安全风险分级管控报告(全套资料).docx

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1、安全风险分级管控报告目录1. 适用范围82. 编制依据83. 总体要求、目标与原则104. 组织机构、管理制度和职责分.工115. 术语和定义126. 风险点识别方法147. 风险评价方法148. 风险分级及管控原则179. 风险控制措施策划1810. 风险分级管控考核方法1811. 风险点识别及分级管控记录使用要.求1812. 风险分级管控管理制度18附件1XX 有限公司作业岗位清单33附件2XX 有限公司作业活动清单34附件3 XX 有限公司风险辨识记录JHA51附表4XX 有限公司风险评价记录JHA-LS74附表5XX 有限公司设备设施清单103xxXX 有限公司风险分级管控体系、隐患排

2、查治理体系建设实施方案根据省市县各级安监局要求，结合我公司实际，特制定风险分级管控体系、隐患排查治理体系双体系建设的实施方案如下：一、指导思想以科学发展、安全发展为统领，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，建立科学、完善的风险分级管控体系和隐患排查治理体系，发现、排除隐患降低安全生产风险，使安全生产管理工作无遗漏、全覆盖，逐步形成完善的体系化、规范化的管理机制，特制定此实施方案。二、工作目标通过对风险的辨识、分级管理，隐患的排查和治理，进一步明确各级、各有关部门安全管理责任和工作内容，全面落实安全生产主体责任，建立以公司、部门、车间、班组为主体的四级管理体系，形成各司其职、相互联动、监督

3、管理的工作机制，逐步构建一个覆盖全区、组 长 ： 副组长： 组员：组长职责：1、对整个双体系建设全面负责，组织构建领导机构，并划分职责。2、组织领导制定考核机制并定期进行考核。3、定期检查体系建设进度情况，对出现的问题进行总体协调。4、为双体系建设需要的人力、物力提供支持。5、定期组织召开双体系建设调度会，研讨建设问题，核定进度。6、听取各部门情况汇报。副组长：工作职责1、协助组长对双体系建设的领导工作。2、负责双体系建设的日常协调管理。1 负责各自部门双体系建设具体落实。2、定期对双体系建设情况向副组长进行汇报。3、建立本部门双体系建设组织机构，明确职责。4、制定本部门的双体系建设进度计划和

4、实施方案，并落实。四、实施进度计划1、宣传发动阶段 3 月 7 日-10 日各单位要进行广泛宣传发动，开展摸底调查，根据实际情况制定实施方案，合理划分职责，于 3 月 10 日之前报安环部备案，各部门负责人作为本部门体系建设管理员，具体负责本部门的相关工作。（二）学习培训阶段（2019 年 3 月 15 日-25 日）公司组织各部门负责人进行培训，各部门负责人，对各自职责范围内进行培训。（三）实施阶段（2019 年 3 月-25 日-4 月 20 日）建立完善组织机构，制定实施指导书，进行风险辨识、分析、分级，对危险点编制安全检查表，进行安全隐患排查。（五）总结考评将双体系建设工作纳入对各部门

5、各车间年度安全生产目标考核， 对成效显著的，给予表彰奖励；对工作滞后、落实不力的，进行责任追究。六、工作要求（一）提高认识，加强领导。成立双体系建设管理领导小组，总经理任组长；副总经理 任副组长，成员由各部门负责人担任。领导小组下设办公室，办公室设在安环部，具体负责日常工作。坚持“谁主管、谁负责”和“属地管理”原则，结合工作实际制定出切实可行的工作方案、工作计划和进度时间表，主要领导要亲自抓，分管领导要具体抓，做到工作专人、责任到人、奖惩分明，确保工作措施落实到位。（二）广泛宣传，营造氛围。各部门要积极宣传开展双体系建设的重要性和必要性，进一步增强全员关注安全生产的意识，形成齐抓共管的良好局面

6、。对于发现的问题要实施跟踪，彻底整改。（三）狠抓落实，严格考评，建立长效机制。领导小组将双体系建设纳入安全生产考核，狠抓各项工作措施落实。对工作措施落实到位、1. 适用范围本风险分级管控报告书适用于我公司的风险识别、评价、分级、管控。2. 编制依据编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及本公司内部制定相关规定等要求。（1） 中华人民共和国安全生产法（第 13 号）；（2） 中华人民共和国突发事件应对法（第 69 号）；（3） 中华人民共和国职业病防治法（第 52 号）；（4） 中华人民共和国消防法（第 6 号）；（5） 中华人民共和国劳动法（第 28 号）；（6） 中华人民共和国环境保护法（第

7、 22 号）；（7） 中华人民共和国职业病防治法（第 48 号）；（8） 中华人民共和国防震减灾法（修订）（第 7 号）；协调字200456 号）；（14） 劳动防护用品监督管理规定（国家安全监管总局令第1号）；（15） 生产安全事故应急预案管理办法(国家安全生产监督管理总局令第 17 号令)；（16） 生产安全事故信息报告和处置办法（安全监管总局令第 21 号）；（17） 企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）；（18） XX 省安全生产条例（XX 省人民代表大会常务委员会公告第 80 号）；（19） XX 省突发事件应对条例（XX 省第十一届人民代表大会常务委员会第三十一

8、次会议通过）；（20） 关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（X 政办字201936 号）；（21） 关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（X 安发201916 号）；（22） 关于印发的通知(X 安办发201910 号)；（23） 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023 号）；政府令第 303 号）；（29） 建筑设计防火规范（GB500162014）（30） 建筑灭火器配置验收及设计规范（GB504442008）；（31） 建筑物防雷设计规范（GB500572010）；（32）建筑抗震设计规范（GB5001120

9、10）；（33）安全评价通则（AQ8001-2007）；（34）职业性接触毒物危害程度分级（GB5044-1985）；（35）有毒作业分级（GB12331-1990）；（36）火灾分类（GB/T4968-2008）；（37） 危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009）；（38） 企业职工伤亡事故分类（GB6441-1986）；（39） 腐蚀性商品储藏养护技术条件（GB17915-1999）；（40） 生产过程安全卫生要求总则（GB/T12801-2008）；（41） 职业性接触毒物危害程度分级（GBZ230-2010）；（42） 生产过程危险和有害因素分类与代码(GB/T13861-

10、2009)；（43） 职业健康安全管理体系要求（GB/T28001-2011）；（44） 企业安全生产标准化基本规范（AQ/T 90062010）；（45） 安全评价通则（AQ8001-2007）。 3.总体要求、目标与原则根据上级政府主管部门的指示要求，结合 xxXX 有限公司实际， 经公司安全领导小组同意，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。3.2 工作目标自本指南发布之日起，至 2019 年 5 月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产财产安全。3.3 基本原则坚持“统一指导、标杆示范、标准

11、先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。4. 组织机构、职责分工公司安全领导小组是 xxXX 有限公司安全风险分级管控体系建设的领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。公司安全风险分级体系建设小组设在安全管理部： 组长：副组长：组员：组长职责：负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、责。其他部门：按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安

12、全” 的原则，公司生产、工艺、设备、电气等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价， 对评价结果负责。5. 术语和定义5.1 风险发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求）。风险(R)可能性(L) 后果(C)。5.2 危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求）。危险源的构成-根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。-行为：决策人员、管

13、理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。-状态：包括物的状态和作业环境的状态。 风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。5.5 风险评估/评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求）5.6 风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。5 级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。4 级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注。3 级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级

14、单位）应引起关注。2 级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。1 级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改， 不能继续作业。5.7 风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。5.10 重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、

15、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于 500m 的几个（套）生产装置、设施或场所。6.风险点识别方法6.1 风险点识别范围的划分要求以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。6.2 风险点识别方法以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。7. 风险评价方法公司在组织完成对危害因素及其风险的辨识以后，对潜在的风险进行分析评价，并制定和依据相关准则对风险程度进行分析判断，进而确定风险等级，实施分级管控。R=LS。其中：R代表

16、风险值；L代表发生伤害的可能性；S代 表发生伤害后果的严重程度。指事故发生的可能性与事件后果的结合， R 值越大，说明该系统危险性大、风险大；L 是事故发生的可能性；S 是事故后果严重性。（2） 风险评价准则制定依据1）有关安全生产法律、法规；2） 设计规范、技术标准；3） 本单位的安全管理标准、技术标准；4） 本单位的安全生产方针和目标等。在进行风险评价时，考虑人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度的影响。事故发生的可能性（L）取值事故发生的严重程度（S）取值风险矩阵风险分级（3） 作业活动划分作业活动按生产装置、生产区域进行划分，确保风险点识别全覆盖。1） 日常操作：设备设施操作、现场

17、巡检。2） 异常情况处理：设备故障处理。3） 开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。4） 作业活动：动火作业、受限空间作业、高处作业、临时用电作业、动土作业、断路作业、吊装作业、电器维修保养、气割机操作、电气焊操作、污水处理操作等其他作业。每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。 2）分别对所有作业活动分析结束后，经过评审筛选，选定存在危害因素并具有一定风险的作业活动填入作业岗位清单，详见附表 1、附表 2 。8. 风险分级及管控原则按照X 政办发201936 号要求，本公司根据风险值的大小将风险分成四级，明确分级管控的原则要求。选用的风险分级方法划分为五个等级的，上报时将四、五等级

18、风险合并为一个风险等级作为第四等级。9. 风险控制措施策划本公司依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。10.风险分级管控考核方法为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，本公司对风险分级管控制定实施内部激励考核方法。11.风险点识别及分级管控记录使用要求本公司事先确定体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格，每个记录表格的按照指南附件规范填写，各项记录保存不低于三年。风险分级工作完成后，各部门按照办公室统一要求在各有关岗位明确开展风险分级管控体系工作的严肃性和总体要求，明确各部门在该项工作中的职责分工，以及开展该项工作要实现的

19、最终目标和应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性，做到全员参与、全面辨识、不留死角、不断完善， 提升安全管理水平，保证安全生产。2. 适用范围本制度适用于我公司包括：风险识别、辨识、分析、评价、分级管理、培训等的风险管控体系建立、运行和日常管理。3. 引用规范文件关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（X 政办字201936 号）工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（X 安发201916 号）关于印发XX 省开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划实施方案的通知X 安监发201

20、951 号生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861-2009 企业职工伤亡事故分类标准GB6441-1986企业安全生产标准化基本规范AQT 9006 - 2010职业健康安全管理体系要求GBT28001-20114.1 风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。4.2 危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。危险源的构成：-根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。-行为

21、：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。-状态：包括物的状态和作业环境的状态。 风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。4.3 风险点通常指风险存在的部位，又称危险源。4.4 风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。4.5 风险信息4.7 风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级， 企业原 5 级划分标准可参照进行调整。）蓝色风险5 级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。蓝色风险4 级风险：轻度（一般）危险，可以接受（

22、或可容许的）。车间、科室应引起关注。黄色风险3 级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注。橙色风险2 级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。红色风险1 级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改， 不能继续作业。4.8 风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。4.10 重大危险源是指长期地

23、或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于 500m 的几个（套）生产装置、设施或场所。5. 工作程序和细则5.1 风险点识别范围的划分要求以车间、部门为单位，范围内地设备、设备、作业活动或者作业步骤等划分， 确保风险点识别全覆盖。5.2 风险点识别程序和方法首先收集资料，明确辨识的对象和范围，收集国内外的法规和标准，了解设备、设施和工艺生产的情况。再次，根据评价对象的选用合适的辨识方法。确定以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷

24、进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。由岗位员工进行识别，汇总到班组长，班组长汇总到车间，车间汇总到安环部，通过审核形成风险辨识记录。5.3 辨识范围（1） 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2） 常规和异常活动；（9）气候、地震及其他自然灾害等。5.4 辨识内容在进行危害识别时，应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。如， 造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、

25、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。5.5 危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。6.相关记录（1） 作业岗位清单 车间序号区域/工段岗位名称主要任务备注（2） 岗位作业内容清单（含作业步骤） 车间 岗位序号作业内容作业步骤作业目的备注（3） 工作危害

26、分析（危险源辨识）记录（JHA）表序号作业活动危险因素/危险源危害现有安全控制措施备注（4） 工作危害分析（JHA）评价表（记录受控号）单位：工作岗位：工作任务：（5） 设备设施清单单位:单元/装置：序号设备名称类别/位号所在部位备注（6） 安全检查表分析（危险源辨识）记录序号检查项目检查标准不符合情形/危险因素危害/后果现有安全控制措施备注（7） 安全检查分析（SCL）评价表（记录受控号）单位：序号检查项目标准区域/工艺过程：装置/设备/设施：不符合标准的 现有安全风险 建议改LSR备注情况及后果控制措施等级 进措施风险点（作业活动或设风险（8） 风险分级管控清单（9） 风险点基本信息表序区

27、域/号位置风险点名称责任单责任典型控具体管控备危害类别管控层级存在隐患位人制措施措施注（10） 公司风险等级分布信息表一厂二厂三厂总计单位风险级别数量比例数量比例数量比例数量比例一级二级三级四级总计补 偿序重大控制措施（11） 公司重大风险信息统计表（一级风险）(12)公司重大风险控制措施方案统计表序号重大控制措施风险值位置备注风险工程措施管理措施个体防护应急措施7.附则附件A:风险点分类标准A.1 物的不安全状态A.1.1 装置、设备、工具、厂房等a) 设计不良 强度不够； 稳定性不好； 密封不良； 应力集中； 外型缺陷、外露运动件； 缺乏必要的连接装置； 构成的材料不合适； 其他。b) 防

28、护不良 没有安全防护装置或不完善； 没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分； 缺乏个体防护装置或个体防护装置不良； 没有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c) 维修不良 废旧、疲劳、过期而不更新； 出故障未处理； 平时维护不善； 其他。A.1.2 物料a) 物理性 高温物（固体、气体、液体）； 低温物（固体、气体、液体）； 粉尘与气溶胶； 运动物。 致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）； 传染病媒介物； 致害动物；致害植物； 其他生物性危险源因素。A.1.3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.5 有害电磁辐射的产生

29、电离辐射（X 射线、离子、离子、高能电子束等）； 非电离辐射（超高压电场、此外线等）。A.2 人的不安全行为A.2.1 不按规定的方法 没有用规定的方法使用机械、装置等； 使用有毛病的机械、工具、用具等； 选择机械、装置、工具、用具等有误； 离开运转着的机械、装置等； 机械运转超速； 送料或加料过快； 机动车超速； 机动车违章驾驶； 其他。A.2.2 不采取安全措施 不防止意外风险； 不防止机械装置突然开动； 没有信号就开车； 没有信号就移动或放开物体； 其他。A.2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节 对运转中的机械装置等； 对带电设备； 对加压容器； 对加热物； 对装有危险物

30、； 其他。A.2.4 使安全防护装置失效 不使用保护用具； 不穿安全服装； 保护用具、服装的选择、使用方法有误。A.2.7 不安全放置 使机械装置在不安全状态下放置； 车辆、物料运输设备的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8 接近危险场所 接近或接触运转中的机械、装置； 接触吊货、接近货物下面； 进入危险有害场所； 上或接触易倒塌的物体； 攀、坐不安全场所； 其他。A.2.9 某些不安全行为用手代替工具；没有确定安全就进行下一个动作；从中间、底下抽取货物；扔代替用手递；飞降、飞乘；不必要的奔跑；作弄人、恶作剧；其他。A.2.10 误动作货物拿得过多；拿物体的方法有误

31、；推、拉物体的方法不对；其他。A.2.11 其他不安全行动A.3 作业环境的缺陷A.3.1 作业场所 没有确保通路； 工作场所间隔不足； 机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷； 物体放置的位置不当； 物体堆积方式不当； 对意外的摆动防范不够； 信号缺陷（没有或不当）；标志缺陷（没有或不当）。A.3.2 环境因素b) 没有安全管理机构或人员；c) 安全生产投入不足；d) 违反法规、标准。A.4.2 危险评价与控制a) 未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）；b) 未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险）；c) 对重

32、要危险的控制措施不当。A.4.3 作用与职责a) 职责划分不清；b) 职责分配相矛盾；c) 授权不清或不妥；d) 报告关系不明确或不正确。A.4.4 培训与指导a) 没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）；b) 培训计划设计有缺陷；c) 培训目的或目标不明确；d) 培训方法有缺陷（包括培训设备）；e) 知识更新和再培训不够；b) 安全行为受责备，不安全行为被奖励；c) 没有提供适当的劳动防护用品或设施；d) 工作安排不合理没有安排或缺乏合适人选；人力不足；生产任务过重，劳动时间过长。e) 未定期对有害作业人员进行体检。A.4.6 安全生产规章制度和操作规程a) 没有安全生产规章制度和操作规程

33、；b) 安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊，复盖不全，不实际等）；c) 安全生产规章制度和操作规程不落实。A.4.7 设备和工具a) 选择不当，或关于设备的标准不适当；b) 未验收或验收不当；c) 保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）；d) 维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）；e) 过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）；f) 判废不当或废旧处理和再次利用不妥；e) 使用不当，或废弃物料处置不当；f) 缺乏关于安全卫生的资料（如MSDS）或资料使用不当。A.4.9 设计a) 工艺、技术设

34、计不当所采用的标准、规范或设计思路不当；设计输入不当（不正确，陈旧，不可用）；设计输出不当（不正确，不明确，不一致）；无独立的设计评估。b) 设备设计不当，未考虑安全卫生问题；c) 作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等）；d) 设计不符合人机工效学要求。A.4.10 应急准备与响应a) 未制订必要的应急响应程序或预案；b) 未进行必要的应急培训和演习；c) 应急设施或物资不足；d) 应急预案有缺陷，未评审和修改。A.4.11 相关方管理a) 对设计方、承包商、供应商未进行资格预审；b) 对承包商的管理对产品运输、包装、安全卫生资料提供

35、等监管欠妥；d) 对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。A.4.12 监控机制a) 安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；b) 安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）；c) 事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷；d) 整改措施未落实，未追踪验证；e) 未进行审核或管理评审，或开展不力；f) 无安全绩效考核和评估或欠妥。A.4.13 沟通与协商a) 内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）；b) 与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交叉作业方、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）；（上两条的“信息”包

36、括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急措施，事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等。）c) 最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位；d) 通讯方法和手段有缺陷；e) 员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。附表 1XX 有限公司作业岗位清单作业岗位清单生产装置内墙砖生产线所属部门/车间编制姓 名xx审 核姓 名xx时 间2019 年 5 月 5 日时 间2019 年 5 月 5 日序号岗位名称主要任务备注1球磨将原料磨成泥浆2烘干塔将泥浆烘干成粉料3压机将粉料压制成砖坯4淋釉线给砖坯施一层釉料5窑炉将砖坯烧制成成品砖6煤气站给窑炉供应煤气7磨边线给成品砖修磨边角8包装生产

37、成品进行包装序号作业活动作业步骤作业目的备注1备料将原料装入喂料机附表 2XX 有限公司作业活动清单1、作业活动清单风险点粉碎所属部门/车间原料车间姓 名姓 名编制审 核时 间2019 年 5 月 5 日时 间2019 年 5 月 5 日序号作业活动作业步骤作业目的备注1备料车辆将粗料运至料场2上料由铲车将粗料放入粉碎机3粗料粉碎粉碎将球磨按规定时间运转4输送料将原料经皮带输送下道工序2、作业活动清单风险点球磨所属部门/车间原料车间姓 名姓 名编制审 核时 间2019 年 5 月 5 日时 间2019 年 5 月 5 日3、作业活动清单风险点煤浆炉所属部门/车间原料车间姓 名姓 名编制审 核时

38、 间2019 年 5 月 5 日时 间2019 年 5 月 5 日序号1作业活动作业步骤备料作业目的将煤浆存入司服罐备注2泵煤浆让煤浆成雾化状3开启煤浆炉开启焦油泵向炉内喷焦油4点炉点燃焦油，送煤浆5热风送干燥塔干燥物料4、作业活动清单风险点烘干塔所属部门/车间原料车间姓 名姓 名编制审 核时 间2019 年 5 月 5 日时 间2019 年 5 月 5 日5、作业活动清单风险点压机所属部门/车间姓 名姓 名编制审 核时 间2019 年 5 月 5 日时 间2019 年 5 月 5 日序号作业活动作业步骤作业目的备注1准备将粉料输送到料仓2压制将料粉压制成砖坯3压机控制压力和湿度包证压制成型4

39、输送将压制好的砖坯输送到窑炉6、作业活动清单风险点淋釉线所属部门/车间姓 名姓 名编制审 核时 间2019 年 5 月 5 日时 间2019 年 5 月 5 日序号作业活动作业步骤作业目的备注1准备砖坯进入施釉线2淋釉淋釉对砖坯进行釉料实施7、作业活动清单风险点煤气站所属部门/车间姓 名姓 名编制审 核时 间2019 年 5 月 5 日时 间2019 年 5 月 5 日序号作业活动作业步骤作业目的备注1制取煤气备煤将煤输送到煤仓内2上煤制取煤气3点炉制取煤气4控制压力、温度制取煤气5除焦油去除焦油6制取煤气煤块在炉内进行物理化学反应，转换成煤气7除尘除去粉尘将合格的煤气输送至窑8煤气输送炉序号

40、作业活动作业步骤作业目的备注1修边线输送砖皮带将砖送至磨边8、作业活动清单风险点窑炉所属部门/车间姓 名姓 名编制审 核时 间2019 年 5 月 5 日时 间2019 年 5 月 5 日序号作业活动作业步骤作业目的备注1砖坯进入窑炉对砖坯进行烧成2高温烧成对砖坯进行瓷化3烧制通入煤气燃烧烧制4出窑把烧制好的砖输至修边线4巡检工艺保运9、作业活动清单风险点修边线所属部门/车间姓 名姓 名编制审 核时 间2019 年 5 月 5 日时 间2019 年 5 月 5 日序号作业活动作业步骤作业目的备注1供送压缩空气开机前检查确定设备正常2开启压缩机对空气进行压缩10、作业活动清单风险点包装车间所属部门/车间姓 名姓 名编制审 核时 间2019 年 5 月 5 日时 间2019 年 5 月 5 日序号作业活动作业步骤作业目的备注1包装分检2包装3对成品砖进行等级分检分检后的成品砖进行包装将包装好成品入库成品入库11、作业活动清单风险点空压机