公共事业管理 之 第二章公共事业管理的理论基础.ppt

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1、 第二章第二章 公共事业管理的公共事业管理的理论基础理论基础主要相关理论和内容：主要相关理论和内容：n公共产品理论；公共产品理论；n公共选择理论；公共选择理论；n公共事务治理理论公共事务治理理论;n管理学基础；管理学基础；n管理系统论。管理系统论。一、公共产品理论一、公共产品理论n公共产品的概念、特征与分类；公共产品的概念、特征与分类；n公共产品的有效供给；公共产品的有效供给；n准公共产品的提供；准公共产品的提供；n公共产品的外部性问题。公共产品的外部性问题。（一）公共产品的定义与分类（一）公共产品的定义与分类n萨缪尔森：萨缪尔森：纯粹的公共产品是这样的物品，纯粹的公共产品是这样的物品，每个人

2、消费这种产品不会导致任何其他个每个人消费这种产品不会导致任何其他个人对该物品消费的减少；人对该物品消费的减少；n公共产品的基本特征：公共产品的基本特征：非排他性与非竞争非排他性与非竞争性。性。（二）公共产品的外部效应（二）公共产品的外部效应n外部效应是公共产品在生产与消费过程中附加给外部环境外部效应是公共产品在生产与消费过程中附加给外部环境的额外的成本或效益，而生产者或消费者本人却未支付这的额外的成本或效益，而生产者或消费者本人却未支付这部分成本，或没有享受到这部分收益；部分成本，或没有享受到这部分收益；n只要私人利益与社会利益出现不一致时，就会存在某种外只要私人利益与社会利益出现不一致时，就

3、会存在某种外部效应；部效应；n外部效应按照其对外部的影响分为两大类，即正外部效应外部效应按照其对外部的影响分为两大类，即正外部效应和负外部效应；和负外部效应；正外部效应也称为收益的外部化，如教育。正外部效应也称为收益的外部化，如教育。负外部效应是指某些产品的生产或消费会使生产者或消费者以外负外部效应是指某些产品的生产或消费会使生产者或消费者以外的社会成员遭受损失却无法得到补偿，也称为成本的外部化，比的社会成员遭受损失却无法得到补偿，也称为成本的外部化，比如环境污染、拥挤的公路或桥梁。如环境污染、拥挤的公路或桥梁。n外部效应是市场失灵的主要表现之一，是政府干预的一个外部效应是市场失灵的主要表现之

4、一，是政府干预的一个重要领域。重要领域。二、公共选择理论二、公共选择理论p要点：要点：p个体理性的假设、个人利益最大化的假设；个体理性的假设、个人利益最大化的假设；p个体有充分的理性能力，在选择行动的最佳路线的过程中不个体有充分的理性能力，在选择行动的最佳路线的过程中不受时间和情感的因素以及各种复杂条件的影响。行动和结果受时间和情感的因素以及各种复杂条件的影响。行动和结果之间是一种直接的因果关系。之间是一种直接的因果关系。p人是利己主义的，由个人组成的国家或政府不应被看成是人是利己主义的，由个人组成的国家或政府不应被看成是以大众利益服务为目的的；以大众利益服务为目的的；政治家追求选票最大化，选

5、民追求投票净利益最大化，执行政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化决策的政府官员追求预算最大化p交易特征：政治是一个在解决利益冲突时进行交换达成协交易特征：政治是一个在解决利益冲突时进行交换达成协议的过程；议的过程；p詹姆斯詹姆斯M布坎南（布坎南（1986）。）。三、公共事务治理理论三、公共事务治理理论n亚里士多德：亚里士多德：“凡是属于最多数人的公共事物常凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关心着自己的东常是最少受人照顾的事物，人们关心着自己的东西，而忽视公共的事物。西，而忽视公共的事物。”n公共事物的悲剧性结果公共事物的悲剧性结

6、果个人的理性行为导致个人的理性行为导致集体的非理性的结果集体的非理性的结果；n公共选择理论和公共事务治理理论的分析模型：公共选择理论和公共事务治理理论的分析模型：哈丁的哈丁的“公地悲剧公地悲剧”；“囚犯困境囚犯困境”；奥尔森的奥尔森的“集体行动逻辑集体行动逻辑”；埃莉诺埃莉诺奥斯特罗姆的奥斯特罗姆的“自主组织和自主治理公共池自主组织和自主治理公共池塘资源塘资源”的制度理论。的制度理论。公地悲剧公地悲剧n加勒特加勒特哈丁（哈丁（Garrett HardinGarrett Hardin）19651965年在科学年在科学杂志上提出了杂志上提出了“公地悲剧公地悲剧”的论述；的论述；n他拟想了一个对所有

7、人开放的牧地，所有牧人都是追他拟想了一个对所有人开放的牧地，所有牧人都是追求自身利益最大化的理性人，每个牧人都通过饲养牲求自身利益最大化的理性人，每个牧人都通过饲养牲畜从牧地中直接获利；畜从牧地中直接获利；n牧地有限牧地有限所有牧人过度放牧所有牧人过度放牧牧地的退化牧地的退化每个牧人都承担延期成本；每个牧人都承担延期成本；n但因为每个牧人都从公共牧地获得直接收益而只需承但因为每个牧人都从公共牧地获得直接收益而只需承担因牧地退化所造成的损失中的一份，所以每个牧人担因牧地退化所造成的损失中的一份，所以每个牧人并没有限制牲畜的数量，而是饲养更多的牲畜，造成并没有限制牲畜的数量，而是饲养更多的牲畜，造

8、成牧地退化速度加快，形成恶性循环。牧地退化速度加快，形成恶性循环。n警示：警示：人们要避免对公共资源的过度使用。人们要避免对公共资源的过度使用。囚犯困境囚犯困境n由梅里尔由梅里尔弗拉德和梅尔文弗拉德和梅尔文德里舍提出，德里舍提出，阿尔伯特阿尔伯特图克正式建立图克正式建立“囚犯困境囚犯困境”；n20世纪世纪50年代以来西方学者推崇的关于公年代以来西方学者推崇的关于公共事物困境的博弈模型；共事物困境的博弈模型；n假定有囚犯假定有囚犯A和和B由于共同作案而被捕，这由于共同作案而被捕，这二人被隔离审讯，他们的选择都只有两个，二人被隔离审讯，他们的选择都只有两个，即坦白或不坦白。即坦白或不坦白。n检察官

9、分别告诉他们：如果两人都不坦白，检察官分别告诉他们：如果两人都不坦白，他们会各判刑年；他们会各判刑年；n如果其中一人招供而另一人不招，坦白者作如果其中一人招供而另一人不招，坦白者作为证人将不会被起诉，另一人将会被重判为证人将不会被起诉，另一人将会被重判年；年；n如果两人都招供，则两人都会各判年。如果两人都招供，则两人都会各判年。囚犯困境矩阵囚犯困境矩阵 A A 拒认招供拒认招供拒认，拒认，B B 招供，招供，逗号左面表示逗号左面表示A的服刑年数，逗号右面是的服刑年数，逗号右面是B的刑期。的刑期。结果：结果：两个囚犯从各自利益出发，不约而同地选择了坦两个囚犯从各自利益出发，不约而同地选择了坦白，

10、各自得到了白，各自得到了10年监禁。年监禁。个人理性的选择导致集体的非理性结局。个人理性的选择导致集体的非理性结局。麦吉的礼物：麦吉的礼物：n 新婚不久的吉姆和德儿，很是穷困潦倒。除了德儿那一新婚不久的吉姆和德儿，很是穷困潦倒。除了德儿那一头美丽的金色长发，吉姆那一只祖传的金怀表，便再也没头美丽的金色长发，吉姆那一只祖传的金怀表，便再也没有什么东西可以让他们引以为傲了。虽然生活很累很苦，有什么东西可以让他们引以为傲了。虽然生活很累很苦，他们却彼此相爱至深。每个人关心对方都胜过关心自己。他们却彼此相爱至深。每个人关心对方都胜过关心自己。为了促进对方的利益，他们愿意奉献和牺牲自己的一切；为了促进对

11、方的利益，他们愿意奉献和牺牲自己的一切；n 话说明天就是圣诞节了，小两口都是身无余钱。为了让话说明天就是圣诞节了，小两口都是身无余钱。为了让爱人过得好一点，每个人还是想悄悄儿准备一份礼物给对爱人过得好一点，每个人还是想悄悄儿准备一份礼物给对方。吉姆卖掉了心爱的怀表，买了一套漂亮发卡，去配德方。吉姆卖掉了心爱的怀表，买了一套漂亮发卡，去配德儿那一头金色长发。德儿剪掉心爱的长发，拿去卖钱，为儿那一头金色长发。德儿剪掉心爱的长发，拿去卖钱，为吉姆的怀表买了表链和表袋；吉姆的怀表买了表链和表袋；n 最后，到了交换礼物的时刻，他们无可奈何地发现，自最后，到了交换礼物的时刻，他们无可奈何地发现，自己如此珍

12、视的东西，对方已作为礼物的代价而出卖了。花己如此珍视的东西，对方已作为礼物的代价而出卖了。花了惨痛代价换回的东西，竟成了无用之物。出于无私爱心了惨痛代价换回的东西，竟成了无用之物。出于无私爱心的利他主义行为，结果却使得双方的利益同时受损。的利他主义行为，结果却使得双方的利益同时受损。n结论：结论：要让社会避免陷入集体非理性的困境，有要让社会避免陷入集体非理性的困境，有必要建立一套协调个体选择的制度安排。必要建立一套协调个体选择的制度安排。集体行动逻辑集体行动逻辑n19651965年，曼瑟尔年，曼瑟尔奥尔森（奥尔森（Mancur OlsonMancur Olson）出版集）出版集体行动的逻辑一书

13、，运用经济学关于经济人及其行体行动的逻辑一书，运用经济学关于经济人及其行为的假定，论证了个人理性不是集体理性实现的充分为的假定，论证了个人理性不是集体理性实现的充分条件这一著名论点；条件这一著名论点；n他反驳了其他集团理论关于具有相同利益的个人组成他反驳了其他集团理论关于具有相同利益的个人组成的集团总是会试图增进集团的共同利益的论点；的集团总是会试图增进集团的共同利益的论点；n他提出了一个前提：如果一个人在集体物品被生产出他提出了一个前提：如果一个人在集体物品被生产出来后，不会被排除在获取这一物品所带来的利益之外，来后，不会被排除在获取这一物品所带来的利益之外，那么这个人就不会再为这个集体物品

14、的供给自愿奉献那么这个人就不会再为这个集体物品的供给自愿奉献力量；力量；n他的结论：他的结论：“除非一个群体中人数相当少，或者除非除非一个群体中人数相当少，或者除非存在着强制或其他某种特别手段，促使个人为他们的存在着强制或其他某种特别手段，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将共同利益行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共同的或群体的利益而采取行动不会为实现他们共同的或群体的利益而采取行动”；n解决方法：解决方法：适当的制度安排适当的制度安排“选择性刺激选择性刺激”。“自主组织和自主治理公共池塘自主组织和自主治理公共池塘资源资源”的制度理论的制度理论p

15、埃莉诺埃莉诺奥斯特罗姆奥斯特罗姆 p 探索在政府与市场之外的自主治理公共池塘资源的探索在政府与市场之外的自主治理公共池塘资源的可能性，提出了可能性，提出了“自筹资金的合约实施博弈自筹资金的合约实施博弈”；p 认为没有彻底的私有化和政府权力的控制，公共池认为没有彻底的私有化和政府权力的控制，公共池塘资源的使用者可以通过自筹资金，制定并实施有效塘资源的使用者可以通过自筹资金，制定并实施有效使用公共池塘资源的合约。使用公共池塘资源的合约。p 做法：做法：要遵循八项原则：清晰界定边界、占用和供要遵循八项原则：清晰界定边界、占用和供应规则与当地条件保持一致、集体选择的安排、监督、应规则与当地条件保持一致

16、、集体选择的安排、监督、分级制裁、冲突解决机制、对组织权的最低限度的认分级制裁、冲突解决机制、对组织权的最低限度的认可、分权制企业。可、分权制企业。四、公共事业管理的管理学基础四、公共事业管理的管理学基础管理关系的核心是人与人的管理关系的核心是人与人的关系。关系。人所欲，乃施于人。人所欲，乃施于人。五、公共事业管理系统论五、公共事业管理系统论u系统是具有一定结构的、体现一定功能的、系统是具有一定结构的、体现一定功能的、保持有机联系的若干要素所构成的一个整保持有机联系的若干要素所构成的一个整体。体。系统的特性：系统的特性：整体性，即非加和性；整体性，即非加和性；相关性；相关性；功能性和目标性；功

17、能性和目标性；层次性和相对性（有序性）；层次性和相对性（有序性）；复杂性和随机性；复杂性和随机性；适应性；适应性；预决性。预决性。系统论原则系统论原则n1.整体性原则;n2.结构功能原则;n3.目的性原则;n4.最优化原则。公共事业管理系统公共事业管理系统n包括公共事业管理的决策系统、执行系统、包括公共事业管理的决策系统、执行系统、组织系统、控制系统、协调系统等；组织系统、控制系统、协调系统等；n就结构实体来说，公共事业管理系统包括就结构实体来说，公共事业管理系统包括管理主体系统和管理客体系统。管理主体系统和管理客体系统。思考、交流：思考、交流：看了相关理论之后你的思考？看了相关理论之后你的思考？