尾矿库标准化评分清单123456789.xls

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1、尾矿库标准化评分清单1安全生产组织保障1.1目标策划安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法执行是否设立了文件化的年度安全生产目标与指示是否制定了实现安全生产目标和指示的实施计划是否为安全生产目标与指示的实现提供了人力、财力、物力、技术资源是否对安全生产目标和指示的实施计划执行情况进行监测、修正和更新1.2安全生产法律法规与其他要求1.2.1 需求识别与获取策划建立识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度执行是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法

2、律法规与其他要求内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求是否有适用的完全生产法律法规与其他要求清单1.2.2 融入策划针对安全生产法律法规与其他要求的融入建立的制度制度是否明确了责任部门、人员及其职责执行是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统是否按所识别的要求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训员工是否获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径1.2.3 评审与更新策划针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新建立的制度是否明确了责任部门、人员及其职责执行是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其

3、他要求的清单当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统1.3安全机构设置与人员任命策划设置安全管理机构和任命安全管理人员的文件执行是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员最高管理者是否已书面任命尾矿库负责人与安全管理人员依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员持有相应的资格证1.4安全生产责任制策划建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度明确负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责执行是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制对安全生产责任制进行逐

4、级说明是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新1.5文件与资料控制策划文件与资料控制管理制度；制度要明确要保存文件与资料的类型和管理要求执行是否对员工进行了安全生产标准化系统相关文件培训是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件安全生产记录是否得到有效保留符合制定安全生产检查制度安全教育培训制度重大危险源监控制度重大隐患上报与整改制度危险物品管理制度职业危害防治管理制度特种作业管理制度事故和事件管理制度设备设施安全管理制度安全生产档案管理制度安全生产奖惩制度1.6外部联系与内部沟通策划是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项制定与外部联系制度制定

5、内部沟通制度建立合理化建议制度执行保存外部的安全投诉记录是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道1.7承包商的选择与管理策划承包商选择、评价与管理制度是否已指定与承包商协调或联系人员执行是否已识别承包商可能带来的重大风险作为选择的参考因素承包商应提供以下信息：相关资质；安全管理制度；遵守安全生产法律法规与其他要求的能力；安全绩效合同是否明确双方的安全生产责任与义务是否对承包商的作业现场进行检查，以识别及控制可能的风险制定协调或联系的人员是否就承包商的安全生产表现定期与其沟通是否对承包商的安全生产表现进行了评估1.8安全投入策划制定确保安全生产费用投入并有效管理的制度：按规定足额提取经费；专款专

6、用；专门账户管理；安全措施计划的编制要求；责任部门、人员及其职责执行依据风险评估结果投入安全生产费用：安全工程；安全管理；安全设备设施；劳动防护用品；安全标志；安全奖励；安全教育培训符合建立安全生产费用提取和使用记录1.9工伤保险策划建立职工工伤保险、保障制度执行是否为员工缴纳足额的工伤保险费受伤员工是否享受相应的工伤保险待遇是否收集并保存保险的相关资料和记录是否为员工购买安全生产责任保险2风险管理2.1辨识与评价要求策划建立危险源辨识与风险评价的管理制度制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则制度是否明确了持续风险评价的要求执行是否进行危险源辨识与风险评价，并确定重大危险源是否已通

7、过初始及持续的风险评价，对风险评价实施动态管理是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾风险评价的结果是否文件化2.2风险评价策划制定尾矿库建设期风险评价计划制定尾矿库运行期风险评价计划执行是否进行了尾矿库建设期风险评价是否进行了尾矿库运行期风险评价是否已对生产流程进行了辨识，并建立了关键流程及其关键设备设施清单初始风险评价结果是否已经文件化符合尾矿库建设风险评价包括：规划选址风险；异常状态风险；承包商选择风险；建设质量风险；闭库风险；闭库再利用风险；尾矿库有用矿物再回收风险尾矿库运行风险评价包括：暴雨风险；山体滑坡、泥石流风险；喀斯特地貌导致的风险；地震风险；外来尾矿、废水风险；库区周围非

8、法作业风险；库内采选尾矿风险；运行工艺导致的风险；坝体稳定性导致的风险；排洪、排渗设施导致的风险；法律法规标准需求对关键尾矿设施进行风险评价时要包括：可靠性；安全性；经济性；2.3关键任务识别与控制策划建立关键任务识别与分析制度建立关键任务观察制度，确保在需要时对作业任务进行完整的或部分的观察建立许可作业管理制度执行依据风险分析结果编制关键任务作业指导书是否认定了需要许可的作业范围针对任务观察发现的问题提出有针对性的改正意见符合作业指导书要明确：主要作业内容；作业过程可能的危险有害因素；作业程序；作业过程的安全注意事项；紧急情况下的现场应急处置措施；许可作业前应做到：作业风险已识别；已办理作业

9、许可证；参与作业的人员已讨论作业风险及其控制措施；3安全教育培训3.1员工安全意识策划识别、提升员工安全意识的制度执行是否保留接受现场特定要求、安全意识的培训记录3.2培训策划建立识别并分析培训需求的制度制度中要明确负责培训工作的责任部门、人员及其职责制度中是否定期评估培训的适宜性做出规定执行针对培训要求制定年度培训计划：培训目标；培训大纲；培训教材；培训时间；培训内容；培训教师；培训方式；考核方式；进行学员能力测试和培训效果评估保留培训记录4尾矿库建设4.1勘察、设计、施工与验收策划尾矿库建设安全管理制度：建设项目“三同时”的要求；建设项目“安全预评价”和“安全验收评价”的要求；对承担勘察、

10、设计、施工的单位的资质审核；各单位在所有阶段和活动中的任务、职责和权利；各单位的各阶段和活动的流程衔接；勘察、设计、施工、验收和批准的资源分配；各单位各阶段验收程序；参与勘察、设计、施工单位的管理衔接；资料、图纸及施工记录的保存；执行是否由有资质的单位承担勘察、设计、施工任务勘察、设计、施工是否满足法律法规及安全、健康要求工程地质与水文地质勘察是否符合有关国家、行业标准及设计要求尾矿库库址选择遵守下列原则：不宜位于工矿企业、大型水源地、水产基地和大型居民区上游；不应为于全国和全省重点保护名胜古迹的上游；应避开地质构造复杂、不良地质现象严重区域；汇水面积小，有足够的库容和初、终期库长；尾矿库设计

11、文件是否明确了下列安全运行控制参数：尾矿库设计最终堆积高程、最终坝体高度、总库容；尾矿坝堆积坡比；尾矿坝不同堆积标高时，库内控制的正常水位、调洪高度、安全超高及最小干滩长度；尾矿坝浸润线控制4.2回采和闭库策划尾矿库回采管理制度尾矿库闭库管理制度执行尾矿回采设计是否包括安全设施设计，并编制安全专篇闭库设计是否包括安全设施设计，并编制安全专篇5尾矿库运行5.1尾矿输送、筑坝与排放策划建立安全管理制度：尾矿浓缩设施；尾矿输送；筑坝；排放；环保监测；管理制度明确管理要求：操作人员的要求；维护要求；检测、测试及试验要求；报废要求；技术资料、图纸和记录管理要求；执行编制年、季作业计划和详细运行图表，统筹

12、安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排放的管理工作每期子坝堆筑完毕，是否进行质量检查，检查记录是否经主管技术人员签字后存档备查5.2水位控制与防洪策划建立水位控制安全管理制度建立防汛措施和排洪设施安全管理制度执行控制尾矿库内水位遵循下列原则：在满足回水水质和水量要求前提下，尽量降低库内水位；在汛期必须满足设计对库内水位控制的要求；当尾矿库实际情况与设计不符时，应在汛前进行调洪演算；当回水与尾矿库安全对滩长和超高的要求有矛盾时，必须保证尾矿库安全；水边线应与坝轴线基本保持平行；岩溶或裂缝发育地区的尾矿库，应控制库内水深，防止落水洞漏水事故；5.3尾矿坝渗流与防震、抗震策划建立渗流控制和排渗设施安全管

13、理制度建立尾矿库防震与抗震安全管理制度5.4作业现场安全管理策划基于风险评价建立的安全管理制度电力线路管理制度：照明管理制度；危险地段安全警示标志管理制度；职业卫生管理制度针对体检要求制定体检计划建立职业危害控制制度建立劳动防护用品管理制度执行是否有职业危害检测和控制结果记录建立员工职业健康监护档案保存劳动防护用品的发放及培训记录提供劳动防护用品的供应商应具有相应的资质5.5变化管理策划建立变化管理制度并确定部门、人员及其职责执行是否识别以下变化：周围环境引起的变化；尾矿库上下游工程引起的变化；周围地质条件引起的变化；人员引起的变化；法律法规与其他要求引起的变化；机构引起的变化；相关方引起的变

14、化。变化管理是否考虑了下列事项：流程要求；坝体结构安全；排洪设施；排渗设施；监测设施；应急要求；设施和设备的使用期限变化管理的输出是否包括下列内容：危害；风险及其分级；风险监测措施；风险控制措施。6检查6.1一般要求策划制定安全检查制度：检查内容；检查频率；检查的范围；检查结果的处置；检查人员要求。针对不同的检查对象配备了胜任的检查人员执行针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表：反映特定危害；对象明确、标准具体；文字精练、含义准确。针对下列内容对执行检查的人员进行了培训：危害识别；危害分类；有效的补救技术；报告要求。建立了安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道6.2日常巡检和定期观测策

15、划建立日常巡检和定期观测制度：识别并纠正尾矿工不当的行为；识别输送、排放设备、设施的状况；识别尾矿坝有无不良的状况；识别排渗设施有无不良的状况；浸润线的高低；识别排洪设施有无不良的状况；识别周围地质环境是否变化；识别周围是否有滥采滥挖现象；识别有无外来尾矿影响；识别纠正和预防行动的效力。执行针对下列内容对执行检查和定期观测的人员提供了培训：危害识别；危害分类；有效的补救措施；报告要求。保持所有检查和定期观测的记录，并可获取对检查和定期观测清单进行了回顾和更新6.3防洪安全检查策划建立防洪安全检查制度：尾矿库水位；尾矿库滩顶高程；尾矿库干滩长度；尾矿库沉积滩干滩的平均坡度；尾矿库水位上升不同高程

16、时的调洪库容；是否进行调洪演算，确定尾矿库最高洪水位；在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度；排洪构筑物针对上述制度制定了标准的检查表，并且反映了排洪系统特定的危害执行针对下列内容对执行检查的人员提供了培训：危害识别；危害分类；有效的补救措施；报告要求。保存已完成的专项检查记录，并且方便获取6.4坝体安全检查策划建立包括如下内容的尾矿坝安全检查制度：坝的外坡坡比；坝体位移；坝体有无纵、横向裂缝；坝体滑坡状况；坝体浸润线的位置；坝体排渗设施；坝体渗漏状况；坝面保护设施。执行针对下列内容对执行检查的人员提供了培训：危害识别；危害分类；有效的补救措施；报告要求。保存了已完成的专项检查记录，并且方便获

17、取6.5库区安全检查策划建立尾矿库库区安全检查制度：周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情况；周边违章爆破、采石和建筑；违章进行尾矿回采、取水；外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；周边放牧和开垦等。执行针对下列内容对执行检查的人员提供了培训：危害识别；危害分类；有效的补救措施；报告要求。对检查表进行了回顾和更新保存专项检查记录，并且这些记录方便获取6.6纠正和预防措施策划针对纠正与预防措施的实施，建立包含下列内容的保障制度：沟通与实施要求；负责部门、人员及其职责；实施情况反馈要求；实施情况跟踪督查与效果评估要求。执行针对纠正与预防措施沟通的要求，明确：沟通人员；沟通对象；沟通记录要求。符合实施的纠

18、正与预防措施是否考虑了：人的因素；设备、设施因素；技术因素；环境因素；管理因素。7应急管理7.1应急准备策划建立包括下列要求的应急管理及响应制度：紧急事件认定要求；应急预案编写要求；紧急事件组织准备要求；应急装置配置要求；紧急事件演习要求；相互支援识别与协调要求。设立应急管理机构并指定专人负责应急管理工作执行依据风险确定潜在的紧急事件确定的紧急事件是否包括企业周围的情况针对潜在的紧急事件收集相关的地理、人文、地质、气象等信息针对潜在的紧急事件预测可能发生的时间与性质，并考虑人员密集度及影响针对确定的紧急事件编写应急预案当设备、设施或流程发生变化对应急预案进行回顾和更新在生产场所的显著处张贴了紧

19、急疏散提示和设有紧急联系电话7.2应急预案策划按下列层次原则制定应急预案：综合预案；专项预案；现场应急处置方案。应急预案明确责任部门、责任人员及其职责7.3应急响应策划明确应急响应程序设立应急指挥机构与平台7.4应急保障针对识别的潜在紧急情况配置满足要求的应急队伍策划在配置应急队伍时，考虑下列人员：应急指挥；医疗救护；抢险救援；安全警戒；通讯联络；后勤保障。执行每年回顾和更新应急装备需求通过演练来测试相互支援关系的效力7.5应急评审与改进策划针对应急演练与应急预案评审的管理制度制度明确下列内容：预案评审的频率；预案评审的组织要求；应急演练的频率；应急演练的策划要求；演练结果评估要求；预案评审与

20、演练的记录要求执行对应急预案进行评审开展应急演练依据应急演练结果及时修订应急预案并改进应急准备工作修订后的应急预案及时发放给相关人员，并对其提供了必要的培训8事故、事件报告、调查与分析8.1报告策划制定了包括下列内容的事故、事件报告制度：事故、事件类别；报告范围（对象）；报告时间；报告方式；报告内容；根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格格式执行对报告的事故、事件进行登记管理按照规定的范围（对象）报告事故、事件针对事故、事件报告要求对相关人员特别是现场作业人员进行了专门培训8.2调查策划制定了事故、事件的调查制度调查制度包括以下要点：事故、事件类型；调查机构及人员；调查内容；调查方

21、法；时间要求；现场调查要求；事故证据、资料的收集整理；事故、事件信息沟通的方式、对象和时间书面任命事故、事件调查人员执行被任命的调查人员是否接受下列事故、事件调查技巧和知识的培训：访谈技巧；证据收集和保留；原因分析技术；调查报告书编写、报送及记录保存。与事故、事件相关的文件资料整理归档8.3统计与分析策划规定了包括下列内容的事故、事件统计分析要求：指标要求；内容要求；时间要求。执行整理年度尾矿库事故、事件统计资料为了寻找规律针对下列内容进行分析：事故、事件类别；事故、事件原因；事故、事件频率分析；事故、事件费用分析。8.4事故、事件回顾策划对事故、事件的回顾作出规定执行保留了回顾记录9绩效测量

22、与评价9.1绩效测量策划制定包括下列内容的安全绩效监测制度：监测内容与计划；监测人员能力要求；监测过程要求；记录要求；沟通与回顾要求。制定的监测计划包括：监测频率；监测范围位置；监测标准；监测程序；资源配备；监测方法与技术。执行按监测计划对下列方面进行监测：安全、健康目标；各项安全、健康检查完成率；设备定期检查完成率；个人防护用品的依从程度；职业危害监测情况；事件、事故调查完成率；纠正与预防行动完成率及其效果；安全、健康有关数据统计、分析情况；现场安全、健康许可依从情况；任务分析及任务观察执行情况；安全、健康委员会会议情况；变化管理回顾情况；培训情况；法律法规依从程度；持续改进标准化系统效力的情况；安全、健康投入情况。每年更新监测计划9.2系统评价策划制定包括下列内容的标准化系统内部评价制度：组织要求；时间要求；人员要求；方法与技术要求；过程要求；报告与分析要求。制定年度内部评价计划执行保留内部评价记录