C13014 投资者适当性评估 课后测验 100分.doc

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1、课后测验窗体底端C13014课后测验 2012-02-09 00:00:00至2112-02-09 00:00:00 2013-06-19得分：100已考：1次最多：5次已经通过课后测验 一、多项选择题1. 根据证券公司投资者适当性制度指引，证券公司销售金融产品、提供金融服务，应当向客户披露（ ）。 A. 公司与客户之间可能存在的利益冲突 B. 产品或服务的说明书等信息披露文件 C. 客户与其他人之间可能存在的利益冲突 D. 有助于客户理解相关投资并进行分析判断的其他信息2. 根据证券公司投资者适当性制度指引的相关要求，应在适当性评估结果确认书中声明的有（ ）。 A. 本人/本机构投资该项产品

2、或接受该项服务的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意 B. 该产品或服务所属的投资品种符合本人/本机构的拟投资品种 C. 该产品或服务的投资期限符合本人/本机构的拟投资期限 D. 该产品或服务的风险等级符合本人/本机构的风险承受能力等级3. 根据证券公司投资者适当性制度指引的相关规定，有关风险揭示内容的表述正确的有（ ）。 A. 证券公司应当向客户讲解风险揭示书的内容 B. 证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认 C. 风险揭示书表述应当清晰、明确、易懂 D. 风险揭示书的内容应当具有针对性4. 根据证券公司投资者适当性制度指引的相关内容，属于复杂金融产品或高风险金融产品有（ ）。 A.

3、股票挂钩票据 B. 结构化产品 C. 信贷挂钩票据 D. 金融衍生产品5. 证券公司在对投资者进行适当性评估时考虑的因素包括（ ）等。 A. 金融产品或金融服务的风险等级 B. 金融产品或金融服务的投资期限 C. 金融产品或金融服务的投资品种 D. 客户的风险承受能力等级6. 根据证券公司投资者适当性制度指引的相关要求，证券公司在开展市场推广活动时，应当（ ）。 A. 以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料 B. 提示金融产品的风险 C. 提示金融服务的风险 D. 明确产品或服务适合的对象二、判断题7. 根据证券公司投资者适当性制度指引，证券公司向客户销售的金融产品涉及投资组合或资产配置的，应当按照投资组合或资产配置的整体风险对客户进行适当性评估。（ ） 正确 错误8. 根据证券公司投资者适当性制度指引，证券公司应当告知客户，证券公司履行投资者适当性职责不能取代客户本人的投资判断，不会降低金融产品或金融服务的固有风险，也不会影响客户依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。（ ） 正确 错误9. 根据证券公司投资者适当性制度指引，证券公司对投资者进行适当性评估后，口头确认适当性评估结果即可。（ ） 正确 错误10. 根据证券公司投资者适当性制度指引，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务，证券公司应予以拒绝。（ ） 正确 错误