供应商质量评审管理办法4511.pdf
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1、莱州卡斯凯特工贸有限公司企业标准 YTE06-032-2011 供应商质量评审管理办法 版本：A/0 1 主题内容与适用范围 本标准规定了莱州卡斯凯特工贸有限公司对零部件供应商质量评审的管理办法。本标准适用于莱州卡斯凯特工贸有限公司对零部件供应商质量评审的控制和管理工作。2 职责 采购部 负责零部件供应商现场质量评审的归口管理（包括工程、质保、物流的审核需求输入）。负责产品年度、月度供应商现场质量评审需求的收集、汇总、安排，形成计划批准下发（包括工程、质保、物流的审核需求输入）。负责供应商现场质量评审的组织和实施。负责零部件供应商现场质量评审结论的发布、评审发现问题整改结果的验收 负责供应商现
2、场质量评审资料和记录的归档及管理 负责供应商质量审核员的培训、资格认可的管理 负责供应商现场质量评审结论的复核和批准 质量保证部、工程部 有权根据供应商质量状况、产品开发等需要按附录 A 格式提报供应商现场质量评审需求。负责参与零部件供应商现场质量评审（须具备审核员资格）。质量审核小组 负责编制供应商现场质量评审的日程计划、对供应商实施现场评审，编制评审报告，下达评审结论，对整个评审过程负责 3 工作流程 全新供应商现场质量评审 全新供应商质量评审包括 供应商基本情况调查表与相关资料评价。相关资料的现场核实。供应商现场质量评审。全新供应商基本情况及相关资料的收集 在进行供应商现场质量评审前，由
3、采购部负责被评审供应商基本情况的调查及相关资料的收集，并负责对资料的真实性进行核实，资料包括：（1）供应商基本情况调查表。（2）主要生产/检测设备清单、主要供应商名录。（3）营业执照、质量认证证书（CCC认证证书/体系认证）。（4）质量手册、工艺流程图、质量控制计划。（5）主要配套厂家及相应证明文件。（6）国家质量检测报告。（7）主要竞争对手情况及市场/配套份额。采购部门相关资料收集齐全后，按附录A格式填写供应商现场质量评审需求表，附供应商全套相关资料。全新供应商基本情况评价 由采购部负责组织物流、质保、工程等部门人员对提交的供应商相关资料进行初步评价，并填写附录C“全新供应商资料核查表”，评
4、审通过的，列入月度供应商质量评审计划。因产品改进项目所引入的全新供应商由采购部负责组织质保、工程部门相关人员对提交的供应商相关资料进行初步评价，并填写附录C“全新供应商资料核查表”。评价主要以软件资料为主（包括营业执照、质量认证证书、配套经历、装备水平、开发能力等）以确定哪些供应商纳入下一步的评审。供应商填报资料须在现场审核时核实。现场质量评审计划的下达 采购部每月 28 日前对各供应商相关资料进行汇总，统一编制、下发月度评审计划。需紧急进行现场质量评审的，采购部需备案，作为每月度计划的补充。全新供应商现场质量评审的实施的评审标准按“供应商现场质量评审准则”（附录 I）执行，现场评审的实施按照
5、、条款的规定实施。全新供应商质量评审在审核现场只通报评审情况，不做评审结论，要求被评审供应商对评审发现的问题清单（见附录 K）进行确认，但不要求供应商返回供应商不合格项纠正措施单（见附录 L）。全新供应商现场质量评审合格、按流程批准进入体系进行产品开发时，须对现场质量评审中发现的问题进行整改，在 PPAP 现场审核时进行跟踪验证。例行、例外现场质量评审 年度计划的制定 采购部在年底前根据本年度质量问题突出的、市场及生产过程千台故障项次指标长期排在前几位的零部件供应商具体情况，视情况制订年度供应商现场质量评审指导性计划并应明确审核类型（见附录 D），由公司主管采购副总批准后下发实施。月度计划的制
6、定 月度供应商审核需求提报 现供货供应商有如下情况之一，物流部、工程部、质量保证部每月 25 日前提出现场质量评审需求，填写“供应商质量评审建议表”（附录 A），报采购部，经主管经理审核后，纳入月度审核计划。（1）供货产品生产线/生产产地/关键生产设备/生产工艺发生变更。（2）公司兼并/重组、合资。（3）停产半年/停供三个月以上。（4）重大组织结构及人事变化。（5）发生重大顾客投诉、生产/装配过程中发生重大质量事故。（6）市场及生产过程零部件千台故障项次月度排序突然上升、产生异常的现货供应 商。供应商现场质量评审的准备 评审前采购部向审核组提供如下信息：（1）供应商的地址、联系电话、联系人。（
7、2）供应商概况（组织机构、人员及质量体系认证等）。（3）供应商拟供或已供产品的生产历史及配套情况。（4）体系内供应商近期的 PPM 值及主要的质量故障模式等。当以上资料或内容不齐全时，审核组有权拒绝或推迟审核。审核组长应编制供应商现场质量评审日程计划（见附录 F），计划应包括：（1）评审目的、范围、依据、评审组成员、评审实施日期。（2）评审日程计划安排，包括首末次会议、评审内容、被评审供应商涉及部门及人员、评审时间、评审人等。采购部在月度评审计划中应指定供应商现场评审组长和审核组成员，人数为 2 人及以上（1）审核组组长由具备供应商质量审核资格的人员担任：负责供应商现场评审过程的协调、控制，并
8、负责供应商现场质量评审计划的制订、评审结论的确定和评审报告的编制。（2）审核小组成员由采购部与审核员所在部门协商确定，审核员中必须有一名从事同类零部件设计、质量或工艺背景的工程师（必要时可外聘）。现场质量评审的实施 审核小组成员根据拟评审供应商的相关资料，制定供应商现场质量评审日程计划（见附录 F），并经公司总经理批准后，下发供应商对其实施评审。审核小组在对供应商实施质量评审前，由采购部向供应商下发“供应商现场质量评审工作联系函”（见附件 G），并附“供应商现场质量审核日程计划”（见附件 F）。审核组组长主持召开首次会议，向供应商介绍审核组成员、本次评审的目的、评审计划安排、评审的主要内容，需
9、供应商配合的工作事项等；同时向供应商简单介绍我公司的生产经营状况，物流、采购、质保、技术有关的部门和职责，以及公司的采购政策、采购流程等内容。按照现场评审计划，审核小组根据评审准则对供应商实施现场评审。就评审发现的问题与供应商主要领导交换意见，提出整改要求。质量审核员在供应商现场质量评审过程中必须详实、认真地按供应商现场质量评审准则（见附录 I）要求打分，填写评审记录。审核组组长主持召开末次会议，向被评审供应商通报评审中发现的问题，并将评审发现的问题以评审发现的问题清单（见附件 J）的形式提交供应商确认（复印一份报采购部门），同时提出整改要求；最终分值及评审结论不在本次会议上通报。供应商针对评
10、审发现的问题，进行原因分析，并采取纠正措施，针对不合格事实填写供应商不合格项纠正措施单（见附件 K）。当整改完成后供应商将供应商不合格项纠正措施单提交我公司采购部。供应商认真填写供应商质量评审人员行为规范评价回执表（见附件 H），并在评审完毕一天内以邮寄的方式反馈我公司采购部。现场评审出现以下情况时审核组长有权终止评审：供应商弄虚作假。供应商不具备最基本生产条件。供应商不具备必备的检测手段。供应商极不配合?评审结果的判定 质量评审结果判定 供应商现场质量评审结束后，审核组按评审标准要求，对供应商进行评分，每项最高分为 10 分，最低分为 0 分。其中符合性每项最高分为 4 分，最低分为 0 分
11、，评分标准为：4 分 3 分 2 分 1 分 0 分 完全符合 绝大部分符合（3/4 以上），有微小的偏差，且无特别的风险 部分符合，有较大的偏差 小部分符合，有严重的偏差 完全不符合 其中有效性每项最高分为 6 分，最低分为 0 分，评分标准为：6 分 5 分 4-3 分 2-1 分 0 分 完全有效 效果明显，有欠缺 基本有效 效果不明显 完全无效 关键条款评价得0分的原则：（1）无关键检测设备。（2）对分供方零部件无控制。（3）关键生产设备、工装落后，不能满足批量生产需要。（4）关键工序失控。（5）最终产品不能按技术法规或标准要求进行性能试验和质量特性检查。（6）产品/工艺重大改进未评审
12、验证。得分率的计算和审核结论的确定 得分率=（被审核项得分总和/被评审项总数10）100。评审结论确定规则：得分率 级别 结论 备注 得分率90，无得 0 分项 A 合格 有能力配套 75得分率90 关键项得 0 分项无 B 合格 能力不足，需改进 60得分率75 关键项得 0 分项三项 C 有条件 合格 临时通过，需制定质量管理体系升级计划，有严重不符合项的需进行现场验证。得分率60 关键项得 0 分项多于三项 D 不合格 淘汰；停供，半年后重新审核 评审结论的处置 评审结束后三天内，由审核组组长编制供应商现场质量评审报告（见附录 L），评审须对供应商质量管理的优势和弱势进行评估，记录评审得
13、分、下达评审初步结论，并对不合格项提出整改要求，如整改进度及验证要求等，使采购部门能够根据评审报告对供应商进行提出进一步处理的意见。评审报告和评审记录经公司采购部经理审核通过后，按照采购控制程序和相关的采购管理文件规定可转入下一阶段的工作。当发现评审报告不真实或根据报告无法判断供应商的质量能力时，按照条规定对审核人员进行考核。采购部负责供应商质量评审资料的存档，相关的资料如下：供应商现场质量评审日程计划。供应商现场质量评审报告。评审发现的问题清单。供应商不合格项纠正措施单。供应商质量评审人员行为规范评价回执表。供应商质量评审记录。评审发现问题的整改和验收 被评审供应商针对审核小组在评审现场发现
14、的不合格项进行整改，并以供应商不合格项纠正措施单的格式将整改情况按时反馈审核组长。审核组长负责例外评审不合格项的督促整改及验证工作。采购部采购工程师负责例行审核不合格项的督促整改及验证工作，并跟催、调度例外审核及其它质量评审不合格项的改进进展。供应商不合格项整改情况验收方式 评审结论为“合格”的供应商：验收供应商提供的供应商不合格项纠正措施单和相应的书面材料，不进行现场验收。评审结论为“有条件合格”的供应商（1）全新供应商及关键件的供应商，必须要进行现场验收，否则不能纳入合格供应商名单或进行下一阶段的工作。（2）其他情况下的验收方式由审核小组提出，采购部门最终确定。评审结论为“不合格”的供应商
15、（1）定为复审的供应商，半年后，可申请重新安排评审。（2）结论为淘汰的供应商，不对其不合格整改情况进行验收。凡因“不合格”需要重新安排质量评审的，审核组差旅费由受审方负责；不合格项需安排现场验证的，验证费用由由受审方负责。质量评审结论通报 审核小组评审报告经采购部主管经理批准后，由采购部采购工程师负责将初步结论以“质量评审结果通知单”(附录 M)形式发送供应商、公司相关部门/事业部及有关需求部门。每月 10 日前，采购部负责将上月供应商现场质量评审情况汇总发送公司相关部门。采购部采购工程师负责建立“供应商质量评审信息台帐”（附录 N）和“质量评审不合格项完成情况统计表”（附录 O），便于供应商
16、质量评审信息的追溯。质量评审考核 任何情况下不得在无评审计划安排的前提下，对供应商进行质量评审，每发现一次，考核责任人 501000 元。质量评审人员实行责任追溯制度，采购部将定期、不定期对供应商质量保证能力评审结论进行监督、复核、确认，发现评审人员弄虚作假，评审结论与事实不符的，每发现一次，考核责任人 1002000 元，情节严重者向公司人力资源部提出下岗建议。4 相关记录 附录 A：供应商现场质量评审建议表 附录 B：供应商基本情况调查表 附录 C：全新供应商资料核查表 附录 D：X 年度供应商现场质量评审计划 附录 E：X 年 X 月供应商现场质量评审计划 附录 F：供应商现场质量评审日
17、程计划 附录 G：供应商质量评审工作联系函 附录 H：供应商质量评审人员行为规范评价回执表 附录 I：供应商现场质量评审准则 附录 J：评审发现的问题清单 附录 K：供应商不合格项纠正措施单 附录 L：供应商质量评审报告 附录 M：质量评审结果通知单 附录 N：供应商质量评审信息台帐 附录 O：质量评审不合格项完成情况统计表 附录 P：供应商现场质量评审流程图 附加说明：本标准由采购部提出并归口。本标准由采购部负责起草。本标准主要起草人：王强民。附录：供应商质量评审需求表 顺序号：供应商 概况 名 称 地 址 联络人 电话 销售部门负责人 电话 质量部门负责人 电话 主要配套主机厂 主要产品
18、质量认证情况 企业性质 评审供应商类别 全新供应商 现货供应商 评审类型 供应商现场质量评审 PPAP 现场审核 评审目的 预选资源储备 补充现有资源 解决突出零部件质量问题，体系升级 停供 6 个月以上恢复供货前 生产厂地发生变更/公司兼并、重组、合资 组织框架/管理模式发生重大变更 其他 评审需求紧要程度 非常紧要 紧要 一般 评审时间进度要求 提出 部门名称 提出人/日期 提出 部门意见 采购部 经理意见 审核需求 安排情况 附录：供应商基本情况调查表 顺序号：填表日期：年 月 日 发表人：电话：传真：一、基本情况 企业名称：主要产品：地 址：Email：网址：邮编：企业负责人（总经理或
19、董事长）：联系电话：传真：销售负责人：电话：我公司销售主管 电话：研发负责人：电话：质量负责人 电话：职工总人数：人 企业占地面积：企业性质：企业所有权详情 企业样本及简介、营业执照复印件请附后 二、商务数据 公司近三年经济效益及有关指标状况（依次列出三个数值）：年份 备注 总产量 销售总收入（万元）全员劳动生产率（万元/人）税后利润（万元）企业资产总值：万元 固定资产：万元 流动资金总额：万元（以上数据为 年 月的统计数据）年物料总成本：万元（上年）年人力资源成本：万元 有无特殊税收政策：有 无 （请在内打“”如有请注明）企业的短、中、长期发展目标：（可附页）股东情况、有无新的战略合作伙伴加
20、入：有无新的业务领域开拓：三、人员构成 人数（人）高级职称 中级职称 平均工资 职工总人数 管理人员 研发人员 质量保证人员 生产制造人员 四、二级供应商情况 销售收入及主供厂家（如存在多种产品请分别列表）（近三年）年份 主机厂家 与配件市场比例 销售额 产品种类 供应商名称 所采购的产品 数量/年 占该产品总采购额 五、质量保证（认证证书复印件请附后）质量体系标准 结果 通过时间 认证机构 覆盖产品 ISO 900 QS 9000 ISO/TS 16949 其它：六、研究及开发 哪些产品为自已开发？核心技术来源：技术引进 自主开发 （请在内打“”）研发手段及使用软件 产品执行的技术标准或设计
21、水平 七、同行业主要厂家情况(必需填写)产品 竞争对手名称 市场份额 备注 本公司 本公司市场定位描述 八、生产、研发、检测设备(请详细列出)设备名称 数量 制造商 生产日期 单班生产能力 设备利用率 1、研发设备（包括试验、试制设备、仪器）（可附页）2、生产设备（可附页）3、检测设备（可附页）（厂商确认并盖公章）核准人（盖公章）填表人 填表日期 附录 C：全新供应商资料核查表 顺序号：供应商名称 拟配套产品 序号 核查资料 有 无 备注 1 营业执照 2 质量认证证书（/产品/体系）3 主要生产/检测设备清单 4 主要配套厂家名单及证明文件 5 主要供应商名录 6 质量手册 7 质量控制计划
22、 8 工艺流程图 9 供应商基本情况调查表 10 同行业主要厂家情况/市场份额 11 与现配套供应商的比较优势在哪？核查结论：可以进行现场质量评审 不可以进行现场质量评审 核查小组/日期：批准：附录：X 年度供应商现场质量评审计划 顺序号：序号 供应商 车型 配套 产品 地址 联系 电话 联系人 评审 类别 审核 组长 评审 日期 备注 批准：审核：编制：附录 E：X 年 X 月供应商现场质量评审计划 顺序号：序号 供应商 车型 配套产品 地址 联系电话 联系人 评审 类别 文审完成 时间 审核组长 审核小组成员 现场评审日期 报告反馈日期 备注 批准：审核：编制：附录 F：供应商现场质量评审
23、日程计划 顺序号：供应商 评审日期 我公司联系人及 联系电话 评审目的 评审范围 评审依据 审核组长 审核组成员 评审日程计划安排 到达时间 计划返回时间 评审内容 涉及部门及人员 实施时间 审核人 首次会议 其它 其它 其它 未次会议 离开时间 批准：审核：编制：附录 G：供应商现场质量评审工作联系函 公司（厂）：兹有我公司 同志到贵单位进行现场质量评审，请予以接洽，并按我公司的现场质量评审实施工作计划（见附件）要求给予支持和帮助。谢谢合作！附件：供应商现场质量评审日程计划 -公司 采购部（盖公章）年 月 日 附录 H:供应商现场质量评审人员行为规范评价回执表 公司（厂）：感谢贵公司对我公司
24、评审工作的配合和大力支持，为了双方的合作真正建立在质量过硬的基础上，确保我们的评审有效性和公正性，请您们对我们的供应商质量评审人员：、的工作做出客观的评价，并烦劳将此表完成后寄回我部。（请如实填写，如果与我们核实情况不符，则可能影响我们正常的配套关系。）1.审核员是否接受了你们的赠金或礼品。是 否 2.审核员是否接受了你们高档的娱乐活动。是 否 3.审核员是否参加了你们特意安排的旅游活动。是 否 4.审核员是否提出了与审核工作无关的条件和要求。是 否 5.审核员在工作方面的表现如何？认真 一般 另外，你们的意见和建议是：供应商签名（盖章）：日期：再次表示谢意！公司 采购部 我公司地址：附录 I
25、:供应商现场质量评审准则 得分计算公式：最终得分=（实际得分/740）X100 评审要素 评审内容 评审记录 得分 符合性 有效性 总分 1 质量管理 是否按 TS16949：2002/QS9000/0 标准建立质量管理体系并有效实施 1、依据标准编制的质量手册、程序文件 2、质量手册中是否识别外包过程？认证证书是否在有效期质量体系认证证书：评审要素 评审内容 评审记录 得分 符合性 有效性 总分 之内，是否覆盖所供或拟供我公司产品 1、依据标准 2、产品范围 3、证书有效期 文件的控制 1、?有效文件清单 2、?文件的管理和控制：编制、审批、更改、作废、受控状态标识 3、?各场所使用文件的有
- 配套讲稿：
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- 供应商 质量 评审 管理办法 4511
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