证券投资基金授权管理制度38532.pdf

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1、 授权管理制度 1 目 录 第一章 总则.1 第二章 授权的原则.2 第三章 授权的方式.2 第四章 授权的撤销与终止.3 第五章 责任.4 第六章 附则.5 第一章 总则 第一条 为建立健全证券投资基金管理有限公司（以下简称“公司”）授权控制体系，加强公司内部控制和风险管理，优化资源配置,根据国家有关法律法规和永商证券投资基金管理有限公司章程（待定）、永商证券投资基金管理有限公司内部控制大纲（待定）的有关规定,制定本制度。第二条 授权控制应贯穿公司经营活动的始终.公司股东会、董事会、监事会和管理层应当根据公司章程的规定履行各自的职权;公司各部门、分支机构和公司员工应当根据公司内部机构设置及职

2、能、岗位说明书,在规定的授权范围内行使相应的职责。第三条 本制度适用于公司全体员工。授权管理制度 2 第二章 授权的原则 第四条 公司的授权管理应当遵循有限、书面、分级、监督、审慎、适当的原则。第五条 有限授权原则。公司实行业务权限负责制和岗位责任制，任何部门和个人不得越级、越权办理业务。第六条 书面授权原则。公司所有业务权限的授权应当采用书面即授权书形式，授权变更、撤销与终止也应当采用书面形式.第七条 分级授权原则。公司根据各部门和个人工作性质的不同，采用逐级授权的方式进行授权。第八条 监督授权原则。公司应当对业务操作以及授权执行的规范性、准确性、严肃性进行监督检查。监督检查由监察稽核部执行

3、。第九条 审慎授权原则.公司及授权人应当在评估被授权人专业知识及岗位技能的基础上，审慎选择被授权人。第十条 适当授权原则。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。第三章 授权的方式 第十一条 公司授权根据授权时限的不同，分为临时授权和阶段授权：（一）临时授权，指公司为解决突发事件、专门事项或授权人在短时间内因故无法履行职责时，临时授权被授权人处置突发事件、专门事项或代授权人履行职责的授权；授权管理制度 3（二）阶段授权，指公司为解决、处理有规律发生或经常发生的事件或业务，或授权人在一段较长时间内无法履行职责时，在特定时期内授权被授

4、权人处置相关事件、业务或代授权人履行职责的授权。第十二条 公司授权应当采用书面即授权书形式,授权书应当包括以下内容：（一）授权人姓名；（二）被授权人姓名；(三）授权事项及范围；（四）授权期限；（五）其他需要规定的事项。第十三条 授权书应当经授权人和被授权人签字确认，并经部门经理签字批准后方可生效；公司重大业务、投资活动的授权还需经公司分管领导及总经理书面批准后方可执行.第十四条 公司授权的书面文件应当报财务综合部和监察稽核部备案。第十五条 公司员工在其岗位得到财务综合部人力资源组的确认后,其工作权限及职责遵照公司内部机构设置及职能、岗位说明书的描述执行，无需另外书面授权。第四章 授权的撤销与终

5、止 第十六条 发生下列情况时，授权人应当撤销授权：（一）公司或授权人有充分理由认为被授权人在授权范围内不能有效地履行职责;授权管理制度 4（二）被授权人的行为失当造成重大经营风险或法律责任；（三）被授权人严重违反公司规章制度；（四）被授权人超越授权范围行使职权和/或滥用其职权；（五）被授权人因故无法继续履行职责；（六）公司内部机构和管理体系发生重大变化；（七）其他情况。第十七条 发生下列情况时，授权终止：（一）公司实行新的授权制度或办法；（二）授权被撤销；（三）授权期满;（四）其他需要终止授权的情况.第十八条 对于以书面形式下达的授权，授权撤销或终止时,也应当采用书面形式，并报财务综合部和监察

6、稽核部备案.第五章 责任 第十九条 被授权人在授权范围内发生滥用权利、不正当行使权利的行为，影响公司信誉或造成损失的，公司将追究被授权人的行政和经济责任。第二十条 授权人对被授权人的上述行为负有责任的，应当承担连带责任。即使授权人对被授权人在授权范围内的上述行为不负有直接责任,但上述行为是由于授权人未审慎行使其授权引起的，经公司相关管理部门调查并书面认定,授权人应在合理范围内承担责任；但经调查确认上述行为与授权人无关的,授权人不承担责任。授权管理制度 5 第二十一条 公司对违反授权管理制度的行为的处罚包括行政处理和行政处分：（一）行政处理：批评教育、责令改正、责令赔偿损失、撤销授权；（二）行政处分：通报批评、警告、记大过、降职、降薪，留职察 看、解除劳动合同、追究法律及相关赔偿责任等。第六章 附则 第二十二条 公司出现或面临危机等紧急情况下的授权管理，遵照永商证券投资基金管理有限公司紧急应变制度的规定执行。第二十三条 本制度由公司董事会负责解释和修改,经董事会批准后施行。