2022年湖南省证券投资顾问提升提分卷.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A2.【问题】技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A3.【问题】下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B4.【问题】EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D5.【问题】下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D6.【问题】商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C7.【问题】证券估值的方法主要有（）。A.、B.、C

2、.、D.、【答案】D8.【问题】某公司某年度末总资产为 30000 万元，流动负债为 4000 万元，长期负债为8000 万元，该公司发行在外的股份有 3000 万股，每股股价为 18 元，则该公司的市净率为（）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】B9.【问题】下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A10.【问题】下列现金流可以看做是年金的有（）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D11.【问题】套利定价理论的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12.【问题】某交易者欲利用到期日和

3、标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B13.【问题】存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C14.【问题】买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D15.【问题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D16.【问题】投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）

4、进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C17.【问题】关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A18.【问题】在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C19.【问题】投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B20.【问题】商业养老保险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项

5、中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B21.【问题】按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D22.【问题】（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B23.【问题】风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A24.【问题】常用的收益率曲线

6、策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A25.【问题】决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D26.【问题】信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C2

7、8.【问题】股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A29.【问题】以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30.【问题】下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D31.【问题】张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000 元资金。若银行年利率恒为 5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】C32.【问题】情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状

8、况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C33.【问题】下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34.【问题】根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35.【问题】某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B36.【问题】货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D37.【问题】家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A38.【问题】证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D39.【问题】以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C