2022年福建省期货从业资格深度自测题.docx

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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】如果价格的变动呈“头肩底”形，期货分析人员通常会认为（）。A.价格将反转向上B.价格将反转向下C.价格呈横向盘整D.无法预测价格走势【答案】A2.【问题】在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户B.会员C.员工D.股东【答案】B3.【问题】首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D4.【问题】期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人

2、民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.3000 万D.1 亿【答案】D5.【问题】下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】B6.【问题】客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C7.【问题】期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007 年 2 月 7 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 2 月 7 日

3、D.2008 年 4 月 15 日【答案】B8.【问题】下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于 120B.净资本与净资产的比例不得低于 40C.负债与净资产的比例不得高于 100D.净资本不得低于人民币 3000 万元【答案】D9.【问题】根据下面资料，回答 83-85 题A.15和 2B.15和 3C.20和 0D.20和 3【答案】D10.【问题】被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易

4、所组织的执业资格考试【答案】A11.【问题】公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】D12.【问题】为预测我国居民家庭对电力的需求量，建立了我国居民家庭电力消耗量(Y，单位：千瓦小时)与可支配收入(X1，单位：百元)、居住面积(X2，单位：平方米)的多元线性回归方程，如下所示：A.在 Y 的总变差中，有 92.35可以由解释变量 X1 和 X2 解释B.在 Y 的总变差中，有 92.35可以由解释变量 X1 解释C.在 Y 的总变差中，有 92.35可以由解释

5、变量 X2 解释D.在 Y 的变化中，有 92.35是由解释变量 X1 和 X2 决定的【答案】A13.【问题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 70【答案】A14.【问题】当经济处于衰退阶段，表现最好的资产类是（）。A.现金B.债券C.股票D.商品【答案】B15.【问题】实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开

6、展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日B.5 日C.10 日D.1 个月【答案】A16.【问题】根据下面资料，回答 86-88 题A.1.0462B.2.4300C.1.0219D.2.0681【答案】B17.【问题】对于消费类资产的商品远期或期货，期货定价公式一般满足（）。A.FS+W-RB.F=S+W-RC.FD.FS+W-R【答案】C18.【问题】期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】B19.【问题】下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。A.任某挪用保证金的行为

7、属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B20.【问题】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规

8、、违约行为及其处理办法D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序【答案】ABCD2.【问题】目前，我国期货中介与服务机构包括（）。A.期货交易所B.期货公司C.有期货介绍业务资格的证券公司D.有期货交易资格的基金公司【答案】BC3.【问题】下列关于场内期权和场外期权的说法，正确的是（）。A.场外期权交易的是非标准化的期权，场内期权在交易所集中交易标准化期权B.场外期权有结算机构提供履约保证C.场内期权的交易品种多样、形式灵活、规模巨大D.场外期权的流动性风险和信用风险较大【答案】AD4.【问题】当基差从“10 美分/蒲式耳”变为“9 美分/蒲式耳”时，下列说法中，不正确的有（）。A.市场处于正向

9、市场B.基差走强C.市场处于反向市场D.基差走弱【答案】AB5.【问题】某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A.永远不得从事金融期货业务B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【答案】BC6.【问题】期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查

10、和处理。A.董事B.股东C.经理层D.监事【答案】ABC7.【问题】蝶式套利的特点是（）。A.蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动B.蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利C.连接两个跨期套利的纽带是居中月份合约的期货合约D.在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和【答案】BCD8.【问题】张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷 1000 万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。A.王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金B.王某可以申请人民法院对张某

11、的持仓依法采取保全和执行措施C.张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D.王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施【答案】BD9.【问题】期货投机者，按交易主体划分，可以分为（）。A.机构投资者B.公共部门投资者C.个人投资者D.私人部门投资者【答案】AC10.【问题】对期货交易所的下列哪些行为，国务院期货监督管理机构依法给予行政处罚()。A.违反规定收取手续费的B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的C.违反规定接纳会员的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】ABCD11.【问题】通过对 2012“两会”期间各类公开信息的解读

12、，期货投资分析师认为 2012A.钢铁行业落后产能B.GDP 增长目标下调C.经济平衡较快发展D.房地产调控不放松【答案】BD12.【问题】中国证监会对下列（）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.投资顾问B.副总经理C.总经理D.首席风险官【答案】BCD13.【问题】下列关于沪深 300 股指期货持仓限额的规定，说法正确的是（）。A.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为 5000 手B.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为 1200 手C.进行套期保值交易的客户号不受 5000 手的单边持仓限额限制D.进行套期保值交易的客户号不受 1200 手的单边持仓限额限制【答案】

13、AC14.【问题】期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为（）。A.净资本不得低于人民币 3000 万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于 100%C.净资本与净资产的比例不得低于 20%D.流动资产与流动负债的比例不得低于 100%【答案】ABCD15.【问题】下列说法中正确的是（）。A.近期合约价格大于远期合约价格时，称为逆转市场或反向市场B.近期合约价格小于远期合约价格时，称为逆转市场或反向市场C.远期合约价格大于近期合约价格时，称为正常市场或正向市场D.远期合约价格等于近期合约价格时，称为正常市场或正向市场 E【答案】AC16.【问题】下面属于外汇掉期的特点的是（）。A.一般

14、为 1 年以内的交易，也有 1 年以上的交易B.前后交换货币通常使用不同汇率C.前期交换和后期收回的本金金额通常不一致D.不进行利息交换，通常前后交换的本金金额不变，换算成相应的外汇金额不一致，由约定汇率决定【答案】ABCD17.【问题】持有期货公司 5%以上股权的股东或者实际控制人出现（）情形的，应当在3 个工作日内通知期货公司。A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行B.质押所持有的期货公司股权C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施【答案】ABCD18.【问题】串换费用由（）组成。A.串换价差B.期货升贴水C.提货运输费用D.仓

15、单串换库生产计划调整费用【答案】ABD19.【问题】实施持仓限额及大户报告制度的目的有（）。A.有效防范操纵市场价格的行为B.可以使交易所对持仓量较大的会员或客户进行重点监控C.有利于交易所调控资金D.可以防范期货市场风险过度集中于少数投资者【答案】ABD20.【问题】期转现交易的流程包括（）。A.交易双方商定期货平仓价格和现货买卖价格B.向交易所提出申请C.交易所核准，将买卖双方期货头寸平仓D.买方收回货款 E【答案】ABC20.【问题】根据下面资料，回答 89-90 题A.2556B.4444C.4600D.8000【答案】B21.【问题】下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

16、A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】A22.【问题】期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。A.平仓B.交割C.结算D.内幕交易【答案】A23.【问题】期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】A24.【问题】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）

17、申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】D25.【问题】期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C26.【问题】期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】C27.【问题】期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.10B.15C.20D.30【答案】C28.【问题】期货公司接受客户全权委托进行期货交易的

18、，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A29.【问题】负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C30.【问题】假定标的物为不支付红利的股票，其现在价值为 50 美元，一年后到期。股票价格可能上涨的幅度为 25%，可能下跌的幅度为 20%，看涨期权的行权价格为 50 美元，无风险利率为 7%。根据单步二叉树模型可推导出期权的价格为（）。A.6.54 美元B.6.78 美元C.7.05 美元D.8.0 美元【答案】

19、C31.【问题】期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】C32.【问题】()在利用看涨期权的杠杆作用的同时，通过货币市场工具限制了风险。A.9010 策略B.备兑看涨期权策略C.保护性看跌期权策略D.期货加固定收益债券增值策略【答案】A33.【问题】（）导致场外期权市场透明度较低。A.流动性较低B.一份合约没有明确的买卖双方C.种类不够多D.买卖双方不够了解【答案】A34.【问题】在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。A.投资者

20、自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B35.【问题】期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】B36.【问题】A 期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向 A 期货公司发出交易指令，要求当日以人民币 1000 元的价格买进 10 手大豆合约。结果，A 期货公司以 500 元的价格买进 10 手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。A.A 期货公司B.甲C.A 期货公司与甲均分D.如果 A 期货公司

21、与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】D37.【问题】期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】B38.【问题】期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.5【答案】D39.【问题】某股票组合市值 8 亿元，值为 092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深 300 指数期货 10 月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为 32638点。一段时间后，10 月股指期货合约下跌到 31320 点；股票组合市值增长了 673%。基金经理卖出全部股票的同时，买入平仓全部股指期货合约。此次操作共获利（）万元。A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】B