2022年陕西省证券从业高分通关考试题74.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”A.100B.150C.200D.300【答案】C2.【问题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.B.C.D.【答案】D3.【

2、问题】审计委员会中独立董事的人数不得少于 1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B4.【问题】合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。A.中国证监会B.国家外汇管理局C.证券交易所D.最高人民法院【答案】B5.【问题】某证券公司在 2017 年 8 月 1 日开始行政重组。关于下列行为，符合证券公司风险处置条例规定的是（）。A.2017 年 12 月 31 日完成重组B.2018 年 8 月 11 日完成重组，且未申请延期C.2018 年 7 月 31 日获批准延期，延期到

3、 2019 年 8 月 1 日D.上述选项均不符合规定【答案】A6.【问题】证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿【答案】B7.【问题】存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D8.【问题】按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所D.未经证券交易

4、所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C9.【问题】以下情形中属于公开发行证券的是（）。A.B.C.D.【答案】D10.【问题】下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C11.【问题】交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.

5、3B.4C.5D.6【答案】D12.【问题】按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20B.30C.50D.100【答案】B13.【问题】如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】D14.【问题】关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内

6、幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理【答案】B15.【问题】下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A16.【问题】下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】A17.【问题】（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户【答案】A18.【问题】下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、

7、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人【答案】C19.【问题】根据证券投资基金法，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。A.1 倍以上 10 倍以下B.5 倍以上 10 倍以下C.1 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 20 倍以下【答案】C20.【问题】信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下B.30 万元以上

8、 500 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.100 万元以上 1000 万元以下【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列属于内幕交易行为的是（）。A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量【答案】B21.【问题】按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。A.自营权

9、益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20【答案】C22.【问题】根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.B.C.D.【答案】C23.【问题】证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信

10、息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】A24.【问题】下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%B.发起人可以都不在中国境内有住所C.董事会应于创立大会结束后 30 日内，向公司登记机关报送文件，申请登记D.股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司【答案】B25.【问题】公司的成立日期为（）。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】B26.【问题】按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）

11、。A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料B.限制或者暂停部分期货业务C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】B27.【问题】下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。A.信息技术规划B.信息系统建设C.信息安全保障D.信息风险监控【答案】D28.【问题】根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，正确的

12、是（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额 5%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 500 万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 5 万元的罚款【答案】C29.【问题】证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B30.【问题】财务顾问的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A31.【问题】除了法律及行

13、政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D32.【问题】编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。A.三倍以下B.五倍以下C.十倍以下D.二十倍以下【答案】C33.【问题】按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】B34.【问题】中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）

14、个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】D35.【问题】按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D36.【问题】甲证券公司根据自身经

15、营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】B37.【问题】李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了 2 个 A 股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】A38.【问题】未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C39.【问题】根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B