2022年陕西省证券投资顾问深度自测题型.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】D2.【问题】容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A3.【问题】资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】C4.【问题】下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的

2、有（）。A.B.C.D.【答案】D5.【问题】存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C6.【问题】下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】A7.【问题】（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D8.【问题】货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D9.【问题】下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说

3、法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A10.【问题】以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】D11.【问题】根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D12.【问题】某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C13.【问题】在计算风险承受能力总分时应计 1

4、0 分的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14.【问题】转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D16.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D17.【问题】投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A18.【问题】以下（）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B19.【问题】下列关于 Stata 的特

5、点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D20.【问题】在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A21.【问题】从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标

6、的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A22.【问题】保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D23.【问题】在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C24.【问题】下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B25.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员

7、会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】C26.【问题】下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C27.【问题】下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】常用的样本统计量有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29.【问题】收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A30.【问题】道氏理论中的主要原理的趋势（）。A.B.C.D.【答案】B31.【问题】证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计

8、报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C32.【问题】证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33.【问题】下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A34.【问题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A35.【问题】下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C36.【问题】根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A37.【问题】缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38.【问题】根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B39.【问题】在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D