2022年青海省基金从业资格证深度自测题型33.docx
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1、2022 年基金从业资格证试题一一,单选题单选题(共共 20 题题,每,每题题 1 分,分,选项选项中,只有一个符合中,只有一个符合题题意意)1.【问题】下列关于股权投资基金募集行为的主要流程,正确的是()。A.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认B.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认C.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认D.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认【答案】A2.【问题】以
2、下关于股权投资基金募集说法错误的是()。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料,寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】C3.【问题】()是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】C4.【问题】()是指其接受客户委托,按照约定,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】B5.【问题】募集所需主要资料,不属于的一项是()。A.私募
3、备忘录(PPM)B.募集推介资料C.基金条款书D.(不反向)尽职调查资料【答案】D6.【问题】()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】B7.【问题】合伙型基金的分配为(),即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税,在基金层面不缴纳所得税。在实务中,合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。A.“先税后分”B.“先分后税”C.“不分先后”D.“随意处理”【答案】B8.【问题】尽职调查的作用是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B9.【问题】下冷静期届满后,募集机构从事基金
4、销售推介业务以外的人员应当以()等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】D10.【问题】()指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.回售权条款D.董事会席位条款【答案】D11.【问题】中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取()等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】D12.【问题】基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比()。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.N
5、IRRGIRR【答案】A13.【问题】股权投资基金在()及基金清算等各个阶段,皆会涉及诸多法律问题。A.、B.、C.、D.、【答案】C14.【问题】下列关于份额登记机构职责的表述正确的是()。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自账户销户之日起不得少于 10 年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】D15.【问题】PE 常用的估值方法包括()。A.B.C.D.【答案】C16.【问题】()是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资
6、企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】B17.【问题】股权投资基金运行期间,股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起 4 个月内,向投资者披露基金()。A.、B.、C.、D.、【答案】D18.【问题】股权投资基金管理人是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B19.【问题】利润和现金流均为负数,未来回报很高,但存在高度不确定性的早期项目一般采用的估值方法是()。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法D.创业投资
7、估值法【答案】D20.【问题】基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比()。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRRGIRR【答案】A21.【问题】我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着()两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】A22.【问题】股权投资基金募集期间,不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是()。A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】A23.【问题】全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在()A.B.C.D.【答案】
8、A24.【问题】某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金 X 各 10%的份额,同时和基A.投资基金 X 和受让项目 Z 股权属于二级投资,投资项目 Y 属于直接投资B.投资基金 X 属于二级投资,投资项目 Y 和 Z 属于直接投资C.投资基金 X 和项目 Y 属于直接投资D.投资基金 X 属于直接投资,投资项目 Y 和 Z 属于二级投资【答案】B25.【问题】信托(契约)型基金中,()依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】B26.【问题】优先购买权条款的设计包括()。A.B.C.D.【答案】B27.【问题】股权投资基金应当向合
9、格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过 50 人A.B.C.D.【答案】C28.【问题】项目来源渠道多种多样,主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D29.【问题】下列关于大宗交易的描述中,错误的是()。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大
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