2022年云南省证券从业高分预测提分题46.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B2.【问题】证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】B3.【问题】公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D4.【问题】期货交易所的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案

2、】D5.【问题】金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.反洗钱法；中国证监会B.反洗钱法；金融机构C.证券法；中国证监会D.公司法；金融机构【答案】B6.【问题】根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】A7.【问题】根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业

3、务（）年以上的经历。A.4B.2C.1D.3【答案】B8.【问题】除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D9.【问题】证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】A10.【问题】合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款社会保险费用支付法定补偿金利润分配【答案】A11.【

4、问题】证券期货投资者适当性管理办法规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】A12.【问题】财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。A.B.C.D.【答案】D13.【问题】按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近 36 个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的

5、债务【答案】C14.【问题】公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B16.【问题】甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持

6、适当分离【答案】B17.【问题】证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（）。A.B.C.D.【答案】C18.【问题】某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人 A 转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。A.甲可以将其股权转让给 A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给 A，但须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给 A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给 A，但须经其他股东的 2/3 以上同意【答案】C19.【问题】根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中

7、隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额 90的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 500 万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 200 万元的罚款【答案】A20.【问题】按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，应予立案追诉的是（）A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在 20 万元的B.虚增或

8、者虚减资产达到当期披露的资产总额的 20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的 40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 30%【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】A21.【问题】证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（）。A.B.C.D

9、.【答案】D22.【问题】（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】B23.【问题】证券公司（）负责确定融资融券的总规模。A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构【答案】C24.【问题】国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】C25.【问题】在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C26

10、.【问题】任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20【答案】A27.【问题】按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 10 万元的，应予立案追诉B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到 30 万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到 30 万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其

11、他委托、信托的财产数额达到 20 万元的，应予立案追诉【答案】C28.【问题】向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A.不特定对象B.累计超过 300 人的特定对象C.累计超过 200 人的特定对象D.累计超过 100 人的特定对象【答案】A29.【问题】根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（）。A.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 1倍以下的罚款B.没有违法所得的或违法所得不足 1万元的，处以 1万元以上 2万元以下的罚款C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可D.对直

12、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 50 万元以上 500 万元以下的罚款【答案】B30.【问题】按照证券投资基金销售管理办法，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。A.B.C.D.【答案】C31.【问题】融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】C32.【问题】证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C33.【问题】对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券

13、业协会【答案】C34.【问题】按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足A.B.C.D.【答案】C35.【问题】期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】C36.【问题】按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】B37.【问题】证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（）。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B39.【问题】证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】A