2022年甘肃省证券投资顾问高分提分卷.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网

2、络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】D2.【问题】下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C3.【问题】退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C4.【问题】下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A5.【问题】下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B6.【问题】期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A7.【问题】双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B8.【问题】下列关于高资产净值客户应满足的条件说

3、法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C10.【问题】家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A11.【问题】风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A12.【问题】某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为9%0 假设市场利率突然上升 1%，则

4、按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A13.【问题】在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C14.【问题】下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】套利定价模型在实践中的应用一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16.【问题】下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B17.【问题】通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（）。A.、B.、C.、D.

5、、【答案】D19.【问题】证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20.【问题】关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B21.【问题】制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22.【问题】下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A23.【问题】证券公司应

6、至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】C24.【问题】用 DA 表示总资产的加权平均久期，VA 表示总资产，R 为市场利率，当市场利率变动R 时，资产的变化可表示为（）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】C25.【问题】债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A26.【问题】下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A28.【问题】证券估值的

7、方法主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29.【问题】年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】C30.【问题】某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.

8、D.【答案】C31.【问题】公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A32.【问题】投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C33.【问题】（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A34.【问题】证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B35.【问题】简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不

9、稳定【答案】A36.【问题】我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I、期限和品种符合客户的投资目标、收益符合客户目标、符合客户的风险承受能力等级、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C37.【问题】下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】C39.【问题】公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D