2022年全省证券投资顾问提升题77.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B2.【问题】下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3.【问题】在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B4.【问题】风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B5.【问题】从生命周期的角度来看，下列属

2、于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6.【问题】证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D7.【问题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C8.【问题】属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D9.【问题】家

3、庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A10.【问题】以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A11.【问题】简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C12.【问题】风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】A13.【问题】张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性

4、助学金。计划每年末颁发5000 元资金。若银行年利率恒为 5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】C14.【问题】以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】A15.【问题】下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16.【问题】下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A17.【问题】下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D

5、18.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A19.【问题】在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20.【问题】情景分析法适用于（）的情况。A.、B.、C.、D.、【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】

6、D21.【问题】在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A22.【问题】流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23.【问题】完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D24.【问题】下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C25.【问题】通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D26.【问题】下列属

7、于储藏者特点的是（）。A.B.C.D.【答案】A27.【问题】某 3 年期债券久期为 25 年，债券当前市场价格为 102 元，市场利率为 4，假设市场利率突然下降 100 个基点，则该债券的价格（）。A.下跌 2.43 元B.上升 2.45 元C.下跌 2.45 元D.上升 2.43 元【答案】B28.【问题】中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C29.【问题】一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D30.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安

8、排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C31.【问题】家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D32.【问题】财政政策的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33.【问题】在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D34.【问题】（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C35.【问题】下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A36.【问题】如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D37.【问题】在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B38.【问题】内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A39.【问题】关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B