2022年四川省证券投资顾问模考模拟题79.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】A2.【问题】证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A3.【问题】证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4.【问题】遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D5.【问题】教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A

2、6.【问题】金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D7.【问题】综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8.【问题】货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D9.【问题】不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D10.【问题】“5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】B11.【问题】现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D12.【问

3、题】以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】A13.【问题】我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C14.【问题】关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败

4、的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B15.【问题】在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】D16.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】A17.【问题】以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】D18.【问题】客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D19.

5、【问题】现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B20.【问题】风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】D21.【问题】制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A22.【问题】下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】B23.【问题】下列关于应收账款周转率的

6、说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24.【问题】表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】B25.【问题】通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26.【问题】以下属于遗产规划内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27.【问题】基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B28.【问题】证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B29.【问题】下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B30.【问题】下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】B31

7、.【问题】基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B32.【问题】收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A33.【问题】假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持有交易头寸的 VAR 值 1000万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.10D.3【答案】B34.【问题】决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D35.【问题】股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B36.【问题】通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D37.【问题】下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C39.【问题】家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D