2022年山东省期货从业资格高分通关预测题13.docx

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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.对期货公司进行现场检查C.限制违法行为人的人身自由D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】C2.【问题】?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60B.70C.80D.90【答案】C3.【问题】期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当

2、自开户之日起 5 个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】B4.【问题】期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】B5.【问题】根据下面资料，回答 80-81 题A.98.35B.99.35C.100.01D.100.35【答案】B6.【问题】根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交

3、易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A7.【问题】期货投资者保障基金的补偿实行（）。A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】B8.【问题】多重共线性产生的原因复杂，以下哪一项不属于多重共线性产生的原因?()A.自变量之间有相同或者相反的变化趋势B.从总体中取样受到限制C.自变量之间具有某种类型的近似线性关系D.模型中自变量过多【答案】D9.【问题】ISM 通过发放问卷进行评估，ISM 采购经理人指数是以问卷中的新订单、生产、就业、供应商配送、存货这 5 项指数为基础，构建 5 个扩散指数加权计算得出。通常供应商配送指数的权重为（）。A.30B.25C.1

4、5D.10【答案】C10.【问题】国内股市恢复性上涨，某投资者考虑增持 100 万元股票组合，同时减持 100万元国债组合。为实现上述目的，该投资者可以（）。A.卖出 100 万元国债期货，同时卖出 100 万元同月到期的股指期货B.买入 100 万元国债期货，同时卖出 100 万元同月到期的股指期货C.买入 100 万元国债期货，同时买人 100 万元同月到期的股指期货D.卖出 100 万元国债期货，同时买进 100 万元同月到期的股指期货【答案】D11.【问题】2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500 万元B.400 万元C.

5、300 万元D.200 万元【答案】B12.【问题】下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C13.【问题】小李是 A 期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.

6、构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A14.【问题】证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】C15.【问题】期货合约到期交割之前的成交价格都是（）。A.相对价格B.即期价格C.远期价格D.绝对价格【答案】C16.【问题】某投资者佣有股票组合中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股份分别占比 36%、24%、18%和 22%，系数分别是 0.8、1.6、2.1、2.5 其投资组合系数为（）。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】C17.【问题】期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性

7、管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D18.【问题】期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】D19.【问题】()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】D20.【问题】中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构

8、C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】1 月 10 日，国内某出口公司向瑞典出口一批小商品，价值 100 万元人民币，6 月以瑞典克朗进行结算。1 月 10 日，人民币兑美元汇率为 1 美元兑 6.2233 人民币，瑞典克朗兑美元汇率为 1 美元兑 9.031 瑞典克朗。6 月期的人民币期货合约正以 1 美元=6.2010 的价格进行交易，6 月期的瑞典克朗正以 1 美元=9.1375 瑞典克朗的价格进行交易，这意味着 6 月瑞典克朗兑人民币贬值。为了防止

9、瑞典克朗兑人民币汇率继续下跌，该公司决定对瑞典克朗进行套期保值。由于瑞典克朗兑人民币的期货合约不存在，出口公司无法利用传统的期货合约来进行套期保值。但该公司可以通过（）达到保值的目的。A.出售美元兑瑞典克朗的期货合约B.出售瑞典克朗兑美元的期货合约C.买进人民币兑美元的期货合约D.买进美元兑人民币的期货合约【答案】BC2.【问题】下列（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。A.期货业协会B.期货公司C.证券业协会D.证券期货监督管理部门【答案】ACD3.

10、【问题】期货买卖双方进行期转现交易的情形包括（）。A.在期货市场上持有反向持仓的买卖双方，拟用标准仓单进行期转现B.未参与期货交易的生产商与期货多头持仓进行期转现C.在期货市场上持有反向持仓的买卖双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现D.买卖双方为现货市场的贸易伙伴在期市建仓希望远期交货价格稳定【答案】ACD4.【问题】中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D.检查期货公司及其分支机构的信

11、息系统，调阅交易、结算及财务数据【答案】ABCD5.【问题】对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。A.对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 80补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按 90补偿D.对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按 80补偿【答案

12、】AD6.【问题】常见的互换类型有（）。?A.权益互换B.货币互换C.远期互换D.利率互换【答案】ABD7.【问题】下列说法中错误的有（）。A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务【答案】BD8.【问题】（）是决定基差贸易中最终现货成交价的两个关键项。A.运费B.升贴水C.期货价格D.保险费【答案】BC9.【问题】根据期货从业人员管理办法的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员

13、自律管理办法有（）。A.从业资格考试B.执业行为准则C.纪律惩戒D.后续职业培训 E【答案】ABCD10.【问题】可以通过（）将一个非平稳时间序列转化为平稳时间序列。A.差分平稳过程B.趋势平稳过程C.WLSD.对模型进行对数变换【答案】AB11.【问题】申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当（）A.予以撤销B.对负有责任的公司和人员予以警告并处以 3 万元以下罚款C.追究刑事责任D.对负有责任的公司和人员予以警告并处以 3 万元以上罚款【答案】AB12.【问题】银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大，（）。A.处五年以上有期徒刑B.并处五万元以上五十万元以下罚金

14、C.处五年以下有期徒刑D.并处或者单处五万元以上五十万元以下罚金【答案】AB13.【问题】榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有（）。A.已签订大豆购货合同，确定了交易价格B.三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨C.库存已满无法购进大豆，担心未来大豆价格上涨D.大豆现货价格远远低于期货价格【答案】BC14.【问题】纽约商品交易所的交易品种有（）。A.黄金B.白银C.铜D.铝 E【答案】ABCD15.【问题】期货合约的价格形成方式有（）。A.公开喊价方式B.配对交易方式C.连续竞价方式D.计算机撮合成交方式 E【答案】AD16.【问题】如果利率变化导致债券价格变化，可以用（）的定义来计

15、算资产的价值变化。A.系数B.久期C.D.凸性【答案】BD17.【问题】下列属于不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人的是（）。A.国家机关和事业单位B.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C.证券、期货市场禁止进入者D.未能提供开户证明材料的单位和个人【答案】ABCD18.【问题】致使柴油的需求曲线向右移的情形足()。A.农用车消费增加B.柴油价格下降C.柴油生产成本降低D.政府补贴春耕用油【答案】AD19.【问题】申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。A.资质测试合格证明B.申请书C.学历和

16、学位证明D.体检结果表【答案】BC20.【问题】小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。A.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户【答案】CD20.【问题】某企业从欧洲客商处引进了一批造纸设备，合同金额为 500?000 欧元，即期人民币汇率为 1 欧元=8.5038 元人民币，合同约定 3 个月后付款。考虑到 3 个月后将支付欧元货款，因此该企业卖出 5 手 CME

17、期货交易所人民币/欧元主力期货合约进行套期保值，成交价为 0.11772。3 个月后，人民币即期汇率变为 1 欧元=9.5204 元人民币，该企业买入平仓人民币/欧元期货合约，成交价为 0.10486。期货市场损益（）元。A.612161.72B.-612161.72C.546794.34D.-546794.34【答案】A21.【问题】根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C.资产管理

18、计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A22.【问题】期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D23.【问题】期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不

19、予传递指令【答案】A24.【问题】铜的即时现货价是（）美元吨。A.7660B.7655C.7620D.7680【答案】D25.【问题】中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】A26.【问题】客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截

20、止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A27.【问题】2008 年红枣期货交易活跃，某客户

21、在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A28.【问题】期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格 3 个月B.公开谴责C.训诫D.3 年内拒绝受理从业资格申请【答案】A29.【问题】下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的

22、正常进行B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】C30.【问题】某款结构化产品由零息债券和普通的欧式看涨期权构成，其基本特征如表83 所示，其中所含零息债券的价值为 925 元，期权价值为 69 元，则这家金融机构所面临的风险暴露是（）。A.做空了 4625 万元的零息债券B.做多了 345 万元的欧式期权C.做多了 4625 万元的零息债券D.做空了 345 万元的美式期权【答案】C31.【问题】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没

23、收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 2 倍以下B.1 倍以上 10 倍以下C.1 倍以上 3 倍以下D.1 倍以上 5 倍以下【答案】D32.【问题】某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股

24、权申请【答案】C33.【问题】当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】A34.【问题】产品中嵌入的期权是()。A.含敲入条款的看跌期权B.含敲出条款的看跌期权C.含敲出条款的看涨期权D.含敲入条款的看涨期权【答案】D35.【问题】申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10 人B.15 人C.20 人D.30 人【答案】B36.【问题】中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.20C.15D.10【答案】D37.【问题】公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会【答案】B38.【问题】期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】B39.【问题】根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答 71-73 三题。A.25.2B.24.8C.33.0D.19.2【答案】C