2022年山西省证券投资顾问评估预测题.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2.【问题】家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D3.【问题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A4.【问题】假定汪先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元，年收益率为 10，那么他在 3 年内每年末至少收

2、回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C5.【问题】最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B6.【问题】证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C7.【问题】股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8.【问题】假设金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 800 亿元，加权平均久期为 4 年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】D9.【问题】深交所送红股在股权登记

3、日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B10.【问题】投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B11.【问题】简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12.【问题】就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A13.【问题】关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A14.【问题】为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C

4、15.【问题】证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B16.【问题】证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B17.【问题】关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A18.【问题】关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B19.【问题】资本资产

5、定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】C20.【问题】关于 RSI 指标的运用，下列论述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B21.【问题】对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B22.【问题】衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、

6、【答案】D23.【问题】家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A24.【问题】指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B25.【问题】证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D26.【问题】关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休

7、是银行或非银行的金融机构【答案】C27.【问题】教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A28.【问题】下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A29.【问题】证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B30.【问题】证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】A31.【问题】以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A32.【问题】在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩

8、况【答案】D33.【问题】对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B34.【问题】下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C35.【问题】以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】B36.【问题】以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A37.【问题】根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B38.【问题】下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39.【问题】证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D