2022年福建省证券从业提升预测题80.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。A.法院B.当地人民政府C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D2.【问题】资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C3.【问题】关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20 天B.1 个月C.3 个月D.10 天【答案】B4.【问题】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购

2、重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90B.80C.60D.50【答案】D5.【问题】以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于 12，并且至少有 2 名独立董事从事会计工作 5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构

3、的执业行为【答案】B6.【问题】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】D7.【问题】证券的发行交易活动必须遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】C8.【问题】证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9.【问题】在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10.【问题】证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3B

4、.5C.7D.10【答案】B11.【问题】下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业【答案】B12.【问题】关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（）。A.B.C.D.【答案】A13.【问题】证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A14.【问题

5、】本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前 3 个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1 月 1 日B.4 月 1 日C.4 月 30 日D.5 月 1 日【答案】C15.【问题】下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.受发行人的委托派发证券权益【答案】B16.【问题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D17.【问题】下列关于擅自改变公开发行证券募集资

6、金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（）。A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用【答案】B18.【问题】证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。A.B.C.D.【答案】B19.【问题】下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公

7、积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本【答案】C20.【问题】基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】审计委员会的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】C21.【问题】下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。A.具备证券自营

8、业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月 10 日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】B22.【问题】下列说法中，属于刑法中关于证券犯罪的规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23.【问题】不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业

9、期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续 5 年不向股东分配利润，而公司该 5 年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】A24.【问题】下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人【答案】C25.【问题】股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26.【问题】下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。A.检查公司财务B.提议召开

10、临时股东会会议C.决定公司内部管理机构的设置D.对董事执行公司职务的行为进行监督【答案】C27.【问题】根据证券投资基金法，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 30 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】C28.【问题】证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】B29.【问题】合格境外投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】C30.【问题】下列有关合伙事务执行的规定，说法错误的

11、是（）。A.委托 1 个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务的合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人有权决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，可以按照一人多票，并经全体合伙人过半数票通过【答案】D31.【问题】客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32.【问题】对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报

12、告D.不予理睬【答案】C33.【问题】按照证券法的规定，证券公司经营（）业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。A.B.C.D.【答案】C34.【问题】金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D35.【问题】下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以

13、约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D36.【问题】全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指标【答案】D37.【问题】股指期货不包括（）。A.英国 FTSE 指数期货B.德国 DAX 指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】D38.【问题】欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39.【问题】下列说法错误的是（）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的 20%B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个月C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前 7 日告知客户的资产托管机构【答案】D