2022年贵州省证券投资顾问模考题.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C2.【问题】可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A3.【问题】对支撑线和压力线的修正过程

2、是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B4.【问题】公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A5.【问题】有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】B6.【问题】通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7.【问题】市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】D8.【问题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来

3、进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C9.【问题】在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D10.【问题】多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B11.【问题】（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A12.【问题】下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13.【问题】EViews

4、具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D14.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15.【问题】假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C16.【问题】根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B17.【问题】在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、

5、D.、【答案】D18.【问题】证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19.【问题】关于证券分析方法，下列说法正确的是（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A20.【问题】某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D21.【问题】在制定

6、投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C22.【问题】情景分析法适用于（）的情况。A.、B.、C.、D.、【答案】D23.【问题】下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C24.【问题】风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B25.【问题】关于市场有效性，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26.【问题】某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。

7、A.、B.、C.、D.、【答案】C27.【问题】下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C29.【问题】反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B30.【问题】常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B31.【问题】证券投资基本分析的两种

8、方法为（）。A.B.C.D.【答案】D32.【问题】按照计算期的长短，MA 一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B33.【问题】确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B34.【问题】家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A35.【问题】现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】D36.【问题】按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】B37.【问题】从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38.【问题】下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39.【问题】以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D