2022年全省证券投资顾问自测题76.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经

2、济増长率【答案】 B6. 【问题】 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C7. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C8. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】

3、 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案

4、】 C17. 【问题】 下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案

5、】 D21. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A25. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】

6、 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问题】 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【

7、答案】 C34. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（ ）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】 D35. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D38. 【问题】 下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A