2022年全省证券投资顾问自测提分卷13.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2.【问题】根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A3.【问题】根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D4.【问题】以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D5.【问题】下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D6.【问题】

2、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A7.【问题】下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D8.【问题】商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C9.【问题】证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10.【问题】关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】B11.【问题】证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D

3、.【答案】D12.【问题】背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D13.【问题】信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D14.【问题】以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】B15.【问题】A 方案在 3 年中每年年初付款 500 元，B 方案在 3 年中每年年末付款 500元，若利率为 10，则第三年年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.16

4、6【答案】D16.【问题】王某 1 月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息 150 元，国债利息 650元，持股一个月以内股息 200 元，股票价差收入 5000 元，王某 1 月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】B17.【问题】加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B18.【问题】葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A19.【问题】以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D20.【问题】风险限额管

5、理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D21.【问题】基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B22.【问题】股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C23.【问题】哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A2

6、4.【问题】下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25.【问题】下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B26.【问题】关于计算 VaR 值的历史模拟法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27.【问题】情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.

7、风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C29.【问题】以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B30.【问题】关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C31.【问题】（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B32.【问题】根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】A33.【问题】（）是对经

8、济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C34.【问题】以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D35.【问题】以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B36.【问题】下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D37.【问题】客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C39.【问题】以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】B