2022年浙江省期货从业资格自测试卷53.docx

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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C2.【问题】对任何一只可交割券，P 代表面值为 100 元国债的即期价格，F 代表面值为100 元国债的

2、期货价格，C 代表对应可交割国债的转换因子，其基差 B 为（）。A.B=（FC）-PB.B=（FC）-FC.B=P-FD.B=P-（FC）【答案】D3.【问题】小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期

3、货公司应当不予开户【答案】D4.【问题】若投资者希望不但指数上涨的时候能够赚钱，而且指数下跌的时候也能够赚钱。对此，产品设计者和发行人可以如何设计该红利证以满足投资者的需求?（）A.提高期权的价格B.提高期权幅度C.将该红利证的向下期权头寸增加一倍D.延长期权行权期限【答案】C5.【问题】期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国银保监会D.所在地法院【答案】A6.【问题】下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布

4、的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C7.【问题】某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C8.【问题】下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

5、D.充分揭示期货交易风险【答案】D9.【问题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】C10.【问题】如果价格突破了头肩底颈线，期货分析人员通常会认为（）。A.价格将反转向上B.价格将反转向下C.价格呈横向盘整D.无法预测价格走势【答案】A11.【问题】王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经

6、营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C12.【问题】期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续 2 次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 次B.连续 2 次C.3 次D.连续 3 次【答案】B13.【问题】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理

7、由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】C14.【问题】申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.6000 万元【答案】B15.【问题】关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数

8、额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】C16.【问题】长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200 万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确

9、认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A17.【问题】期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A18.【问题】全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】C19.【问题】期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或

10、者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】B20.【问题】公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行

11、为，甲应当（）。A.坚决予以抵制B.及时接照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D.直接向中国证监会或者协会报告【答案】ABC2.【问题】根据期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有（）。A.货款B.税金C.费用D.亏损【答案】ABCD3.【问题】目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为（）。A.合作制期货交易所B.会员制期货交易所C.公司制期货交易所D.合伙制期货交易所【答案】BC4.【问题】甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人，如丙起诉

12、甲，要求实现债权下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。A.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结.扣划甲的保证金B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施D.甲有除保证全之外的其他财产，人民法院应当依法先冻结.查封.执行甲的其他财产【答案】BC5.【问题】国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；【答案】ABCD6.【问题】根据期货从业

13、人员管理办法，以下不属于期货从业人员的有()。A.中国期货业协会的工作人员B.期货交易所总监C.期货公司的管理人员D.证监会期货监管干部【答案】ABD7.【问题】大宗商品的季口性波动规律包括()。A.供应淡季价格高企B.消费旺季价格低落C.供应旺季价格高企D.消费淡季价格低落【答案】AD8.【问题】根据结构化产品内嵌的金融衍生工具的不同，利率类结构化产品通常包括（）。A.内嵌利率远期的结构B.内嵌利率期权的结构C.内嵌利率期货的结构D.内嵌利率互换的结构【答案】AB9.【问题】期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，（）。A.从期货交易所风险准备金中支付B.期货公司先行承担后有权向有过错

14、的客户追偿C.由期货交易所承担D.由被平仓的期货公司承担【答案】BD10.【问题】近年来，越来越多的投资者在境内外商品期货市场间进行跨市套利。他们面临的风险因素是（）。?A.进出口政策调整B.交易所的风险控制措施C.内外盘交易时间的差异D.两国间汇率变动【答案】ABCD11.【问题】适合使用外汇期权作为风险管理手段的情形有（）。A.国内某软件公司在欧洲竞标，考虑 2 个月后支付欧元B.国内某公司现有 3 年期的欧元负债C.国内某出口公司与海外制造企业签订贸易协议，预期 2 个月后收到美元贷款D.国内某金融机构持有欧元债劵【答案】ABCD12.【问题】从事金融衍生品交易的金融机构在交易的过程中会

15、面临一定的风险，该风险的来源取决于（）。A.金融机构使用的风险管理方法B.金融机构发行的财富管理产品C.金融机构交易的市场D.金融机构提供的服务【答案】BCD13.【问题】服务独立是指期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务，不能有下列（）行为。A.降低风险管理要求B.滥用权利C.占用期货公司资产D.侵害期货公司、客户的合法权益【答案】ABCD14.【问题】风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者，符合（）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。A.不具有完全民事行为能力；B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；C.法律规定的其他情形D.行政法规规定的其他情

16、形【答案】ABCD15.【问题】关于期货居间人表述正确的有（）。A.居间人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动B.居间人从事居间介绍业务时，应客观，准确地宣传期货市场C.居间人可以代理客户签交易账单D.居间人与期货公司没有隶属关系【答案】ABD16.【问题】下列反向大豆提油套利的做法，正确的是（）。A.买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约B.卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约C.增加豆粕和豆油供给量D.减少豆粕和豆油供给量【答案】BD17.【问题】下列属于外汇期货合约中的约定内容的是（）。A.币种B.金额C.汇率D.盈利金额【答案】ABC18.【问题】对买入套期保值来说，

17、能够实现净盈利的情形有（）。A.反向市场基差走弱B.正向市场基差走弱C.基差保持不变D.反向市场转为正向市场【答案】ABD19.【问题】根据期货交易所管理办法，期货交易所保证金管理制度的内容包括（）。A.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法B.交易异常情况的处理程序C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.向会员收取保证金的标准和形式【答案】ACD20.【问题】目前，对社会公布的上海银行间同业拆借利率(ShiBor)的品种有()。A.7 天B.14 天C.3 个月D.9 个月【答案】ABCD20.【问题】根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是()。A.期

18、货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】B21.【问题】一位德国投资经理持有一份价值为 500 万美元的美国股票的投资组合。为了对可能的美元贬值进行对冲，该投资经理打算做空美元期货合约进行保值，卖出的期货汇率价格为 1.02 欧元/美元。两个月内到期。当前的即期汇率为 0.974 欧元/美元。一个月后，该投资者的价值变为 515 万美元，同时即期汇率变为 1.1 欧元/美美元，期货汇率价格变为 1.15 欧元/美元。一个月后股票投资组合收益率为（）。A.13.3

19、%B.14.3%C.15.3%D.16.3%【答案】D22.【问题】常用定量分析方法不包括（）。A.平衡表法B.统计分析方法C.计量分析方法D.技术分析中的定量分析【答案】A23.【问题】客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】B24.【问题】某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，

20、但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C25.【问题】对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B26.【问题】期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个【答案】C27.【问题】（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国

21、期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A28.【问题】期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C29.【问题】某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】A30.【问题】根据下面资料，回答 84-85 题A.297B.309C.300D.312【答案】D31.【问题】刘某为甲期货公司从业人员

22、，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D32.【问题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】A3

23、3.【问题】期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】B34.【问题】按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。A.全体股东B.全体董事C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】B35.【问题】（）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业

24、协会【答案】A36.【问题】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 10 倍以下C.1 倍以上 3 倍以下D.1 倍以上 2 倍以下【答案】A37.【问题】因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】C38.【问题】申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B39.【问题】证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D