董事会秘书处工作制度.docx

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1、董事会秘书处工作制度 董事会秘书处设有董事长秘书、董事长办公室主任、董事会秘书等职位，那么应当如何制定董事会秘书处的工作制度呢?下面我给大家介绍关于董事会秘书处工作制度的相关资料，希望对您有所帮助。 董事会秘书处工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，爱护投资者合法权益，依据中华 人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规 则、山西美锦能源股份有限公司章程的有关规定，特制订本工作细则。 其次条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对董 事会负责。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条

2、 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，聘任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其 权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所 负有的责任。 证券事务代表应当经过证券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘 书资格证书。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。 其次章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 公司董事或其它高管人员可以兼任董事会秘书。董事、其他高管人员兼任董 事会秘书的，如某一行为需由董事或其他高管人员、董事会秘书分别作出的，则 该兼

3、任董事(或其他高管人员)及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第七条 董事会秘书应由具有高校专科以上学历，从事财务、税收、法律、 金融、企业管理、股权事务等工作三年以上的自然人担当。 董事会秘书应当具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规、 规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的实力。有下列情形之 一的人士不得担当公司董事会秘书: (一)有公司法第一百四十七条规定情形之一的; (二)自受到中国证监会最近一次行政惩罚未满三年的; (三)最近三年受到证券交易所公开指责或三次以上通报指责的; (四)本公司现任监事; (五)证券交易所认定不适合担当董事会秘书的其他情形。 第八

4、条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第九条 公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报证券交易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直 至公司正式聘任董事会秘书。 第十条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材料报送证券交易所,证券交易所自收到有关材料之日起五 个交易日内未提出异议的,董事会可以聘任。 第十一条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当

5、刚好公告 并向证券交易所提交以下资料： (一)董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议; (二)董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。 (三)公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址 及专用电子邮件信箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当刚好向证券交易所提交变更 后的资料。 第十二条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议,要求其承诺在 任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止,但涉及公司违 法违规的信息除外。 董事会秘书离任前,应当接受董事会、监事会的离任审

6、查,在公司监事会的监 督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。 第十三条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参与证券交易所组 织的董事会秘书后续培训。 第十四条 公司在履行信息披露义务时,应当指派董事会秘书、证券事务代 表或者第九条规定代行董事会秘书职责的人员负责与证券交易所联系,办理信息 披露与股权管理事务。 第十五条 董事会秘书有以下情形之一的,公司应当自事实发生之日起在 一个月内解聘董事会秘书: (一)出现本细则第七条所规定情形之一; (二)连续三个月以上不能履行职责; (三)在执行职务时出现重大错误或疏漏,给投资者造成重大损失; (四)违反国家法律、法规、规章、本细则、证券交易

7、所其他规定和公司 章程,给投资者造成重大损失。 第十六条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。 董事会秘书被解聘或者辞职时,公司应当刚好向证券交易所报告,说明缘由 并公告。 董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的状况,向证券交易所提 交个人陈述报告。 第三章 董事会秘书的职责 第十七条 董事会秘书的主要职责是： (一)负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的刚好 沟通和联络,保证证券交易所可以随时与其取得工作联系; (二)负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并

8、按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作; (三)协调公司与投资者关系,接待投资者来访,回答投资者询问,向投资者 供应公司已披露的资料; (四)根据法定程序筹备董事会会议和股东大会,打算和提交拟审议的董事 会和股东大会的文件; 帮助董事会行使职权时切实遵守国家有关法律、法规、公司章程及证券交易 全部关规章制度， (五)参与董事会会议,制作会议记录并签字; (六)负责与公司信息披露有关的工作,制订保密措施,促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守隐私,并在内幕信息泄露时, 刚好实行补救措施并向证券交易所报告; (七)负责保管公司股东名册、董事名册、董事会印章、大股东及

9、董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料,以及董事会、股东大会的会议文件和会 议记录等; (八)帮助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、 上市规则、证券交易所其他规定和公司章程对其设定的责任; (九)促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、上市规则、证券交易所其他规定和公司章程时,应当提示与会董事,并提请 列席会议的监事就此发表看法;假如董事会坚持作出上述决议,董事会秘书应将 有关监事和其个人的看法记载于会议记录上,并马上向证券交易所报告; (十)为公司重大决策供应询问和建议; (十一)负责筹备公司境内外推介宣扬活动; (十二)帮助组织公司对外

10、投资、再融资等资本运作工作; (十三)依据董事会的授权或公司法和证券交易所的要求履行的其它职责。 第十八条公司应当为董事会秘书履行职责供应便利条件,董事、监事、高级 管理人员及公司有关人员应当支持、协作董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营状况,参与涉及信息披露的有关会议,查阅涉及信息披露的全部文件,并要求公司有关部门和人员刚好 供应相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当阻碍和严峻阻挠时,可以干脆向证券交易所报告。 第四章绩效评价 第十九条 董事会秘书应严格履行职责，除接受公司董事会、监事会的指导 考核外，还必需依据证券交易所上市公司信息披露工作考核方法

11、的规定，接 受中国证监会和证券交易所的指导和考核。 其次十条 公司依据董事会秘书工作业绩对其进行绩效评价与考核。 第五章附则 其次十一条 本工作制度自董事会决议通过之日起生效,由公司董事会负责说明。 其次十二条 本工作制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，执行法律、法规和公司章程的规定。 董事会秘书处工作制度本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页