信用社稽核审计工作计划.docx

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1、 信用社稽核审计工作计划 信用社稽核审计工作规划 信用社稽核审计工作规划 一、科学制定稽核工作思路 针对实际，讨论制定“一二三四五”总体工作思路，即：提出了“创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果”的稽核工作理念；坚持监视与效劳并重；推行对稽核直接对象、业务治理部门、稽核人员的三重严格问责；构建“监事会稽核审计部稽核大队稽核人员”的四级责任掌握网络；建立一线员工的自我监视、分社主任的实时监视、信用社主任的直接监视、业务科室的职能监视、稽核审计部门的再监视的五级监视防范体系。二、完善稽核工作制度 先后制定并下发了稽核工程质量治理方法、稽核现场检查方法、稽核人员道德准则、稽核员后续教育方法、内部稽

2、核章程、稽核员目标考核方法、稽核员人盯社治理模式、工作人员行为失范监察制度、干部职工廉政诫勉谈话制度、201*年稽核人员目标考核方法等10余个标准性制度文件，有力推动了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。三、创新稽核手段 一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单位均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核的严厉性。全年收到书面承诺书 378份。二是建立稽核整改回复制。做到查处与整改并重，对稽核检查发觉的问题要求在10个工作日内提交整改报告，有效地掌握了违规问题“前清后欠”，屡查屡犯的现象。全年收到稽核整改报告96份。三是建立治理建议书发送制度。对稽核发觉的重大问题，以监事会名义

3、向职能部门发送治理建议书24份，进展风险提示，提高了治理的针对性和治理效能。四是建立稽核工作例会制度。将每月第一周星期二定为稽核工作例会日，以此为平台，定期听取稽核人员工作汇报，总结阅历，分析问题，提出建议。并在每月主任工作会上通报稽核未整改事项，要求主任当场作出口头说明。全年召开稽核例会12次。四是标准稽核惩罚程序。为使稽核人员充分履行查处职责，全面反映暴露问题，将稽核人员发觉的问题提交工作例会进展讨论，采纳统一惩罚尺度，以“稽察通报”形式将处理结果向全辖通报。全年共编发“稽察通报”12期五是标准稽核载体。为提高稽核人员工作效率，为每名稽核人员配备电脑笔记本，统一制作并使用标准化的稽核工作底

4、稿、取证记录、资料调阅清单、稽核惩罚通知书、发觉问题移交书、稽核整改通知书等，到达了稽核工作文本的格式化、标准化、标准化。六是创办“信合稽察简报”。该简报全年编发12期，设置了稽核工作动态、稽核工作探究、稽核工作专题报道、业务辅导、稽核风险提示等栏目，针对业务风险点进展了剖析、标准、引导和提示，丰富了员工的业务学问，有效地标准了操作行为。并以公文方式发表金融信息9篇、金融调研3篇，被多家媒体采纳。四、设计业务操作监管流程 为尽量削减业务操作风险发生，在3月组织编写了“农村信用社业务标准化操作监管流程”一书，并印发到每位员工手中。该书编印后，得到四川省联社高度评价和确定，在该书根底上，经省联社完

5、善改编后的四川省农村信用社业务流程合规操作手册一书已正式出版，并在全省农村信用社推广实施，成为指导全省农村信用社业务标准化操作的范本。五、强化核心工作，加大稽核力度 一是全面掩盖，做好序时稽核。全年开展序时稽核342社次，40个营业网点均稽核到12月份底，稽核面均达100；二是重点突出，抓好专项稽核。全年共实施专项稽核6次，共计稽核检查191社次；三是注意整改落实，做好后续稽核。共计实施后续稽核191社次，形成后续稽核报告58份；四是务求实效，仔细开展再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹9个营业网点进展再稽核，对存在的问题进展了严厉处理。 扩展阅读：对农村信用社内部稽核审计工作的讨论 对农村信用社内部稽核审计工作的讨论