国家信息安全等级保护制度第三级要求29930.pdf

《国家信息安全等级保护制度第三级要求29930.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《国家信息安全等级保护制度第三级要求29930.pdf（37页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、国家信息安全等级保护制度第三级要求 1 第三级基本要求 1.1 技术要求 1.1.1 物理安全 1.1.1.1 物理位置的选择(G3)本项要求包括:a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建 筑内;b)机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室,以及用水设备 的下层或隔壁。1.1.1.2 物理访问控制(G3)本项要求包括:a)机房出入口应安排专人值守,控制、鉴别和记录进入的人员;b)需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程,并限制和监 控其活动范围;c)应对机房划分区域进行管理,区域和区域之间设置物理隔离 装置,在重要区域前设置交付或安 装等过渡区域;d)重要区域应配置电子门禁系统,

2、控制、鉴别和记录进入的人员。记;1.1.1.3 防盗窃和防破坏(G3)本项要求包括:a)应将主要设备放置在机房内;b)应将设备或主要部件进行固定,并设置明显的不易除去的标 c)应将通信线缆铺设在隐蔽处,可铺设在地下或管道中;d)应对介质分类标识,存储在介质库或档案室中;e)应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统;f)应对机房设置监控报警系统。1.1.1.4 防雷击(G3)本项要求包括:a)机房建筑应设置避雷装置;b)应设置防雷保安器,防止感应雷;c)机房应设置交流电源地线。7.1.1.5 防火(G3)本项要求包括:a)机房应设置火灾自动消防系统,能够自动检测火情、自动报警,并自动灭火;b)机房

3、及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑 材料;c)机房应采取区域隔离防火措施,将重要设备与其他设备隔离 开。1.1.1.6 防水和防潮(G3)本项要求包括:a)水管安装,不得穿过机房屋顶和活动地板下;b)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透;c)应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗 透;d)应安装对水敏感的检测仪表或元件,对机房进行防水检测和 报警。1.1.1.7 防静电(G3)本项要求包括:a)主要设备应采用必要的接地防静电措施;b)机房应采用防静电地板。1.1.1.8 温湿度控制(G3)机房应设置温、湿度自动调节设施,使机房温、湿度的变化在设 备运行所允许

4、的范围之内 1.1.1.9 电力供应(A3)本项要求包括:a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备;b)应提供短期的备用电力供应,至少满足主要设备在断电情况 下的正常运行要求;c)应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电;d)应建立备用供电系统。1.1.1.10 电磁防护(S3)本项要求包括:a)应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰;b)电源线和通信线缆应隔离铺设,避免互相干扰;c)应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。1.1.2 网络安全 1.1.2.1 结构安全(G3)本项要求包括:a)应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间,满足业 务高峰期需要;b)应保证网络

5、各个部分的带宽满足业务高峰期需要 c)应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访 问路径;d)应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图;e)应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度 等因素,划分不同的子网或网段,并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段;f)应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系 统,重要网段与其他网段之间采取 可靠的技术隔离手段;g)应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别,保 证在网络发生拥堵的时候优先保护 重要主机。1.1.2.2 访问控制(G3)本项要求包括:a)应在网络边界部署访问控制设备,启用访问控制功能;b)应

6、能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问 的能力,控制粒度为端口级;c)应对进出网络的信息内容进行过滤,实现对应用层 HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3 等协议命令级的控制 d)应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连接;e)应限制网络最大流量数及网络连接数;f)重要网段应采取技术手段防止地址欺骗;g)应按用户和系统之间的允许访问规则,决定允许或拒绝用户 对受控系统进行资源访问,控制粒度为单个用户;h)应限制具有拨号访问权限的用户数量。1.1.2.3 安全审计(G3)本项要求包括:a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为 等进行日志记录;b)审

7、计记录应包括:事件的日期和时间、用户、事件类型、事件 是否成功及其他与审计相关的信息;c)应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表;d)应对审计记录进行保护,避免受到未预期的删除、修改或覆盖 等。1.1.2.4 边界完整性检查(S3)本项要求包括:a)应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查,准 确定出位置,并对其进行有效阻断 b)应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查,准确定出位置,并对其进行有效阻断。1.1.2.5 入侵防范(G3)本项要求包括:a)应在网络边界处监视以下攻击行为:端口扫描、强力攻击、木 马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP 碎片攻击和网络

8、蠕虫攻击等;b)当检测到攻击行为时,记录攻击源 IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间,在发生严重入侵事件时应提供报警。7.1.2.6 恶意代码防范(G3)本项要求包括:a)应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除;b)应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。7.1.2.7 网络设备防护(G3)本项要求包括:a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别;b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制;c)网络设备用户的标识应唯 d)主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别 技术来进行身份鉴别;e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,口令应有复杂度要 求并定期更换;f)应具有登录失败处理功能,可采取结

9、束会话、限制非法登录次 数和当网络登录连接超时自动退出等措施;g)当对网络设备进行远程管理时,应采取必要措施防止鉴别信 息在网络传输过程中被窃听;h)应实现设备特权用户的权限分离。1.1.3 主机安全 7.1.3.1 身份鉴别(S3)本项要求包括:a)应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴 别;b)操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用 的特点,口令应有复杂度要求并定期更换;c)应启用登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法登录次 数和自动退出等措施;d)当对服务器进行远程管理时,应采取必要措施,防止鉴别信息 在网络传输过程中被窃听;e)应为操作系统和数据库系统的不

10、同用户分配不同的用户名,确保用户名具有唯一性。f)应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份 鉴别。1.1.3.2 访问控制(S3)本项要求包括:a)应启用访问控制功能,依据安全策略控制用户对资源的访问;b)应根据管理用户的角色分配权限,实现管理用户的权限分离,仅授予管理用户所需的最小权限;c)应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离;d)应严格限制默认帐户的访问权限,重命名系统默认帐户,修改 这些帐户的默认口令;e)应及时删除多余的、过期的帐户,避免共享帐户的存在。f)应对重要信息资源设置敏感标记;g)应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的 操作;7.1.3.3

11、安全审计(G3)本项要求包括:a)审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用 户和数据库用户;b)审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要 系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件;c)审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体 标识和结果等;d)应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表;e)应保护审计进程,避免受到未预期的中断;f)应保护审计记录,避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。1.1.3.4 剩余信息保护(S3)本项要求包括:a)应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息所在的存储空 间,被释放或再分配给其他用户前得到完全清除,无论这些信息是存 放在硬盘

12、上还是在内存中;b)应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储 空间,被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。7.1.3.5 入侵防范(G3)本项要求包括:a)应能够检测到对重要服务器进行入侵的行为,能够记录入侵 的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严重入侵 事件时提供报警;b)应能够对重要程序的完整性进行检测,并在检测到完整性受 到破坏后具有恢复的措施;c)操作系统应遵循最小安装的原则,仅安装需要的组件和应用 程序,并通过设置升级服务器等方持系统补丁及时得到更新。7.1.3.6 恶意代码防范(G3)本项要求包括:a)应安装防恶意代码软件,并及时更新防恶意代码软件

13、版本和 恶意代码库;b)主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同的恶 意代码库;c)应支持防恶意代码的统一管理。7.1.3.7 资源控制(A3)本项要求包括:a)应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登 录;b)应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定;c)应对重要服务器进行监视，包括监视服务器的CPU硬盘、内 存、网络等资源的使用情况;d)应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度;e)应能够对系统的服务水平降低到预先规定的最小值进行检测 和报警。7.1.4 应用安全 7.1.4.1 身份鉴别(S3)本项要求包括:a)应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴

14、别;b)应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户 身份鉴别;c)应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能,保证 应用系统中不存在重复用户身份标识,身份鉴别信息不易被冒用;d)应提供登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法登录次 数和自动退出等措施;e)应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别 信息复杂度检查以及登录失败处理功能,并根据安全策略配置相关参 数。7.1.4.2 访问控制(S3)本项要求包括:a)应提供访问控制功能,依据安全策略控制用户对文件、数据库 表等客体的访问;b)访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及 它们之间的操作;c)应由授权

15、主体配置访问控制策略,并严格限制默认帐户的访 问权限;d)应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限,并在 它们之间形成相互制约的关系。e)应具有对重要信息资源设置敏感标记的功能;f)应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的 操作;7.1.4.3 安全审计(G3)本项要求包括:a)应提供覆盖到每个用户的安全审计功能,对应用系统重要安 全事件进行审计;b)应保证无法单独中断审计进程,无法删除、修改或覆盖审计记 录;c)审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等 d)应提供对审计记录数据进行统计、查询、分析及生成审计报 表的功能。7.1.4.4 剩余信

16、息保护(S3)本项要求包括:a)应保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或再分配给其他 用户前得到完全清除,无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中 b)应保证系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储 空间被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。7.1.4.5 通信完整性(S3)应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。7.1.4.6 通信保密性(S3)本项要求包括:a)在通信双方建立连接之前,应用系统应利用密码技术进行会 话初始化验证;b)应对通信过程中的整个报文或会话过程进行加密。7.1.4.7 抗抵赖(G3)本项要求包括:a)应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据原发 证据

17、的功能;b)应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据接收 证据的功能。7.1.4.8 软件容错(A3)本项要求包括:a)应提供数据有效性检验功能,保证通过人机接口输入或通过 通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求;b)应提供自动保护功能,当故障发生时自动保护当前所有状态 保证系统能够进行恢复。7.1.4.9 资源控制(A3)本项要求包括:a)当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应 另一方应能够自动结束会话;b)应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制;c)应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制;d)应能够对一个时间段内可能的并发会话连接数进行限制;e)应能够对一个访

18、问帐户或一个请求进程占用的资源分配最大 限额和最小限额;f)应能够对系统服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和 报警;g)应提供服务优先级设定功能,并在安装后根据安全策略设定 访问帐户或请求进程的优先级,根据优先级分配系统资源。7.1.5 数据安全及备份恢复 7.1.5.1 数据完整性(S3)本项要求包括:a)应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传 输过程中完整性受到破坏,并在检测到完整性错误时采取必要的恢复 措施;b)应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在存 储过程中完整性受到破坏,并在检测到完整性错误时采取必要的恢复 措施。7.1.5.2 数据保密性(S3)本项

19、要求包括:a)应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴别信息和 重要业务数据传输保密性;b)应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、鉴别信息和 重要业务数据存储保密性。7.1.5.3 备份和恢复(A3)本项要求包括:a)应提供本地数据备份与恢复功能,完全数据备份至少每天一 次,备份介质场外存放;b)应提供异地数据备份功能,利用通信网络将关键数据定时批 量传送至备用场地;c)应采用冗余技术设计网络拓扑结构,避免关键节点存在单点 故障;d)应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余 保证系统的高可用性。7.2 管理要求 7.2.1 安全管理制度 7.2.1.1 管理制度(G3)本项

20、要求包括:a)应制定信息安全工作的总体方针和安全策略,说明机构安全 工作的总体目标、范围、原则和安全框架等;b)应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度;c)应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作 规程;d)应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信 息安全管理制度体系 7.2.1.2 制定和发布(G3)本项要求包括:a)应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定;b)安全管理制度应具有统一的格式,并进行版本控制;c)应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定;d)安全管理制度应通过正式、有效的方式发布;e)安全管理制度应注明发布范围,并对收发文进

21、行登记。7.2.1.3 评审和修订(G3)本项要求包括:a)信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对安 全管理制度体系的合理性和适用性进行审定;b)应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定,对存在不 足或需要改进的安全管理制度进行修订。7.2.2 安全管理机构 7.2.2.1 岗位设置(G3)本项要求包括:a)应设立信息安全管理工作的职能部门,设立安全主管、安全管 理各个方面的负责人岗位,并定义各负责人的职责;b)应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位,并定义 各个工作岗位的职责;c)应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组,其最 高领导由单位主管领导委任或授权;d)

22、应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工 和技能要求。7.2.2.2 人员配备(G3)本项要求包括:a)应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等;b)应配备专职安全管理员,不可兼任;c)关键事务岗位应配备多人共同管理。7.2.2.3 授权和审批(G3)本项要求包括:a)应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门 和批准人等;b)应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建 立审批程序,按照审批程序执行审批过程,对重要活动建立逐级审批 制度;c)应定期审查审批事项,及时更新需授权和审批的项目、审批部 门和审批人等信息;d)应记录审批过程并保存审批文档。7

23、.2.2.4 沟通和合作(G3)a)应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全 职能部门内部的合作与沟通,定期或不定期召开协调会议,共同协作 处理信息安全问题;b)应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通;c)应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的 合作与沟通;d)应建立外联单位联系列表,包括外联单位名称、合作内容、联 系人和联系方式等信息;e)应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问,指导信息安全建 设,参与安全规划和安全评审等。7.2.2.5 审核和检查(G3)本项要求包括:a)安全管理员应负责定期进行安全检查,检查内容包括系统日 常运行、系统漏洞和数据备份等情

24、况;b)应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查,检查内容 包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安 全管理制度的执行情况等;c)应制定安全检查表格实施安全检查,汇总安全检查数据,形成 安全检查报告,并对安全检查结果进行通报;d)应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全检查工 作,定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。7.2.3 人员安全管理 7.2.3.1 人员录用(G3)本项要求包括:a)应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用;b)应严格规范人员录用过程,对被录用人的身份、背景、专业资 格和资质等进行审查,对其所具有的技术技能进行考核;c)应签署保密协议;d

25、)应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员,并签署岗位安全 协议。7.2.3.2 人员离岗(G3)本项要求包括:a)应严格规范人员离岗过程,及时终止离岗员工的所有访问权 限;b)应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件 设备;c)应办理严格的调离手续,关键岗位人员离岗须承诺调离后的 保密义务后方可离开。7.2.3.3 人员考核(G3)本项要求包括:a)应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核;b)应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查和技能考核;c)应对考核结果进行记录并保存。7.2.3.4 安全意识教育和培训(G3)本项要求包括:a)应对各类人员进行安全意识教育、岗位技

26、能培训和相关安全 技术培训;b)应对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关人员,对 违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒;c)应对定期安全教育和培训进行书面规定,针对不同岗位制定 不同的培训计划,对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训;d)应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。7.2.3.5 外部人员访问管理(G3)本项要求包括:a)应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请,批准后 由专人全程陪同或监督,并登记备案;b)对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进 行书面的规定,并按照规定执行。7.2.4 系统建设管理 7.2.4.1 系统定级(G3)本项要求包括

27、:a)应明确信息系统的边界和安全保护等级;b)应以书面的形式说明确定信息系统为某个安全保护等级的方 法和理由;c)应组织相关部门和有关安全技术专家对信息系统定级结果的 合理性和正确性进行论证和审定;d)应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。7.2.4.2 安全方案设计(G3)本项要求包括:a)应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施,并依据风险 分析的结果补充和调整安全措施;b)应指定和授权专门的部门对信息系统的安全建设进行总体规 划,制定近期和远期的安全建设工作计划 c)应根据信息系统的等级划分情况,统一考虑安全保障体系的 总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划和详细

28、设计方案,并形成配套文件;d)应组织相关部门和有关安全技术专家对总体安全策略、安全 技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等相关配套 文件的合理性和正确性进行论证和审定,并且经过批准后,才能正式 实施;e)应根据等级测评、安全评估的结果定期调整和修订总体安全 策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案 等相关配套文件。7.2.4.3 产品采购和使用(G3)本项要求包括:a)应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定;b)应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求;c)应指定或授权专门的部门负责产品的采购;d)应预先对产品进行选型测试,确定产品的候选范围,并

29、定期审 定和更新候选产品名单。7.2.4.4 自行软件开发(G3)本项要求包括:a)应确保开发环境与实际运行环境物理分开,开发人员和测试 人员分离,测试数据和测试结果受到控制;b)应制定软件开发管理制度,明确说明开发过程的控制方法和 人员行为准则;c)应制定代码编写安全规范,要求开发人员参照规范编写代码 d)应确保提供软件设计的相关文档和使用指南,并由专人负责 保管;e)应确保对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和批准。7.2.4.5 外包软件开发(G3)本项要求包括:a)应根据开发需求检测软件质量;b)应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码;c)应要求开发单位提供软件设计的相关文档

30、和使用指南;d)应要求开发单位提供软件源代码,并审查软件中可能存在的 后门。7.2.4.6 工程实施(G3)本项要求包括:a)应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理 b)应制定详细的工程实施方案控制实施过程,并要求工程实施 单位能正式地执行安全工程过程;c)应制定工程实施方面的管理制度,明确说明实施过程的控制 方法和人员行为准则。7.2.4.7 测试验收(G3)本项要求包括:a)应委托公正的第三方测试单位对系统进行安全性测试,并出 具安全性测试报告;b)在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方 案,在测试验收过程中应详细记录测试验收结果,并形成测试验收报 告;c)应对系

31、统测试验收的控制方法和人员行为准则进行书面规 定;d)应指定或授权专门的部门负责系统测试验收的管理,并按照 管理规定的要求完成系统测试验收工作;e)应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定,并签字确认。7.2.4.8 系统交付(G3)本项要求包括:a)应制定详细的系统交付清单,并根据交付清单对所交接的设 备、软件和文档等进行清点;b)应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训;c)应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行 维护的文档;d)应对系统交付的控制方法和人员行为准则进行书面规定;e)应指定或授权专门的部门负责系统交付的管理工作,并按照 管理规定的要求完成系统

32、交付工作。7.2.4.9 系统备案(G3)本项要求包括:a)应指定专门的部门或人员负责管理系统定级的相关材料,并 控制这些材料的使用;b)应将系统等级及相关材料报系统主管部门备案;c)应将系统等级及其他要求的备案材料报相应公安机关备案。7.2.4.10 等级测评(G3)本项要求包括:a)在系统运行过程中,应至少每年对系统进行一次等级测评,发 现不符合相应等级保护标准要求的及时整改;b)应在系统发生变更时及时对系统进行等级测评,发现级别发 生变化的及时调整级别并进行安全改造,发现不符合相应等级保护标 准要求的及时整改;c)应选择具有国家相关技术资质和安全资质的测评单位进行等 级测评;d)应指定或

33、授权专门的部门或人员负责等级测评的管理。7.2.4.11 安全服务商选择(G3)本项要求包括:a)应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定;b)应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议,明确约定相 关责任;c)应确保选定的安全服务商提供技术培训和服务承诺,必要的 与其签订服务合同。7.2.5 系统运维管理 7.2.5.1 环境管理(G3)本项要求包括:a)应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度 控制等设施进行维护管理;b)应指定部门负责机房安全,并配备机房安全管理人员,对机房 的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理 c)应建立机房安全管理制度,对有关机房物理访问,物品带进、带出

34、机房和机房环境安全等方面的管理做出规定;d)应加强对办公环境的保密性管理,规范办公环境人员行为,包 括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办公区接待来 访人员、工作人员离开座位应确保终端计算机退出登录状态和桌面上 没有包含敏感信息的纸档文件等。7.2.5.2 资产管理(G3)本项要求包括:a)应编制并保存与信息系统相关的资产清单,包括资产责任部 门、重要程度和所处位置等内容;b)应建立资产安全管理制度,规定信息系统资产管理的责任人 员或责任部门,并规范资产管理和使用的行为;c)应根据资产的重要程度对资产进行标识管理,根据资产的价 值选择相应的管理措施;d)应对信息分类与标识方法做出规

35、定,并对信息的使用、传输和 存储等进行规范化管理。7.2.5.3 介质管理(G3)本项要求包括:a)应建立介质安全管理制度,对介质的存放环境、使用、维护和 销毁等方面做出规定 b)应确保介质存放在安全的环境中,对各类介质进行控制和保 护,并实行存储环境专人管理;c)应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况 进行控制,对介质归档和查询等进行登记记录,并根据存档介质的目 录清单定期盘点;d)应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁等进行严格的 管理,对带出工作环境的存储介质进行内容加密和监控管理,对送出 维修或销毁的介质应首先清除介质中的敏感数据,对保密性较高的存 储介质未经批准不得自

36、行销毁;e)应根据数据备份的需要对某些介质实行异地存储,存储地的 环境要求和管理方法应与本地相同;f)应对重要介质中的数据和软件采取加密存储,并根据所承载 数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。7.2.5.4 设备管理(G3)本项要求包括:a)应对信息系统相关的各种设备(包括备份和冗余设备)、线路 等指定专门的部门或人员定期进行维护管理;b)应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度,对信 息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范 化管理;c)应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度,对其维护进行 有效的管理,包括明确维护人员的责任、涉外维修和服务的审批、维

37、修过程的监督控制等;d)应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操 作和使用进行规范化管理,按操作规程实现主要设备(包括备份和冗 余设备)的启动/停止、加电/断电等操作;e)应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点。7.2.5.5 监控管理和安全管理中心(G3)本项要求包括:a)应对通信线路、主机、网络设备和应用软件的运行状况、网 络流量、用户行为等进行监测和报警,形成记录并妥善保存;b)应组织相关人员定期对监测和报警记录进行分析、评审,发现 可疑行为,形成分析报告,并采取必要的应对措施;c)应建立安全管理中心,对设备状态、恶意代码、补丁升级、安 全审计等安全相关事项进行

38、集中管理。7.2.5.6 网络安全管理(G3)本项要求包括:a)应指定专人对网络进行管理,负责运行日志、网络监控记录的 日常维护和报警信息分析和处理工作;b)应建立网络安全管理制度,对网络安全配置、日志保存时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定;c)应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新,并在 更新前对现有的重要文件进行备份;d)应定期对网络系统进行漏洞扫描,对发现的网络系统安全漏 洞进行及时的修补;e)应实现设备的最小服务配置,并对配置文件进行定期离线备 份;f)应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准;g)应依据安全策略允许或者拒绝便携式和移动式设备的网络接 入

39、;h)应定期检查违反规定拨号上网或其他违反网络安全策略的行 为。7.2.5.7 系统安全管理(G3)本项要求包括:a)应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略;b)应定期进行漏洞扫描,对发现的系统安全漏洞及时进行修补;c)应安装系统的最新补丁程序,在安装系统补丁前,首先在测试 环境中测试通过,并对重要文件进行备份后,方可实施系统补丁程序 的安装;d)应建立系统安全管理制度,对系统安全策略、安全配置、日志 管理和日常操作流程等方面作出具体规定;e)应指定专人对系统进行管理,划分系统管理员角色,明确各个 角色的权限、责任和风险,权限设定应当遵循最小授权原则;f)应依据操作手册对系统进行维

40、护,详细记录操作日志,包括重 要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容,严禁进行 未经授权的操作;g)应定期对运行日志和审计数据进行分析,以便及时发现异常 行为。7.2.5.8 恶意代码防范管理(G3)本项要求包括:a)应提高所有用户的防病毒意识,及时告知防病毒软件版本,在 读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前,先进行 病毒检查,对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒 检查;b)应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记 录;c)应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇 报等作出明确规定;d)应定期检查信息系统内各种产品的恶意代码库的升

41、级情况并 进行记录,对主机防病毒产品、防病毒网关和邮件防病毒网关上截获 的危险病毒或恶意代码进行及时分析处理,并形成书面的报表和总结 汇报。7.2.5.9 密码管理(G3)应建立密码使用管理制度,使用符合国家密码管理规定的密码技 术和产品。7.2.5.10 变更管理(G3)本项要求包括:a)应确认系统中要发生的变更,并制定变更方案;b)应建立变更管理制度,系统发生变更前,向主管领导申请,变 更和变更方案经过评审、审批后方可实施变更,并在实施后将变更情 况向相关人员通告;c)应建立变更控制的申报和审批文件化程序,对变更影响进行 分析并文档化,记录变更实施过程,并妥善保存所有文档和记录;d)应建立

42、中止变更并从失败变更中恢复的文件化程序,明确过 程控制方法和人员职责,必要时对恢复过程进行演练。7.2.5.11 备份与恢复管理(G3)本项要求包括:a)应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统 等;b)应建立备份与恢复管理相关的安全管理制度,对备份信息的 备份方式、备份频度、存储介质和保存期等进行规范;c)应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响,制定数据的 备份策略和恢复策略,备份策略须指明备份数据的放置场所、文件命 名规则、介质替换频率和将数据离站运输的方法;d)应建立控制数据备份和恢复过程的程序,对备份过程进行记 录,所有文件和记录应妥善保存;e)应定期执行恢复程序,检查和

43、测试备份介质的有效性,确保可 以在恢复程序规定的时间内完成备份的恢复。7.2.5.12 安全事件处置(G3)本项要求包括:a)应报告所发现的安全弱点和可疑事件,但任何情况下用户均 不应尝试验证弱点;b)应制定安全事件报告和处置管理制度,明确安全事件的类型,规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责;c)应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和 安全事件对本系统产生的影响,对本系统计算机安全事件进行等级划 分;d)应制定安全事件报告和响应处理程序,确定事件的报告流程,响应和处置的范围、程度,以及处理方法等;e)应在安全事件报告和响应处理过程中,分析和鉴定事件产生 的原因,收

44、集证据,记录处理过程,总结经验教训,制定防止再次发生 的补救措施,过程形成的所有文件和记录均应妥善保存;f)对造成系统中断和造成信息泄密的安全事件应采用不同的处 理程序和报告程序。7.2.5.13 应急预案管理(G3)本项要求包括:a)应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案,应急 预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等内容;b)应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有 足够的资源保障;c)应对系统相关的人员进行应急预案培训,应急预案的培训应 至少每年举办一次;d)应定期对应急预案进行演练,根据不同的应急恢复内容,确定 演练的周期;e)应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的内容,并按照执行。