工程索赔签证技巧.docx42841.pdf

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1、 .工程索赔与签证 工程索赔与签证是当今建设市场上承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要和有效手段。许多工程项目，通过 成功的索赔和签证能使工程收入的改善达到工程造价的 10%20%，有些工程索赔额甚至超过了工程合同额的 25%。“中标靠低标，赢利靠索赔”便是许多承包商的经验总结。由此可见，工程索赔和现场签证工 作，在整个工程经营过程中显得在尤为重要,以其本身花费较小、经济效果明显而受到承包商的重视。一、索赔及签证的基本概念 1.索赔的含义 索赔一词具有较为广泛的含义，其一般含义是对某事、某物权利 的一种主张、要求、坚持等。建设工程索赔通常是指在工程合同履行 过程中，合同当事

2、人一方因非自身因素或对方未能正确履行合同而受 到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时 间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程 师和承包方之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。2.签证的含义：施工签证是工程承发包双方在施工过程中按合同约定对支付各种 费用、顺延工期、赔偿损失所达成的 双方意思表示一致 的补充协议，互相书面确认的签证即成为工程结算或最终结算增减工程造价的凭 据。3.索赔的特征 .从索赔的基本定义，可以看出索赔具有以下基本特征：1)索赔是双向的，不仅承包方可以向业主索赔，业主同样也可

3、以向承包商索赔。由于实践中业主向承包商索赔发生的频率相对较低，而且在索赔处理中，业主始终处于主动和有利地位，他可以直接从应付工程款中扣抵或没收履约保函、扣留质保金甚至留置承包商的材料设备作为抵押等来实现自己的索赔要求。因此在工程实践中，大量发生的、处理比较困难的是承包商向业主的索赔，也是索赔管理的 主要对象和重点内容。承包商的索赔范围非常广泛，一般认为 只要因非承包商自身责任造成其工期延长或成本增加，都有可能向业主提出 索赔,有时业主违反合同，如未及时交付施工图纸、合格施工现场、设备未按期供货、决策错误等造成工程修改、停工、返工、窝工，未按 合同规定支付工程款等，承包商可向业主提出赔偿要求：有

4、时业主未违反合同，而是由于其他原因，如合同范围内的工程变更、恶劣气候条件影响、国家法令、法规修改等造成承包商损失或损害的，也可以 向业主提出补偿要求。2)只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、管理费等额外开支；权利损害是指虽然没有经济上直接损失，但造成 了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包商有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害，应是一方提出索赔的一个基本前提条件。有时上述两者同时存在，如业主未及时交付合格的施工现场，既造成承包商的经济损失，又侵犯了承包商的工期权利，因此，

5、承包商既可以要求经济赔偿，又可以要求工期延长；有时两者则可单独存在，如恶劣气候条件影响，不可抗力事件等，承包商根据合同规定或惯例则只能要求工期延长，很难或 .不能要求 。3)索 是一种未 方确 的 方行，它与我 通常所 的工程 不同。在施工 程中 是承包方、包方就 外 目 用 或工期延 等达成一致的 面 明料和 充 ，它可以直接作 工程款 算或最 增减工程造价的依据，而索 是 方面行，方尚未形成 束力，种索 要求能否得到最 ，必 要通 确（如双方 商.判.解或仲裁.）后才能 。因此 起来索 具有如下一些本 特征：索 是要求 予 （）的一种 利、主。索 的依据是法律法 .合同文件及工程建 例，但

6、主要是合同文件；索 是因非自身原因 致的，要求索 一方没有 ；与合同相比，已 生了 外的 失或工期 害（）；索 必 有切 有效的 据；索 是 方行，双方没有达成 。索 同守、合作并不矛盾、立，索 本身就是市 中合作的一部分,是一种正当的 利要求，是合情、合理的行。多人一听到“索”两字很容易 想到争 的仲裁，或双方激烈的 抗，因此往往 当尽可能避免索，担心因索 而影响双方的合作或感情，索 是在正确履行合同的基 上争取合理的 付，不是无中生有，无理争利，只要是符合有关 定、合法的或者符合有关 例的，就 理主 地向 方索 。大部分索 都可以通 判和 解等方式 得解决，只有在双方 持已 而无法达成一致

7、 才会提交仲裁或 法院求得解决，即使 法律程序，也 当被看成是遵法守 的正当行。索 的关 在于“索”，你不“索”，方就没有任何 .义务主动地来“赔”，同样“索”得乏力.无力，即索赔依据不充分.证据不足.方式方法不当，也是不可能成功的，国际工程承包的实践经验告诉我们，一个不敢、不会索赔的承包商最终必然是要亏损的。4.签证的特征 (1)工程签证是双方协商一致的结果，是双方法律行为；(2)工程签证涉及的利益已经确定，可直接作为工程结算的凭据；(3)工程签证是施工过程中的例行工作 ,一般不依赖于证据。5.索赔与违约责任 我们知道在工程建设合同中有违约责任的规定，那么为什么还可 以索赔呢？这实质上涉及到

8、两者在法律概念上的异同。索赔与违约责 任的区别可归纳为以下几点：1)索赔事件的发生，不一定在合同文件中有约定，而工程合同的违约责任，则必然是合同所约定的。2)索赔事件的发生，可以是一定行为造成的，也可以是不可抗力事件所引起的，而追究违约责任，必须要有合同不能履行或不能完全履行的违约事实的存在，发生不可抗力可以免除追究当事人的违约责任。3)索赔事件的发生，可以是合同的当事一方引起，也可以是任何第三方行为引起；而违反合同则是由于当事人一方或双方的过错造成的。4)一定要有造成损失的结果才能提出索赔，因此索赔具有补偿性。而合同违约不一定要造成损失结果，因为违约具有惩罚性。5)索赔的损失结果与被索赔人的

9、行为不一定存在法律上的因果关系，如因业主指定分包商、供货商原因造成承包商损失的，承包商 .可以向 主索 等，而 反合同的行 与 事 之 存在因果关系。二、索 的起因 引起工程索 的原因非常多和复，主要有以下方面：1工程 目的特殊性。代工程 模大、技 性、投 大、工期、材料 价格 化快。工程 目的差异性大、合性、大，使得工程 目在 施 程中存在 多工作不确定 化因素，而合同 必 在工程开始前 ，它不可能 工程 目所有的 都能作出合理的 和 定，而且 主在 施 程中 会有 多新的决策(如:主指令工期提前)，一切使得合同 更极 繁，而合同 更必然会 致 目工期和成本的 化。2工程 目内外部 境的复

10、性和多 性。工程 目的技 境.境.社会 境.法律 境的 化，如地 条件 化、材料价格上、国家政策、法 的 化等，会在工程 施 程中 常 生，使得工程的 划 施 程与 情况 不一致，些因素同 会 致工程工期和 用的 化。3参与工程建 主体的多元性 由于工程参与 位多（如多家 位参与施工），一个工程 目往往 会有 主、包商、工程 理、分包商、指定分包商、材料 供 商等众多 位，各方面的技、关系 复，相互 系又相互 影响，只要一方失，不 会造成自已的 失，而且会影响其他合作 者，造成他人 失，从而 致索 和争 .4工程合同的复 性及易出 性。建 工程合同文件多且复，常会出 措 不当、缺陷、，以及合同

11、文件前后自相矛盾或者可作不同解 等 ，容易造成合同双方 合同文件理解不一致，从而出 索。以上 些 会随着工程的逐步开展 不断暴露出来，使工程 目必然受到影响，致工程 目成本和工期的 化，就是索 形成 的根源。因此，索 的 生，不 是一个索 意 或合同 念的 ，从本 上，索 也是一种客 存在。代建筑市 争激烈，承包商的利 水平逐步降低，大部分靠低 价甚至保本价中，回旋余地 小，施工合同在 践中往往甲、乙 分担不公，把主要 嫁于承包商一方（承包商在 合同 ，也非常清楚，于市 争的残酷性,承包商也只好 ），稍 遇条件 化，承包商即 于 的 ，必然迫使他 找一切可能的索 机会来减 自己承担的 。因此索

12、 上是工程 施 段承包商和 主之 在承担工程 比例上的合理再分配，也是目前 国内外建筑市 上，施工索 无 在数量.数 上呈增 的一个重要原因。三、索 的分 由于索 穿于工程 目全 程，可能 生的范 比 广泛，主要有以下几种分 方法。1、按索 当事人分 按索 当事人分，索 可分：1）承包商与 主 的索。索 大都是有关工程量 算、更、工期、量和价格方面的争，也有中断或 止合同等其他 .约行为的索赔。2）承包商与分包商间的索赔。其内容与前一种大致相似，但大多 数是分包商向总包商索要付款和赔偿及承包商向分包商罚款或扣留支 付款等。3）承包商与供货商间的索赔。其内容多系商贸方面的争议，如 货品质量不符合

13、技术要求、数量短缺、交货拖延、运输损坏等。4）承包商与保险公司的索赔。此类索赔多系承包商受到灾害、事 故或其他损害或损失，按保险单向其投保的保险公司索赔。以上两种发生在物资采购、运输及工程保险等过程中的索赔，有时也称为商务索赔。2、按索赔的依据分类 按索赔的依据索赔可分为：1）合同内索赔。合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在合同条 款中找到依据，并可根据合同规定明确划分责任。一般情况下，合同 内索赔的处理和解决要顺利一些。2）合同外索赔。合同外索赔是指索赔的内容和权利难以在合同条 款中找到依据，但可从合同引申含义和合同适用法律或政府颁发的有 关法规中找到索赔的依据。3）道义索赔。道义索赔是指承

14、包商在合同内或合同外都找不到可 索赔的依据或法律根据，因而没有提出索赔的条件和理由，但承包商 认为自己有要求补偿的道义基础，而对其遭受的损失提出具有优惠性 质的补偿要求即道义索赔。道义索赔的主动权在业主手中，业主下面 四种情况下，可能会同意并接受这种索赔：第一，若另找其他承包商，费用会更大；第二，为了树立自己形象；第三，出于对承包商的同情 和信任；第四，谋求与承包商更理解或更长久的合作。.3、按索赔目标分类 按索赔目标或要求，索赔可分为：1)工期索赔。即由于非承包商自身原因造成拖期的，承包商要求业主延长工期，推迟竣工日期，避免违约误期罚款等。2)费用索赔。即要求业主补偿费用损失，调整合同价格，

15、弥补经济损失。4、按索赔事件的性质分类 按索赔事件的性质，索赔又可分为：1）工程延误索赔。因业主未按合同要求提供施工条件，如未及时 交付设计图纸、施工现场、道路等，或因业主指令工程暂停或不可抗 力事件等原因造成工期拖延的，承包商对此提出索赔。这是工程中常 见的一类索赔。2）工程变理索赔。由于业主或监理工程师指令增加或减少工程量 或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用 增加，承包商对此提出索赔。3）工程终止索赔。由于业主违约或发生了不可抗力事件等造成工 程非正常终止，承包商因蒙受经济损失而提出索赔。4）工程加速索赔。由于业主或监理工程师指令承包商加快施工 速度，缩短工期，引

16、起承包商人、财、物的额外开支而提出的索赔。5）意外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不 可抗拒的自然灾害、以及通常不能合理预见的不利施工条件或外界障 碍，如地下水、地质断层、溶洞、流沙、地下障碍物等引起的索赔。6）其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策 法令变化等原因引起的索赔。5、按索赔处理方式分类 .按索赔处理方式，索赔可分为：1)单项索赔。单项索赔是针对某一干扰事件提出的，在影响原合同正常运行的干扰事件发生时或发生后，由合同管理人员立即处理，并在合同规定的索赔有效期内向业主或监理工程师提交索赔要求和报告。单项索赔通常原因单一，责任单一，分析起来相对容易，由于

17、涉及的金额一般较小，双方容易达成协议，处理起来也比较简单。因此合同双方应尽可能地用此种方式来处理索赔。2)综合索赔。综合索赔又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑，提出一份综合索赔报告，由合同双方在工程交付前后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。在合同实施过程中，有些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，为不影响工程进度，经双方协商同意后留待以后解决。有的是业主或监理工程师对索赔采用拖延办法，迟迟不作答复，使索赔谈判旷日持久。还有 的是承包自身原因，未能及时采用单项索赔方式等，都有可能出现一揽子索赔。由于在一揽

18、子索赔中许多干扰事件交织在一起，影响因素比较复杂而且相互交叉，责任分析和索赔值计算都很困难，索赔涉及的金额往往又很大，双方都不愿或不容易作出让步，使索赔的谈判和处理都很困难。因此综合索赔的成功率比单项索赔要低得多。四、简要介绍费用索赔的含义及特点 1、费用索赔的含义 费用索赔是指承包商在非自身因素影响下而遭受经济损失时向业 主提出补偿其额外费用损失的要求。因此费用索赔应是承包商根据合 同条款的有关规定，向业主索取的合同价款以外的费用。.费用索赔不应被视为承包商的意外收入，也不应被视为业主的不必要开支。实际上，索赔费用的存在是由于建立合同时还无法确定的某些应由业主承担的风险因素导致的结果。承包商

19、的投标报价中一般不考虑应由业主承担的风险对报价的影响，因此一旦这类风险发生并影响承包商的工程成本时，承包商提出费用索赔是一种正常现象和合情合理的行为。2、费用索赔的特点：费用索赔是工程索赔的重要组成部分，是承包商进行索赔的主要目标。与工期索赔相比，费用索赔有以下一些特点：1)费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。特别是对于发生亏损或接近亏损的承包商和财务状况不佳的业主，情况更是如此。2)索赔费用的计算错综复杂，不仅要依据合同条款与合同规定的计算原则和方法。而且还可能要依据承包商投标时采用的计算基础和方法，以及

20、承包商的历史资料等。索赔费用的计算没有统一的计算方法，也没有合同双方共同认可的计算方法，因此索赔费用的确定及认可是费用索赔中一项困难的工作。3)在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，承包商成本的增加或工期延长、工期加速的发生时间及其原因也常常相互交织在一起，很难清楚、准确地划分开，尤其是对于一揽子综合索赔。对于像生产率降低损失及工程延误引起的承包商利润和总部管理费 损失等费用的确定，很难准确计算出来，双方往往有很大的分歧（邹 四工程 7 机组建筑安装合同工期为 32 个月，业主为使 7 机组早日 .投 ，要求将原合同工期提前 8 个月）。五、反索 的基本概念 1、反索 的含 反索（Cou

21、nt Claim），名思 就是反、反 或防止 方提 出的索，不 方索 成功或全部成功。于反索 的含 一般有 两种理解：第一，承包商向 主提出 要求即 索，而 主 向承包商提出 要求 是反索；第二，索 是双向的，主和承包商都可以向 方提出索 要求，任何一方 方提出索 要求的反、反 是反索。本 采用后者 反索 的理解。在工程 目 施 程中，当合同一方提出索，合同另一方面 方提出的索 要求和索 文件，可能会有如下三种 ：1)全部 可 方的索，包括索 数；2)全部否决 方的索；3)部分否决 方的索。如果 方提出的索 依据充分，据确，算合理，另一方 事求是地 可 方的索 要求，或 方的 失或 害，反之

22、以事 根据，以法律（合同）准，反、拒 方不合理的索 要求或索 要求中的不合理部分，就是反索。2、索 与反索 之 关系 索 表 当事人自 地将索 管理作 工程及合同管理的重要 成部分，成立 机构 真研究索 方法，索 ，不断提 高索 成功率。在工程 施 程中，能仔 分析合同缺陷，主 找 索 机会，己方争取 得的利益；而反索 在索 管理策略上表 防止被索，不 方留下可以索 的漏洞，使 方找不到索 机 .会。在工程管理中体现为签署严密合理、责任明确的合同条款，并在合同实施过程中，避免己方违约。在索赔解决过程中表现为，当对方提出索赔时，对其索赔理由予以反驳，对其索赔证据进行质疑，指出其索赔计算的问题，以

23、达到尽量减少索赔额度，甚至完全否定对方索赔要求的目的。因此，完整的索赔管理应该包括索赔和反索赔两个方面，两者密不可分，相互影响，相互作用。通过索赔可以追索损失，获得合理经济补偿，而通过反索赔则可以防止损失发生，保证工程项目的经济利益。如果把索赔比作进攻，那么反索赔就是防御，没有积极的进攻，就没有有效的防御；同样，没有积极的防御，也就没有有效的进攻。工程合同实施过程中，一方提出索赔，一般都会遇到对方的反索赔，对方不可能立即予以认可，索赔和反索赔都不太可能一次成功，合同当事人必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。综上所述，索赔是双向的，不仅承包商可以向业主索赔，业主也同样可以向承包商索赔，因此

24、，反索赔也是双向的。例如在工程项目实 施过程中承包商向业主提出索赔，而业主则反索赔；同时业主又可能向承包商提出索赔，承包商则必须反索赔。索赔与反索赔之间的关系有时是错综复杂的。由于工程项目的复杂性，对于干扰事件常常双方都负有责任，所以索赔中有反索赔，反索赔中又有索赔。业主或承包商不仅要对对方提出的索赔进行反驳，而且要反驳对方对己方索赔的反驳。3、反索赔的作用 在合同实施过程中，合同双方都在进行合同管理，都在寻找索赔 机会。干扰事件发生后合同双方都企图想推卸自己的合同责任，并向 对方提出索赔。因此不能进行有效的反索赔，同样会蒙受经济损失，.反索赔与索赔具有同等重要地位，其作用主要表现在：1)减少

25、或预防损失的发生。由于合同双方利益不一致，索赔与反索赔又是一对矛盾，如果不能进行有效的、合理的反索赔，就意味着对 方索赔获得成功，则必须满足对方的索赔要求，支付赔偿费用或满足对方延长工期、免于承担误期违约责任等要求。因此有效的反索赔可以预防损失的发生，即使不能全部反击对方的索赔要求，也可能减少对方的索赔值，保护自己正当的经济利益。2)一次有效的反索赔不仅会鼓舞工程管理人员的信心和勇气，有利于整个工程的施工和管理，也会影响对方的索赔工作，使对方的索赔 工作受到合理的“打击”。相反地，如果不进行有效的反索赔，则是对对方索赔工作的默认，会使对方索赔人员的“胆量”越来越大，被索 赔者会在心理上处于劣势

26、，处于被动挨打地位，丧失工作中的主动权。3)做好反索赔工作不仅可以全部或部分否定对方的索赔要求，使自己免于损失，而且可以从中重新发现索赔机会，找到向对方索赔的理 由，有利于自己摆脱被动局面，变守为攻，能达到更好的反索赔效果，并为自己索赔工作的顺利开展提供帮助。4)反索赔工作与索赔一样，也要进行合同分析，失态调查，责任分析，审查对方索赔报告等项工作，既要有反击对方的合同依据，又要 有事实证据，因此离开了企业平时良好的基础管理工作，反索赔同样也是不能成功的。因此有效的反索赔有赖于企业科学、严格的基础管理；反之，正确开展反索赔工作，也会促进和提高企业的基础管理工作的水平。六、常见的导致工程签证的原因

27、有：（一）工程设计的变更；（二）施工条件的变化；.（三）工程进度中发生的情况，如临时停水停电，导致停工；（四）为了提高工程的质量等级，如将合同中约定的“合格”提高到某 一创优标准；（五）业主代表或工程师发出的书面或口头的指令;（六）政府规定的必须进行的各种工程施工本身以外的投入;其他原因，如未能预见的一些不应由承包商承担的损失。七、常见的导致工程索赔的原因有：（一）业主的行为潜在着索赔机会：1、因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符，造成中标施工后突破原标价或合同包干价造成的经济损失；2、业主未按合同规定交付施工场地；3、业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋 拆迁、

28、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或不完全 具备施工条件；4、业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点，或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要；5、业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工 场地内的主要交通干道没有满足施工运输的需要、没有保证施工期间的畅 通；6、业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和 地下管网线路资料，或者提供的数据不符合真实准确的要求；7、业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工；8、业主未及时将水准点与坐标控制点以书面形式交给项目经理部；9、业主

29、未及时组织有关单位和项目经理部进行图纸会审，末及时向 .项目经理部进行设计交底；10、业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行；11、业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设 备；12、业主拖延承担合同规定的责任，如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工 程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等，造成施工延误；13、业主未按合同规定的时间和数量支付工程款；14、业主要求赶工；15、业主提前占用部分永久工程；16、因业主中途变更建设计划，如工程停建、缓建造成施工力量大运 迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和 现场值勤警

30、卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失；17、因业主供料无质量证明，委托承包商代为检验，或按业主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用；18、因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸，导致施工超耗而增加的量差损失；、因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。（二）业主代表的行为潜在着索赔机会：、业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商，对施工造成影响；、业主代表发出的指令、通知有误；、业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准

31、、图纸或未 .履行其他义务；、业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预；、业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。（三）设计变更潜在着索赔机会：、因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失；、因设计提供的工程地质勘探报告与实际不符而影响施工所造成的损失；、按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用；、设计驻工地代表在现场临时决定，但无正式书面手续的某些材料代用，局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的

32、额外费用；、新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。（四）合同文件的缺陷潜在的索赔机会：、合同条款规定用语含糊、不够准确；、合同条款存在着漏洞，对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款；、合同条款之间存在矛盾；、双方的某些条款中隐含着较大风险，对单方面要求过于苛刻，约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套。（五）施工条件与施工方法的变化潜在着索赔机会：、加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用；、因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用；.、因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护、

33、劳动保护等费用；以上三项索赔成立的条件是招标文件及合同对此几项内容未有预先约定。、在执行经业主批准的施工组织设计和进度计划时，因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。（六）国家政策法规的变更潜在着索赔机会：、投标时的材料单价与实际施工时期单价差异大，超出约定值，由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格来确认；、国家调整关于建设银行贷款利率的规定；、国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知；、国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定；、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定；、在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔。（七）不可抗力

34、事件潜在着索赔机会：、因自然灾害引起的损失；、因社会动乱、暴乱引起的损失；、因物价大幅度上涨，造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。（八）不可预见因素的发生潜在着索赔机会：、因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用；、异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。（九）分包商违约潜在着索赔机会：、业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情 .况；、多个承包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外 支出。八、索赔管理的见解和体会:当前市场竞争日趋激烈，我公司承揽的每一个工程项目，

35、都是在残酷的市场竞争中，通过广泛的信息搜集和压低标价中标的。为其公司总部及相关人员花费了大量的心血和智慧，对于我们每一个公司员工都要加倍珍惜。承揽工程项目的最终目的：就是最大限度的获取利润。要最大限度的获取利润，使公司健康持久的发展，就必须做好工程索赔与签证工作；如何做好工程索赔与签证工作，是我们这次交流学习的主题，下面我将多年的实践工作中所见所闻以及所掌握的点滴资料，作如下肤浅的见解和体会：1、要做到及时和完善索赔工作，必须全面认识索赔。要做到及时和完善索赔工作，必须全面认识索赔，理解索赔，端正索赔动机，规范索赔行为；理清工作思路，加强与业主、监理、设计院相关人员沟通，营造一个良好的索赔空间

36、氛围，才能合理地处理 索赔业务。因此对索赔工作的特点，必须要有个全面认识和深刻理解。1)索赔工作贯穿整个工程项目的始终。要做好工程索赔工作，必须从签订合同起，在项目经理的直接领 导下，认真注意采取预防保护措施，建立健全索赔业务的各项管理制 度。在工程项目的招标、投标和合同签订阶段，作为承包商应认真分 析、研究工程的合同条件，特别是关于合同范围、合同价款、义务、付款、工程设计标准、变更.违约及罚款、特殊风险、索赔时限和争 .议解决等条款，必须在合同中明确规定当事人各方的权利和义务，以便为将来可能的索赔提供合法的依据和基础。在合同执行阶段，应密切注视对方的合同履行情况，不断地寻求索赔机会，同时自身

37、应严格履行合同义务，防止被对方索赔。如果承包商缺乏工程承包经验，对索赔工作的重要性认识不够，往往在工程开始时并不重视，等到发现不能获得应当得到的偿付时，才匆忙研究合同中的索赔条款，汇集所需要的数据和论证材料，但已经陷入被动局面，有的经过持久的争执、交涉等，仍然难以索回应得的补偿或损失，从而影响了自身的经济效益。2)索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术索赔问题涉及的层面相当广泛，既要求索赔人员具备丰富的工程 技术知识与实际施工经验，使得索赔问题的提出具有科学性和合理 性，符合工程实际情况，又要求索赔人员通晓法律、经济与合同知识，使得提出的索赔具有法律依据和事实证据，并且还要求在索赔文

38、件的 准备、编制和谈判等方面具有一定的艺术性，使索赔的最终解决表现 出一定程度的伸缩性和灵活性。这就对索赔人员的素质提出了很高的 要求，他们的个人品格和才能对索赔成功的影响很大，索赔人员应当 是头脑冷静.思维敏捷.处事公正.性格刚毅且有耐心，并具有以上多 种才能的综合人才。3)影响索赔成功的相关因素多 索赔能否获得成功，除了上述方面的条件以外，还与企业的项目 管理基础工作密切相关，主要有以下四个方面：(1)合同管理。合同管理与索赔工作密不可分。从索赔角度看，合同管理可分为 .合同分析和合同日常管理两部分，合同分析的主要目的是为索赔提供 法律依据。合同日常管理则是收集、整理施工中发生事件的一切记

39、录，包括图纸、订货单、会谈纪要、来往信件、变更指令、气象图表、工 程照片等，并加以科学归档和管理，形成一个能清晰描述和反映整个 工程全过程的数据库，其目的是为索赔及时提供全面、正确、合法有 效的各种证据。(2)进度管理。工程进度管理，不仅可以指导整个施工的进程和次序，而且可以 通过计划工期与实际进度的比较、研究和分析，找出影响工期的各种 因素，分清各方责任，及时地向对方提出延长工期、抢工期及相关费 用的索赔，并为工期索赔值的计算提供计算依据和各种基础数据。(3)成本管理。成本管理的主要内容有编制成本计划，控制和审核成本支出，进 行计划成本与实际成本的动态比较分析等（施工管理 部门、经营主管 应

40、加强信息沟通），它可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其 他信息。(4)信息管理。索赔文件的提出、准备和编制需要大量工程施工中的各种信息，这些信息要在索赔时限内高质量地准备好;(目前，我们的现场签证过程中，经常出现业主签批时限已过的现象），因此，离开了当事人平时信息管理是不行的，可以采用计算机进行信息管理。2、目前工程索赔、签证的现状 概括起来，其现状可以描述如下：1)鉴于各公司承揽的工程项目点多、面广、战线长，工程技经人员少、索赔、签证工作薄弱，对索赔及索赔管理的重要性认识不足，.部分工程项目没有引起足够的重视。2)部分工程技术管理人员对索赔概念存在模糊认识。3)索赔经验及索赔实例资料贫乏

41、。由于上述原因，在过去的工程实践中丧失了许多很好的索赔机会，不仅蒙受了经济损失，而且也丧失了索赔经验积累的机会。对典型索 赔案例进行收集、整理和分析较少。所以有的项目工地在针对具体工 程索赔时，不知如何进行运作，存在不会索赔现象。4)索赔专门人才缺乏。工程索赔尤其是大型、复杂项目的索赔对专业人员有很高的要求，一般认为，索赔专门人才既要有良好的交际能力、优雅的举止风范；又要有坚实的法律和工程、经营专业理论 知识、丰富的工程实践经验及广博的知识结构等。索赔专门人才的培养将是企业健康开展索赔工作的前提和基础。3、要力求实效、注重索赔依据的搜集。1)、索赔的依据 索赔的依据主要是法律、法规及工程建设惯

42、例，尤其是双方签订 的工程合同文件。由于不同的合同文件，索赔的依据也就不完全相同，合同当事人的索赔权利也不同。2)、索赔的证据 索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的 成功与否。证据不全、不足或没有证据，索赔是不可能获得成功的，作为索赔证据既要真实、全面、及时，又要具有法律证明效力。在工程项目的实施过程中，会产生大量的工程信息和资料，这些 信息和资料是开展索赔的重要依据。如果项目资料不完整，索赔就难 以顺利进行。因此在施工过程中应始终做好资料积累工作，建立完善 的资料记录和科学管理制度，认真系统地积累和管理施工合同文件、.质量、进度及财务收支等方面的资料。对于可能会发生索赔的

43、工程项 目，从开始施工时就要有目的地收集证据资料，系统地拍摄施工现场，妥善保管开支收据，有意识地为索赔文件积累所必要的证据材料。在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：(1)合同文件；(2)施工日志；(3)工程照片；(4)来往信函；(5)会议纪要；(6)气象报告和资料；(7)工程进度计划；(8)投标前业主提供的参考资料和现场资料；(9)工程备忘录及各种签证；(10)工程结算资料和有关财务报告；(11)各种检查验收报告和技术鉴定报告；(12)其他，包括分包合同、订货单、采购单、官方的物价指数.国家法律、法规等。4、索赔文件 1)、索赔文件的一般内容 索赔文件也称索赔报告，它是合同一方向对方提

44、出索赔的书面文 件，它全面反映了一方当事人对一个或若干个索赔事件的所有要求和 主张，对方当事人也是通过对索赔文件的审核、分析和评价来作认可、要求修改、反驳甚至拒绝的回答，索赔文件也是双方进行索赔谈判或 调解、仲裁、诉讼的基础，因此索赔文件的表达与内容对索赔的解决 .有重大影响，索赔方必须认真编写索赔文件。对于单项索赔，索赔文件最好能设计成统一格式，对便于索赔事 件的提出和处理。单项索赔文件的一般格式可见下表，在合同履行过 程中，一旦出现索赔事件，承包商应该按照索赔文件的构成内容，及 时地向业主提交索赔文件。单项索赔文件的一般格式 序号 索赔文件构成 一般内容 1 题目 如关于 XXX事件的索赔

45、 2 事件 详细描述事件过程，双方信件交往.会谈，并 指出对方如何违约，证据的编号等 3 理由 主要是法律依据.合同条款 4 结论 指出对方造成的损失或损害及其大小 5 损失估价 列出损失费用的计算方法.并计算出损失费用 的大小 6 延期计算 列出工期延长的计算方法.计算公式等，并计 算出要求延长的天数 7 附录 指各种编过号的证据.图表等 对于一揽子索赔，其格式比较灵活，它实际上是将许多未解决的 单项索赔加以分类和综合整理，一揽子索赔文件往往需要很大的篇幅 甚至几百面值材料来描述其细节。一揽子索赔文件的主要组成部分如 下：(1)索赔致函和要点 (2)总情况介绍（叙述施工过程 .对方失误等）；

46、(3)索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条目写明索赔内容的名称和索赔额）；.(4)上述事件详述；(5)上述事件结论；(6)合同细节和事实情况；(7)分包商索赔；(8)工期延长的计算和损失费用的估算；(9)各种证据材料等。2)、索赔文件编写要求 编写索赔文件需要实际工作经验，索赔文件如果起草不当，会失 去索赔方的有利地位和条件，使正当的索赔要求得不到合理解决。对 于重大索赔或一揽子索赔，最好能在律师或索赔专家的指导下进行。编写索赔文件的一般要求有：(1)符合实际 索赔事件是真实的，索赔的根据和款额应符合实际情况，不能虚 构和扩大，更不能无中生有，这是索赔的基本要求。一个符合实际的 索赔文件，可

47、使审阅者看后的第一印象是合情合理，不会立即予以拒 绝。相反如果索赔要求缺乏根据，漫天要价，使对方一看就极为反感，甚至连其中有道理的索赔部分也被置之不理，不利于索赔问题的最终 解决。(2)说服力强 符合实际的索赔要求，本身就具有说服力，但除此之外索赔文件 中责任分析应清楚.准确，还应引用合同文件中的有关条款为自己的索 赔要求相证合同根据地，并附上有关证据材料。(3)计算准确 索赔文件中应完整列入索赔值的详细计算资料，计算结果要反复 校核，做到准确无误，计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误，.会 方留下 劣的印象，他会 提出的索 要求太不 ，其中 必有多 弄虚作假，会直接影响索 的成功。(4)

48、明扼要 索 文件在内容上 合理.条理清楚，各种定、述、正确，性，既能完整地反映索 要求，又要 明扼要，使 方很快地理解索 的本，索 文件最好采用活 装，印刷清晰。八、索 技巧和 索 工作既有科学 的一面，又有 灵活的一面。于一个确定的索 事件往往没有 定的、确定的解，它往往受制于双方 的合同文件、各自的工程管理水平和索 能力以及 理 的公正性、合理性等因素。因此索 成功不 需要令人信服的法律依据、充足的理由和正确的 算方法，索 的策略、技巧和 也相当重要。如何看待和 待索，上是个 承包 略 ，是承包商 利益、关系、信誉等方面的 合 衡。首先承包商 防止两种极端 向：1、只 关系.气和情意，忽

49、有的合理索，致使企 遭受 不 有的 失。2、不 关系，分注重索，斤斤 ，缺乏 和 略目光，以致影响合同关系、企 信誉和 利益。此外在开展工作，要注意以下索 索 的策略、技巧和 ：1、与 主、理之 关系沟通的 机。从 合同后，工程开工起就必 加 与 主、理（特 是 主技、理）的 、关系沟通，助 主做些力所能及的工 作（如：），建立良好的索 境氛。.2、研究合同、分析合同 从破土动工起，就重点抓 工程成本控制与分析 工作，组织各相关 专业工程技术、经营人员分析、研究合同相关条款，合同清单所涵盖 的范围，对合同价款与实际情况进行比较，对合同价格与实际价格偏 差较大的项目，寻找可靠的索赔依据。3、正确

50、把握提出索赔的时机。索赔过早提出，往往容易遭到拒绝。因此索赔方须在合适的索赔 时效范围内适时提出。如果老是担心或害怕影响双方合作关系，有意 将索赔要求拖到工程结束时才正式提出，可能会事与愿违，适得其反。4、索赔谈判中注意方式方法。合同一方向对方提出索赔要求，进 行索赔谈判时，措词应婉转，说理应透彻，以理服人，而不是得理不 让人，尽量避免使用抗议式提法，在一般情况下少用或不用如“你方 违反合同”“使我方受到严重损害”等类词句，最好采用“请求贵方作 公平合理的调整”“请在 XXX合同条款下加以考虑”等，既要正确表达 自己的索赔要求，又不伤害双方的和气和感情，以达到索赔的良好效 果。如果对于合同一方