信用社案件防控信用社案件防控分析报告(4篇).docx

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1、 信用社案件防控信用社案件防控分析报告(4篇)信用社案件防控 信用社案件防控分析报告篇一 依据上级下发有关滦南县农村信用合作联社开展合规治理和风险防控年活动的实施方案”文件的要求，本人深刻领悟并仔细贯彻执行有关制度要求，充分熟悉开展“案件清查”专项活动的重要性，切实增加案件防范的紧迫感和使命感，落实“责任到岗，责任到人”，确保“安全无事故”。坚固树立“防范案件人人有责”、“案件防范无小事”的意识，从根本上堵截案件发生的苗头。 我的岗位是喑牛淀信用社临柜人员，负责办理信用社各种存取款业务。通过自查，我认为能够根据国家金融法令，有关法规制度和现金治理条例，详细办理现金、有价单证的收付，正确办理残缺

2、币的兑换，严格库存限额，准时调拨和上解现金。能够自觉加强柜面监视，严格审查凭证要素，做好反假工作。能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发觉过失能准时汇报。能够加强库房治理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，按要求做好安全员的工作。能够严格根据农村信用社综合业务系统柜员权限卡治理方法的有关规定，妥当保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。能够不断增加防范意识，落实“三防一保”；仔细熟记防盗防抢防暴预案，娴熟把握、使用好各种防范器械，时刻保持糊涂的头脑，爱护信用社的财产安全。 但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发觉了自己存在不少问题： 1、有

3、时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。 2、有时个人印章没有准时保管好。 3、办理业务时，有时较为马虎，较忙时常遗忘让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不标准等状况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将连续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内掌握度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类大事发生，以当心慎重的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。 喑牛淀信用社 王利民 2023-7-14 信用社案件防控 信用社案件防控分析报告篇二 信用社银行合规部各种岗位职责 2023年4月19日 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 信用社（银行）合规部各种岗位职责 经

4、理(副经理)岗位职责描述 （副职帮助工作，按分工做好岗位职责工作） 一、主持本部门全面工作,负责本部门日常治理工作，组织本部门人员完成规划工作任务。 二、拟订工作规划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。 三、拟订、调整、完善本部门人员岗位职责和考核方法，报批后组织实施。 四、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对单位制订的规章制度、文件、开办新业务、重大事务打算的合规性、合法性进展审查，提出意见建议，出具合规评价书、风险评估意见书、法律意见书。 五、对辖内机构落实法规制度和执行业务操作规程、事务办理规程进展合规评议，提出合规意见，出具的合规意见书、风险评估意见书、法律意见书

5、。负责联社及所属营业机构的合规治理、风险管控和法律工作进展治理、检查、指导工作。 六、对单位和下级机构消失的合规性问题进展调研、评价，提出合规意见、建议，提出加强合规治理、风险管控、案件防范工作意见建议，出具合规意见书、风险评估意见书、法律意见 2023年4月19日 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 书。 七、制定并执行风险为本的合规治理规划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。 八、组织、协调和催促各业务条线和内部掌握部门对各项政策、程序和操作指南进展梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规章和准则的要求。 九、帮助相关培训和教育部室对

6、员工进展合规培训，包括新员工的合规培训，以及全部员工的定期合规培训，并成为员工询问有关合规问题的内部联络部门。 十、组织制定合规治理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规治理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规章和准则供应指导。 十一、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估合规执行意见和监管要求的落实状况。 十二、按时上报工作规划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。 十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。 十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职

7、业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。 2023年4月19日 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 十五、完成单位安排和领导安排的其它工作任务。 综合岗位职责 一、做好部门办公室事务治理、会务，文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。保管、使用业务印章、重要资料。 二、对本部门的文件、资料、会议记录等的收集、整理和分类装订保管，并建立业务档案。完本钱部门业务档案的收集、整理、利用和归档工作。 三、做好本部门工作例会、学习的预备、召开工作。 四、编制、汇总填报有关工作报表，起草、审核本部门工作文件、报告和工作规划、总结。做好报表统计、报告和各种书面报告收集、拟写报

8、送工作。 五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向领导提出改良意见和建议。做好本部门调研、检查和工作中的各种问题归集、处理、移送和催促工作。 六、受理本部门的来信、检举工作。 七、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。 八、完成单位安排和领导安排的其它工作任务。 2023年4月19日 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 风险治理（案件防控）岗位职责 一、拟订风险管控工作规划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。 二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和

9、重大经营决策活动供应风险评价意见，出具风险评估意见书。 三、为本单位和营业机构供应风险管控询问，出具风险评估意见书和加强风险管控、案件防范工作意见建议。 四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具风险评估意见书。 五、开展风险管控检查，对本辖机构经营治理活动调研、评价，做好风险管控工作，防控案件和重大事故发生风险。 六、参加信贷、不良资产治理、中间业务、银行卡等业务制度和治理方法的制定，参加不良资产清收，做好风险掌握。 七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具风险评估意见书。 八、承办联社及

10、各网点的抵债资产、大额贷款、大宗选购等重大审批业务和重大业务事项的风险评估，出具风险评估意见书。 九、负责各类合同、协议文本草拟、修订。 2023年4月19日 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 十、参加重大事故和危机处理活动，帮助有关部门进展善后处理。 十一、按时上报工作规划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。 十二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。 十三、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。 十四、完成

11、单位安排和领导安排的其它工作任务。 法律事务岗位职责 一、拟订法律工作规划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。 二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动供应法律意见，出具法律意见书。 三、开展法律工作检查，对本辖机构经营治理活动调研、评价，为本单位和营业机构供应法律法规询问，出具法律意见书和加强法律工作意见建议。 四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具法 2023年4月19日 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 律意见书。 五、做好普法工作。 六、参加信贷、不良资产治理、中间业务、银行卡等业务制度和治理方法

12、的制定，参加不良资产清收。 七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具法律意见书。 八、按授权办理联社及营业机构法律诉讼。 九、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗选购等重大审批业务和重大业务事项的法律询问，出具法律意见书。 十、负责各类合同、协议文本草拟、修订。 十一、参加重大事故和危机处理活动，帮助有关部门进展善后处理。 十二、按时上报工作规划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。 十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，

13、提出工作意见、建议，报批后执行。 十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。 十五、完成单位安排和领导安排的其它工作任务。 2023年4月19日 信用社案件防控 信用社案件防控分析报告篇三 信用社（银行）合规部各种岗位职责 经理(副经理)岗位职责描述 （副职帮助工作，按分工做好岗位职责工作） 一、主持本部门全面工作,负责本部门日常治理工作，组织本部门人员完成规划工作任务。 二、拟订工作规划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。 三、拟订、调整、完善本部门人员岗位职责和考核方法，报批后组织实施。 四、贯彻国

14、家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对单位制订的规章制度、文件、开办新业务、重大事务打算的合规性、合法性进展审查，提出意见建议，出具合规评价书、风险评估意见书、法律意见书。 五、对辖内机构落实法规制度和执行业务操作规程、事务办理规程进展合规评议，提出合规意见，出具的合规意见书、风险评估意见书、法律意见书。负责联社及所属营业机构的合规治理、风险管控和法律工作进展治理、检查、指导工作。 六、对单位和下级机构消失的合规性问题进展调研、评价，提出合规意见、建议，提出加强合规治理、风险管控、案件防范工作意见建议，出具合规意见书、风险评估意见书、法律意见书。 七、制定并执行风险为本的合规治理规划，包括

15、特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。 八、组织、协调和催促各业务条线和内部掌握部门对各项政策、程序和操作指南进展梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规章和准则的要求。 九、帮助相关培训和教育部室对员工进展合规培训，包括新员工的合规培训，以及全部员工的定期合规培训，并成为员工询问有关合规问题的内部联络部门。 十、组织制定合规治理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规治理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规章和准则供应指导。 十一、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估合规执行意见和监管要求的落实状况。 十二、按时上报工作

16、规划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。 十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。 十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。 十五、完成单位安排和领导安排的其他工作任务。 综合岗位职责 一、做好部门办公室事务治理、会务，文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。保管、使用业务印章、重要资料。 二、对本部门的文件、资料、会议记录等的收集、整理和分类装订保管，并建立业务档案。完本钱部门业务档案的收集、整理、利用

17、和归档工作。 三、做好本部门工作例会、学习的预备、召开工作。 四、编制、汇总填报有关工作报表，起草、审核本部门工作文件、报告和工作规划、总结。做好报表统计、报告和各种书面报告收集、拟写报送工作。 五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向领导提出改良意见和建议。做好本部门调研、检查和工作中的各种问题归集、处理、移送和催促工作。 六、受理本部门的来信、检举工作。 七、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。 八、完成单位安排和领导安排的其他工作任务。 风险治理（案件防控）岗位职责 一、拟订风险管控工作规划、工作实施

18、方案，提出工作措施，报批后组织实施。 二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动供应风险评价意见，出具风险评估意见书。 三、为本单位和营业机构供应风险管控询问，出具风险评估意见书和加强风险管控、案件防范工作意见建议。 四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具风险评估意见书。 五、开展风险管控检查，对本辖机构经营治理活动调研、评价，做好风险管控工作，防控案件和重大事故发生风险。 六、参加信贷、不良资产治理、中间业务、银行卡等业务制度和治理方法的制定，参加不良资产清收，做好风险掌握。 七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务

19、文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具风险评估意见书。 八、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗选购等重大审批业务和重大业务事项的风险评估，出具风险评估意见书。 九、负责各类合同、协议文本草拟、修订。 十、参加重大事故和危机处置活动，帮助有关部门进展善后处理。 十一、按时上报工作规划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。 十二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。 十三、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业

20、操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。 十四、完成单位安排和领导安排的其他工作任务。 法律事务岗位职责 一、拟订法律工作规划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。 二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动供应法律意见，出具法律意见书。 三、开展法律工作检查，对本辖机构经营治理活动调研、评价，为本单位和营业机构供应法律法规询问，出具法律意见书和加强法律工作意见建议。 四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具法律意见书。 五、做好普法工作。 六、参加信贷、不良资产治理、中间业务、银行卡等业务制度和治理

21、方法的制定，参加不良资产清收。 七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具法律意见书。 八、按授权办理联社及营业机构法律诉讼。 九、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗选购等重大审批业务和重大业务事项的法律询问，出具法律意见书。 十、负责各类合同、协议文本草拟、修订。 十一、参加重大事故和危机处置活动，帮助有关部门进展善后处理。 十 二、按时上报工作规划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。 十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作

22、调研，提出工作意见、建议，报批后执行。 十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。 十五、完成单位安排和领导安排的其他工作任务。 信用社案件防控 信用社案件防控分析报告篇四 合规治理岗位职责 【篇1：合规部各岗位职责(定稿)】 合规部总经理岗位职责 1、对监管机构收发文进展扫描、归档；证照治理：帮助相关部门证照的申请、年检、变更材料的预备工作。 2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（详细标准及流程见公司合同治理制度）。 3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进展

23、监控。 4、进展日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并帮助业务部门对外谈判（详细标准及流程见财务审查制度）。 5、制定公司内部的法务治理制度和规章，并督察执行状况，听取反应意见，准时进展更新和调整。 6、负责全公司各部门的法务询问工作，对日常法律事务进展处理。 7、负责公司各工程的法务尽职调查，法律风险掌握，工程运营合规审查及工程工作流程合规审查等。 8、治理全公司外聘律师，并对律师工作进展考核报告，出具风险评估意见书。 9、熟识公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺当标准。 10、完成上级领导交办的其它工作。 合规部合规专员岗位职责 1

24、、起草公司各类合同，帮助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（详细标准及流程见合同治理制度）。 2、帮助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并帮助监视相关实施方案的落实。 3、帮助完成公司日常财务往来账目细节的审核，帮助业务部门对外谈判（详细标准及流程见财务审查制度）。 4、草拟公司内部的法务治理制度和规章，并帮助本部门总经理督察执行状况，听取反应意见，准时进展更新和调整。 5、帮助公司各部门的法务询问工作，对日常法律事务进展处理。 6、负责联络公司外聘律师，询问公司日常及专项法律问题。 7、帮助治理公司外聘律师，并对律师工作进展考核报告，出具风险评估意见书。

25、8、帮助部门总经理对公司相关运营流程进展监管，保证公司正常运营。 9、完成领导交办的其他工作。 【篇2：合规部职责和工作内容及其构架】 一、合规部经理职责和工作内容： 工作职责 1、帮助领导构建公司合规治理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险治理规章 制度； 2、起草年度合规治理规划； 3、主动识别、评估、监测和报告合规风险； 4、负责各项详细合规工作方案的拟定，使合规工作顺当开展； 5、起草合规报告； 6、参加新产品的开发、识别、评估合规风险，供应合规支持； 7、违规大事的调查处理，起草违规处理打算； 8、梳理公司内部流程，提出相关改良建议； 9、审查公司内部治理制度、业务流规程，供

26、应合规改良意见； 10、开展反洗钱相关工作； 11、组织合规培训并向公司员工供应合规询问； 12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规章的变动、进展，并依据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议； 13、领导指派的其他相关工作。 工作内容 1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件： a.负责公司合同预审核工作；b.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）c.参加公司重要商务合同的争论和谈判工作，供应法律支持。2.法务治理制度的建立与维护 a.建立并完善公司法务工作的治理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；

27、c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务治理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和掌握公司经营中的风险。 3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作 4.对疑难应收账款的催收 a.协作、帮助各部门对应收账款进展催收；b.直接办理疑难应收账款的催收。 5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务 a.独立代理或帮助外聘律师开庭应诉；b.帮助外部律师进展案件证据收集、诉讼材料预备和案情分析；c.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师讨论争论；d.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；e.负责整理公司诉讼费用支出状况；f.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并准时反应领

28、导；g.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。6.法务培训： a.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；b.安排对公司员工进展法律培训。7.法律询问与讨论： a.为治理阶层、各职能部门及下属公司供应必要的法律询问和指导；b.法律法规的分析与讨论，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析讨论对公司经营的影响，同时包括新公布的法律法规的讨论保障公司经营活动的合法性，预防和掌握公司经营中的风险。 8.参加集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并供应法律意见，出具法律意见书； 9、治理工作外聘律师，并对律师工作进展考核报告，出具

29、风险评估意见书； 10.参加集团公司其他与法律有关的日常事务 二、合规部专员职责和工作内容 1、审查公司规章制度和业务流程，并依据法律法规提出制订或者修订建议 2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进展合规工作规划 3、帮忙各业务领域梳理合规问题，确定合规工程并推动 4、负责公司各业务领域合规工作的推动、整改、审计、考核 5、定期向主管领导汇报合规工作 6、遇到合规重大事项时，准时向主管领导反应，并催促整改 7、开展合规培训宣贯工作 8、合规经理交办的其他事宜 三、合规部合规助理职责和工作内容 1、帮助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）。 2、帮助向部门

30、经理汇报合规相关重要事项。 3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与款待申请等）。 4、负责制作合规培训资料。 5、帮助完成信息安全治理企划书。 6、帮助完成反洗钱日常治理工作。 7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，帮助完成反欺诈企划业务。 8、负责治理公司合同专用章。 部门构架 合规部经理 合规部合规专员合规部合规助理 【篇3：法律合规部岗位职责】 浙江商旅支付效劳有限公司 法律合规部岗位职责 部门主管 1.指导公司法务实践，处理公司法律问题，以维护公司法律权利和利益。 2.全面负责负责主持法律合规部的全面工作。 3.负责贯彻落实公司的有关方针、政策、规划、制度规定、工作措施等。 法务岗

31、1.负责公司合规治理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规章和准则，执行制定合规风险治理政策，向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。 2.负责公司法律事务治理，对各部门供应日常法律询问；法律文书初审和法律文书审查及会签工作；不定期举方法律学问培训；参加诉讼等工作；为各项业务和治理活动供应法律支持和效劳。 3.负责公司操作风险综合治理详细事务，根据要求进展分行的操作风险日常报告和不定期培训。 4.担当部门oa系统治理员，负责准时转发部门文件、督促部门人员收阅，完成后归档保管。 5.担当印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、治理工作。 6.专用章、合同

32、章等专用章的保管，依据用印审批在法律文书中用印。 7.兼任对公合同填制岗，依据审批条件制作合同；复核他人制作的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、精确性、完整性。8.加强对客户的反洗钱及反恐惧融资宣传工作。向客户发放反洗钱及反恐惧融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。 合同规章主管 1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同； 2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司合法权益； 3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障； 4.负责对公司规章制度、产品进展法律审核，审核公司的合同、制定标准合同； 5.为公司经营治理活动供应法律询问； 6.治理外聘律师、法律参谋； 7.法律培训。