ISO14001环境管理体系内审员培训教材(PPT 62页).pptx

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1、ISO14001环境管理体系内审员培训教材諫早電子品保部編諫早電子品保部編20062006年年0101月月2020日日中EM-7008-1主主 要要 内内 容容审核概论 基本定义、环境管理体系审核的定义审核准备 明确审核目的 文件审核 确定审核范围 制定审核计划 组成审核组 编制检查表 2主主 要要 内内 容容实施审核 召开首次会议 现场审核 确定不符合项和编写 不符合报告审核结果综合分析末次会议纠正措施及跟踪3基基 本本 定定 义（义（1 1）环境审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程

2、，包括将这一过程的结果呈报委托方；委托方：委托进行审核的组织；受审核方：受审核的组织；主题事项：特定的环境活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息4基基 本本 定定 义（义（2 2）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；环境审核组长：具备主持与从事环境审核资格的人员；环境审核员：具备从事环境审核资格的人员；技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员5基基 本本 定定 义（义（3）审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核分析：

3、将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；6基基 本本 定定 义（义（4）环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。环境管理体系认证：由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的EMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方EMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。7基基 本本 定定 义（义（5）认可：由权威机构依据有关的准则与

4、程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。环境管理体系认证机构：认证机构是具备一定的能力和资格，根据颁布的环境管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的环境管理体系进行认证的第三方机构（即与审核方无任何利益关系的机构）。8环环 境境 审审 核核 的的 分分 类类应负责任审核；环境行为符合性审核；清洁生产审核；环境标志审核；废物最小化审核；环境管理体系审核；9环环 境境 管管 理理 体体 系系 审审 核核系统性；客观性；文件性；10审审 核核 准准 则则 及及 类类 型型审核准则审核准则ISO14001标准环境管理手册、程序文件及

5、其它相关环境管理体系文件（内部环境管理法规）适用于组织的环境法律、法规和其它要求（环境方针对遵守法律、法规作出了承诺）审核类型审核类型 第一方审核第二方审核第三方审核11内审和外审的相同点内审和外审的相同点 12内审和外审的区别内审和外审的区别 项目 内 审 外 审13环境管理体系审核方式环境管理体系审核方式查阅文件；调阅记录；与组织的管理者及操作人员面谈；问卷；现场观察；代表性的抽样；14EMS审审 核核 要要 求求具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；具备了开展审核活动所需的充足资源;能取得受审核方的充分合作；15审核准备明确审核目的审核准备明确审核目的典型的审核目的审核目的有：确定

6、受审核方的EMS和EMS审核准则的符合性；验证受审核方的EMS是否得到正确的实施和保持；识别受审核方EMS具有潜在改进机会的领域；确定体系的充分性、适用性和有效性；对一个有意与之建立合同关系的组织（如一个潜在的供方或合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。16审核准备确定审核范围审核准备确定审核范围内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围第三方初次审核须覆盖全要素和全地域，第三方确定审核范围时应考虑以下几个因素：对于拟认证的环境管理体系的管理权限；组织的活动 组织的现场17审核准备组成审核组审核准备组成审核组内审内审 由最高管理者授权，赋予内审权威性；一般由环境管理者代表任审核组长

7、；内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力外审外审 具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识；具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力；如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。18审核准备文件审核审核准备文件审核（1）文件审核的要求 了解受审核方的EMS文件（主要是手册）能否满足申请认证的EMS标准的要求，从而确定能否进行现场审核。通过对EMS文件和背景资料的审阅，了解受审核方的E MS情况，以便进行准备阶段的其它工作。内审时由于内审员要求独立于受审核区域，也需要了解所承担审核区域的基本情况，以便准备工作文件。19审核准备文件审核审核准备文件审核（2）第三方审核时需提交的

8、文件文件 手册、程序文件、第三层次文件 背景资料：环评报告、“三同时”报告、环境规划、排污许可证及收费记录、环境监测记录、环境管理奖惩情况、相关方抱怨记录、主要有毒有害化学品清单、主要危险品清单、“四图”、法律法规清单等。内审不符合项的纠正情况 管理评审报告等20文件审核文件体系审核文件审核文件体系审核了解组织EMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；EMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏；EMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围；每份EMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标

9、准要求；EMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；21文件审核文件体系审核文件审核文件体系审核EMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一；EMS文件在组织管理中是否具备权威性；EMS文件是否覆盖了全部重要环境因素的控制；提交文件是否是最新版本且符合文件控制要求，是否修改换版；审查EMS运行的重要资料（环境因素清单、重大环境因素清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）22文件审核环境管理手册审核文件审核环境管理手册审核手册是否简要描述了EMS的17个要素并体现了它们之间的相互关系；在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径；是否阐明组织的环

10、境方针；是否明确EMS各个职能与层次的组织机构与职责；是否清晰描述了EMS文件，包括其层次、结构和相互关系；是否提供了环境因素清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径；是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；23文件审核的结论一、合格，即：体系文件符合标准要求；二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处；对于文件审核中的问题，通常要求受审核方在规定期限内进行修改，直至通过审查，才能进入后续的现场审核工作。24审核准备制定审核计划审核准备制定审核计划标准4.5.4条规定组织应制定审核计划,这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。对一次具体

11、的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。25审核计划内容审核计划内容审核目的与范围；审核准则；受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素；受审核方EMS中有待审核的要素和程序；进行审核活动的预定起止日期；审核组成员名单；与受审核方管理者举行会议的日程表；保密要求；报告的内容和格式，提交和分发审核报告的日期；文件留存要求；26审核计划举例（审核计划举例（1）27审核计划举例（2）28审核准备编制检查表（1）定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果检查表的内容 a、列出审核项目和要点（Look at）,确保审

12、核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题 b、明确审核步骤和方法（Look for），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”的问题29审核准备编制检查表审核准备编制检查表（2）作用：定心丸和备忘录 明确与审核目标有关的样本保持审核目标明确、思路清晰保持审核进度减少重复和不必要的工作量树立审核员的职业形象作为审核记录存档30审核准备编制检查表审核准备编制检查表（3）使用检查表的注意事项：检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；31审核准备编制

13、检查表审核准备编制检查表（4）：32审核准备编制检查表审核准备编制检查表（5）周密地编制检查表应考虑：适用的法律法规和其他要求；以前的审核结果；已知的环境问题；发生问题后，如何处置；管理的重点：产品、活动、服务的有关信息；EMS文件要求；审核员的经验 33实施审核实施审核召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。34首次会议内容首次会议内容向受审核方管理者介绍审核组成员；确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；简要介绍审核中所采用的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；确认已具备审核组所需的资源与条件

14、；确认末次会议的日期和时间；促进受审核方积极参与；向审核组介绍有关的现场安全和应急计划；35实施审核现场审核方式实施审核现场审核方式审核的方式 按要素审核 按部门审核 按环境因素审核36实施审核审核方式对比实施审核审核方式对比按要素审核按要素审核优点：目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性缺点：效率较低，因此路线安排要合理按部门审核按部门审核优点：路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高缺点：容易遗漏某些要素，目标不够集中37实施审核审核方法实施审核审核方法提问与交谈查阅文件和记录现场观察38实施审核调查取证实施审核调查取证读阅读体系等有关文件（包括法律要求）

15、的规定；问提问有关作业要求和控制方法；谈与特定人员座谈；听注意倾听回答的要点；看观看实际操作；产品状态、标识；环境绩效；人 员资格证书；操作规程；查查对数据、图表、报告和实物等；测抽测验证环境指标等；记记录已经得到证实的活动内容。39审核过程的控制审核过程的控制审核计划的控制 范围、计划、特殊 要求、重大问题、不符合审核活动的控制 抽样、观察、适应、发现、深度受审核方各种态度的控制 自愿、自检、对立、误导科学、客观、公正性的控制 随机抽样、证据、确认、准则40实施审核不符合实施审核不符合确定不符合项和编写不符合报告 不符合定义：不符合即“没有满足某个规定的要求”，这里的规定可以理解为审核准则

16、严重不符合：体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现 的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象；造成严重的环境危害；一一般不符合：对满足EMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。41实施审核不符合报告实施审核不符合报告编号：编号：受审核方名称受审核方名称审核日期审核日期发现问题地点发现问题地点陪同人员陪同人员不符合项事实描述：不符合项事实描述：审核员（签名）：审核员（签名）：受审核方确认（签名）：受审核方确认（签名）：审核准则：审核准则：严重程度严重程度 严重不符

17、合严重不符合 一般不符合一般不符合要求完成日期：要求完成日期：年年 月月 日日原因分析：原因分析：纠正措施：纠正措施：实际完成日期：实际完成日期：受审核方代表（签名）：受审核方代表（签名）：纠正措施评价：纠正措施评价：验证人（签名）：验证人（签名）：日期：日期：42不符合事实描述不符合事实描述准确地描述观察到的事实，包括时间、地点、人物（用职务、职称而不用人名）、何种情况等；使其有可重查性和可追溯性；力求简明精炼，抓住核心的不符合加以概括和提炼；观点、结论要从描述中自然流露，结论准确尽可能使用行业或公司的术语尽可能用责任者说话43实施审核审核结果综合分析实施审核审核结果综合分析综合审核发现，从

18、不符合项的数量、性质、分布入手，判断EMS体系的总体符合性和有效性，并确定体系的薄弱环节。EMS文件的完整性和可操作性；EMS体系的实施 EMS体系运行的有效性 环境方针是否得到贯彻；环境目标、指标和方案是否得到落实；是否严格遵守了法律、法规和其它要求；整体环境行为是否得到持续改善；员工的环境意识是否得到了提高；相关方对体系的评价如何；EMS发展的历史和趋势44评价评价EMS持续实用性、充分性、有效性持续实用性、充分性、有效性适用性：环境方针的实用性 组织结构、职责、权限与作用的适用性 EMS相关的法律选择的适用性 产品、活动、服务与环境的适用性 充分性：EMS及EMS文件覆盖面的充分性 资源

19、的充分性 环境因素及影响分析、识别、评价的充分性 遵守EMS相关法律的充分性 应急准备的充分性45评价评价EMS持续实用性、充分性、有效性持续实用性、充分性、有效性有效性：环境方针、目标、指标预期实现 重要环境因素的有效控制 环境管理方案的有效控制 应急响应的有效性 三级监控和纠正、预防措施的有效性 取得预期的环境绩效、达到污染预防 和持续改进46实施审核末次会议实施审核末次会议 主要内容：再一次确认审核范围，重申审核目的和准则；报告审核发现；宣布审核结论；提出不符合项的纠正措施要求；注册程序说明和介绍监督要求；保密承诺；感谢。47审审 核核 报报 告告受审核方和委托方的名称；受审核方和委托方

20、的名称；商定的审核目的和范围；商定的审核目的和范围；商定的审核准则；商定的审核准则；进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期；进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期；审核组成员名单；审核组成员名单；参与审核的受审核方代表名单；参与审核的受审核方代表名单；报告内容的保密要求；报告内容的保密要求；审核报告分发单位名单；审核报告分发单位名单；关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；审核结论审核结论48典型的审核结论典型的审核结论环境管理体系符合环境管理体系审核准则情况；体系是否得到了正确的实施和保持；内部管理评审过程是否能确保环境管理体系的持续适用性与有效性

21、；49实施审核纠正措施及其跟踪实施审核纠正措施及其跟踪定义：为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况再次发生，消除其原因所采取的措施作用：满足标准4.5.3条款的要求；保证审核的效果 内部审核的继续；体系注册的先决条件 发现问题及时纠正，通过持续的改进实现环境管理水平和整体环境行为的提升 50实施审核纠正措施及跟踪实施审核纠正措施及跟踪纠正措施的跟踪程序审核期间审核人员确认不合格项；审核期间审核人员确认不合格项；审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求；审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求；受审核方签字认可不合格项，并提出纠正措施计划；受审核方签字认可不合格项，并提出纠正

22、措施计划；审核人员评价认可；审核人员评价认可；受审核方实施和完成纠正措施；受审核方实施和完成纠正措施；审核人员对纠正措施完成情况进行验证；审核人员对纠正措施完成情况进行验证；审核人员对纠正措施结果作出判断；审核人员对纠正措施结果作出判断；全过程作好记录。全过程作好记录。51審核機構对严重不符合項的判定審核機構对严重不符合項的判定体系某部分完全未运行；同一部分有多个一般不符合，使得该部分无有效运行；不符合法律、法规要求；具有明显、立即性的环境风险；目标指标未实现，组织未发现；两次不符合纠正措施未按期完成；监督审核中没有环境绩效持续改进的证据。52要素审核环境方针要素审核环境方针文件审核是否体现了

23、组织活动、产品或服务的特点；是否反映了组织所处环境的特殊要求；是否反映了组织的重要重要环境因素；是否承诺了遵守有关的环境法律法规；是否承诺了污染预和持续改进；是否为设定和评审环境目标和指标建立了框架；目标指标是否体现了环境方针的要求；重要环境因素目标指标运行控制等与环境方针的协调性；是否与上级部门的方针一致。53要素审核环境方针要素审核环境方针文件审核是否规定方针由最高管理者制定；是否规定了方针制定的依据；是否规定了方针颁布和传达到全体员工的方法；是否规定了对外公开或能使公众获取的方法；是否对整个组织实施环境方针规定了要求；是否规定了环境方针的评审与修改办法。54要素审核环境方针要素审核环境方

24、针现场审核通过与最高管理者交谈，判断最高管理者是否能解释环境方针中的主要内容及方针制定的依据；通过与管理者代表交谈，了解如何通过体系的建立与实施以实施方针，包括依据方针的要求拟订目标指标和重要程序文件等。判断方针是否已通过目标和主要程序文件得到了实施；通过与部门领导交谈，判断部门领导是否了解环境方针的主要内容；通过与主管部门领导的交谈及审阅部门的目标指标，判断这些部门的管理重点是否实施了方针的要求；抽样检查培训记录确方针已传达到全员工；抽样提问不同层次的员工，判断员工对环境方针的了解程度；现场环境方针是否已在厂区公布；通过检查评审记录确认环境方针已按文件规定进行了评审或修改。55要素审核法律法

25、规要素审核法律法规文件审核文件是否规定了收集法律法规的范围；规定收集、登录、保存法律的责任单位或人员；收集频次、途径、登录和更新方法；获取法规的识别方法，以及传达和执行的方法；对法律的获取活动的符合性评价；对遵守法律法规情况的评审；环境因素与所应遵守的法律的对应关系；法律法规清单；56要素审核法律法规要素审核法律法规现场审核审阅守法的证明文件，包括：环评报告，三同时验收，主要污染物监测数据，产品性能中有关环境的指标的监测报告；有关污染物的管理情况，包括：污水管网的分布、排放口的位置及日常监测记录、废气排放口位置、高度及排放监测记录、厂界噪声的监测位置和数据、固废的分类储存处理和处置。57要素审

26、核法律法规要素审核法律法规相关问题环境方针中应明确承诺守法；环境因素识别评价程序中，应明确法律的要求是识别应明确法律的要求是识别评價重要环境因素的主要准则之一；评價重要环境因素的主要准则之一；获取和识别适用的法律的程序应充分有效并得到执行；制定的目标指标应充分考虑到持续确保守法；培训计划中应有法律的内容；应就守法情况与当地政府及其他相关方进行交流；运行控制中应规定组织的活动持续守法；应定期对涉及法律符合性的有关行为进行监测；应定期对法律的符合性进行评审。58要素审核运行控制要素审核运行控制文件审核与重要因素相关的运行和活动是否确定，并有相应的程序控制；程序中是否明确规定了运行控制标准；是否将程

27、序和要求通报相关方；运行程序内容是否充分，是否适用并达到控制重大环境因素的目的；目标指标、管理方案和运行控制程序有及应急准备与反应覆盖了全部的重大因素；运行控制与环境方针、目标指标是否具备一致性。59要素审核运行控制要素审核运行控制确认与重要环境因素相关的运行与活动均已制定挖掘或作业指导书，没有重要活动被遗漏；运行控制程序和作业指导书具有可操作性；重要环境岗位现场是否按照有关程序文件和作业指导书的规定运行，有关的记录是否可以证明其遵守程序；通过运行控制程序的实施，重要环境因素均能得到有效控制。60要素审核监测要素审核监测文件审核是否建立了文件化的程序；程序中是否包括对环境绩效的监测；是否包括对目标指完成情况的监控内容；是否包括对环境管理体系各管理程序和运行控制程序执行情况的监控内容；各类监测监控是否覆盖了具有重在环境影响的运行和活动的关键特性；是否有定期评审法律的遵循情况的内容；是否明确监测的记录要求；是否规定了监测设备的校准、维护及记录要求。61要素审核监测要素审核监测现场审核是否按文件规定实施了各类监测；查阅监测记录；监测结果如何，是否有不符合，如何处理；水气声的自主监测是否严格按有关操作规定进行；监测设备的维护情况；外部监测项目是否由具备资格的单位进行；法律的遵循情况定期评审记录。62