ISO14001-内审员培训(PPT 60页).pptx

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1、目录目录一一审核概述审核概述二二审核员要求审核员要求三三审核原则审核原则四四审核过程审核过程1 一、一、EMS审核概述审核概述 环境管理体系审核：环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的XX管理体系是否符合所规定的XX管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。客观性（证据）、系统性（计划、步骤）、文件化（过程、结果）2一、一、EMSEMS审核概述审核概述审核的目的：审核的目的：验证验证XXXX是否是否（1 1）符合审核准则）符合审核准则（2 2）有效的实施与保持）有效的实施与保持3 一、一、EMSEMS审核概述审核概述EMSEMS审

2、核的范围审核的范围（1 1）要素）要素(标准的标准的1717个要素）个要素）（2 2）现场、活动）现场、活动部部 门门 区区 域域4一、一、EMSEMS审核概述审核概述EMSEMS审核准则审核准则（1 1）ISO14001ISO14001环境管理体系标准环境管理体系标准（2 2）适用的法律、法规及其他要求）适用的法律、法规及其他要求（3 3）环境管理体系文件）环境管理体系文件（4 4）惯例）惯例5EMSEMS审核的时机和频度审核的时机和频度外部审核前个月外部审核前个月体系初步执行后个月体系初步执行后个月每半年一次每半年一次重要客户监察前重要客户监察前一、一、EMSEMS审核概述审核概述6一、一

3、、EMSEMS审核概述审核概述 特殊情况下进行计划外内审：特殊情况下进行计划外内审：（1 1）发生了严重的环境问题或相关方有严重投诉；）发生了严重的环境问题或相关方有严重投诉；（2 2）组织的组织结构、职责和权限、产品、环境）组织的组织结构、职责和权限、产品、环境 方针和目标、生产技术及装备以及生产场所方针和目标、生产技术及装备以及生产场所 等有较大改变；等有较大改变；（3 3）换证审核。）换证审核。7 一、一、EMSEMS审核概述审核概述组织机构职责策划活动惯例程序过程资源ISO14001标准法律及其他要求EMS文件惯例审核是秆称8二、审核员要求二、审核员要求审核员应具备素质与能力：审核员应

4、具备素质与能力：审核员资格审核员资格口头与书面表达能力口头与书面表达能力人际交往能力人际交往能力保持独立性、客观性的能力保持独立性、客观性的能力组织、协调能力组织、协调能力正确判断能力正确判断能力灵活反应能力灵活反应能力9二、审核员要求二、审核员要求审核组长应具备素质与能力：审核组长应具备素质与能力：我不但是合格审核员，我还能：我不但是合格审核员，我还能：审核员！审核员！应像我这样！应像我这样！10二、审核员要求二、审核员要求审核员应具备下列方面的最新知识：审核员应具备下列方面的最新知识：有关的环境科学与技术；有关的环境科学与技术；设备、设施运行的技术因素设备、设施运行的技术因素 和环境因素；

5、和环境因素；环境法律、法规及相关文件环境法律、法规及相关文件 的要求；的要求；进行审核所依据的环境管理进行审核所依据的环境管理 体系及有关标准；体系及有关标准；审核的程序、过程与技术。审核的程序、过程与技术。11二、审核员要求二、审核员要求审核组长的职责：审核组长的职责：确定审核准则与范围；确定审核准则与范围；获取所需的背景资料；获取所需的背景资料；制定审核计划；制定审核计划；领导审核组进行审核准备；领导审核组进行审核准备；召开首次会议；召开首次会议；解决审核中出现的问题；解决审核中出现的问题；召开小组会议；召开小组会议；召开末次会议；召开末次会议；编写审核报告。编写审核报告。12二、审核员要

6、求二、审核员要求审核员的职责：审核员的职责：编写检查表；编写检查表；按计划实施审核；按计划实施审核；记录审核；记录审核；编写不符合报告；编写不符合报告；整理审核资料；整理审核资料；对纠正、预防措施进行跟踪、验证。对纠正、预防措施进行跟踪、验证。13三、审核原则三、审核原则1 1、独立性、客观性的原则、独立性、客观性的原则独立于所审核的活动。客观应：不抱成见、不泄恶气、不开后门、不兜圈子；要一视同仁、要追根究底、要铁面无私。14三、审核原则三、审核原则2 2、恪守、恪守“认真、勤勉、娴熟、明断认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律的职业戒律3 3、严格执行、严格执行“EMSEMS审核程序审核程序”1

7、5三、审核原则三、审核原则4 4、应具备知识、技能、经验、应具备知识、技能、经验知识技能经验16三、审核原则三、审核原则5 5、审核过程应、审核过程应“收集、分析、说明、记录收集、分析、说明、记录”信息信息6 6、应使审核发现与结论尽可能可靠、应使审核发现与结论尽可能可靠17四、四、审核过程审核过程 ESMESM审核的一般顺序审核的一般顺序纠正/预防跟踪汇总分析审核报告审核实施审核准备启动审核18四、审核过程四、审核过程1 1、审核启动、审核启动领导重视是关键。领导重视是关键。管理者代表亲自主抓。管理者代表亲自主抓。落实工作职责，固定职能部门来管理。落实工作职责，固定职能部门来管理。建立一支合

8、格审核员队伍。建立一支合格审核员队伍。有一套正规的文件化的审核程序。有一套正规的文件化的审核程序。建立建立ESMESM时应考虑审核工作。时应考虑审核工作。19四、审核过程四、审核过程2 2、审核准备、审核准备审核计划审核计划 年度计划（例）年度计划（例）时间时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门部门总经理总经理管代管代总务总务生产生产工程工程 A A B B C C20四、审核过程四、审核过程2 2、审核准备、审核准备审核计划审核计划 实施计划实施计划应包含的内容：应包含的内容：审核目的审核目的审核范围审核范围审核

9、准则审核准则审核起止日期审核起止日期审核组成员审核组成员审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素 21四、四、审核过程审核过程审核时间安排（例）审核时间安排（例）22四、四、审核过程审核过程部门要求分配表（例）部门要求分配表（例）23四、四、审核过程审核过程部门的规模部门的规模工作的复杂程度工作的复杂程度涉及的条款涉及的条款重大重大EAEA的多少的多少上次审核的结果上次审核的结果审核员的能力审核员的能力审核时间分配需考虑：审核时间分配需考虑：24四、审核过程四、审核过程2 2、审核准备、审核准备检查表检查表 检查表的作用检查表的作用加深审核员对审核准则的

10、掌握加深审核员对审核准则的掌握 一次编写，就是一次审核练习；一次编写，就是一次审核练习；便于审核员自我控制；便于审核员自我控制；有助于提高效率；有助于提高效率；有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题；有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题；便于作好审核记录；便于作好审核记录；为以后审核积累经验。为以后审核积累经验。25四、审核过程四、审核过程2 2、审核准备、审核准备检查表检查表 编写的思路编写的思路 A部门B部门C部门D部门E部门X要素Y要素26四、审核过程四、审核过程被查部门对应的EMS要素究竟有哪些？这些EMS要素对应的手册如何规定？程序文件、指导书有哪些规定？这些要素是否按照规定要

11、求进行控制？被查部门EA及重大EA有哪些？与EA及重大EA对应的法律法规和其他要求及环境管理文件有哪些规定？这些环境因素是否按照规定要求进行控制？27四、审核过程四、审核过程 检查表（例）检查表（例）被审核部门：污水处理站被审核部门：污水处理站 审核员：吴先生审核员：吴先生要素要素 序号序号 审核项目审核项目 审核方式审核方式 审核结果审核结果4.4.1 1 污水站站长的职责是什么 与站长交谈 4.3.1 2 污水站有哪些EA和重大EA 查EA及重大EA 记录和询问4.3.1 3 EA和重大EA是如何控制的 询问且阅读文件4.3.3/4 建立了哪些目标与指标 询问且阅读文件4.3.4 5 有哪

12、些管理方案 询问且阅读文件4.5.1 6 目标指标及方案的执行结果 查相关记录 4.5.3 如何4.5.2 7 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录4.4.2 8 员工是否清楚操作流程和方 法,是否了解相关药品的管理 交谈和询问 要求,出现异常应如何处理4.4.3 9 污水处理的结果如何上报 询问且查记录 问题如何反馈28四、审核过程四、审核过程 检查表（例）检查表（例）被审核部门：污水处理站被审核部门：污水处理站 审核员：吴先生审核员：吴先生要素要素 序号序号 审核项目审核项目 审核方式审核方式 审核结果审核结果4.4.5 10 现场是否有有效的文件 观察4.4.6 11 员工是否按规定进

13、行操作 观察且提问 12 现场的污泥等废物是否按 观察及查记录 规定地管理 4.4.7 13 是否有控制紧急情况设施 观察.询问且 和程序 阅读文件4.5.1 14 是否设立了流量计且进行 观察且查记录 流量计量,流量计是否经过 校准 15 还监测哪些项目 询问且查记录 4.5.2 16 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录 对策后的效果如何4.5.3 17 监测.污泥处理.运行记录是 询问且查记录 否按规定保管.且能查看到 29四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施首次会议首次会议收集审核证据收集审核证据审核发现审核发现末次会议末次会议30四、四、审核过程审核过程审核准则：审核

14、员用来同所收集的关于主题事项审核准则：审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。审核证据：关于事实的可审核证据：关于事实的可验证验证的信息、记录或陈的信息、记录或陈述。述。审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。较所得出的评价结果。审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。所做的论证。31四、四、审核过程审核过程3 3

15、、审核实施、审核实施首次会议首次会议介绍审核组成员。介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方法和程序。介绍审核采用的方法和程序。确认审核组所需要的资源和设施。确认审核组所需要的资源和设施。确认末次会议的时间和地点。确认末次会议的时间和地点。32四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据常用的方法：常用的方法：谈一谈谈一谈看一看看一看查一查查一查要分析、要分析、要说明、要记录要说明、要记录33四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据实用的方法：实用的方法：提开放提开放 察其察其性问题性问

16、题 反应反应查找查找 执行程序执行程序证据证据 并记录并记录询问观察记录核实停停看看听听34四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据 以以EAEA及其控制为主线的审核思路及其控制为主线的审核思路 EA重大重大EA目标指标目标指标管理方案管理方案运行控制运行控制应急准备响应应急准备响应监测测量监测测量纠正预防纠正预防35四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据面谈用妙面谈用妙面谈面谈与高层管理者交流的好方法与高层管理者交流的好方法面谈获得的信息需要验证面谈获得的信息需要验证无法验证明需标明无法验证明需标明36四、四、审核过程审核

17、过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据问的类型：问的类型：开放式的问开放式的问封闭式的问封闭式的问引导式的问引导式的问37四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据提问的技巧提问的技巧开放式的提问开放式的提问 What/Who/When/Where/Why/How请出示请出示配以适当的封闭性问题配以适当的封闭性问题问应获得尽可能多信息问应获得尽可能多信息问题应与主题有关问题应与主题有关避免被审核者有被避免被审核者有被审问审问的感受的感受38四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据 到什么山上唱什么歌到什么山上唱什

18、么歌 要问等得其所要问等得其所 要平等不要盛气凌人要平等不要盛气凌人 要真实可靠要真实可靠 试验试验 请对方示范请对方示范 回答不上者回答不上者转移话题转移话题 回答不对者回答不对者重复问题重复问题 前后予盾者前后予盾者一语道破一语道破 不着边际者不着边际者是非判断是非判断 39四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据文件使用文件使用要会利用查询文件的途径；要会利用查询文件的途径；文件是依据，但不是审核思路；文件是依据，但不是审核思路；要为我所用；不要围着文件转。要为我所用；不要围着文件转。白纸黑字、铁证如山，容不得推翻和争辨；有的放矢、可圈可点，不至于冷场和

19、离题。文件与工作文件与工作40四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据要追根究底、溯本究源；要追根究底、溯本究源；不要浅偿辄止、沾沾自喜；不要浅偿辄止、沾沾自喜；要体谅他人，不要抓小辫子；要体谅他人，不要抓小辫子；特别强调的是，对文件有质疑的地方，特别强调的是，对文件有质疑的地方，务必要验证，不得妄下断语。务必要验证，不得妄下断语。41四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据观察的技巧观察的技巧首先要看环境因素和重要的环境因素是否被漏识别；首先要看环境因素和重要的环境因素是否被漏识别；废弃物分类、化学品的管理、消防器材的准备与

20、维护、环保设施的运行等。对观察到的问题作为切入点，对观察到的问题作为切入点，采用多向审核的思路往下或往上追踪采用多向审核的思路往下或往上追踪。其次要看文件和记录。其次要看文件和记录。再次看环境职责人员操作。再次看环境职责人员操作。42四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据较好的工作习惯是获得成功的保障：较好的工作习惯是获得成功的保障：做好准备工作做好准备工作有备而来有备而来守时守时对方不敢慢待对方不敢慢待坚持被问者要自己回答问题坚持被问者要自己回答问题少说话少说话对方才不会跑题对方才不会跑题避免误解避免误解问题要清晰问题要清晰有礼镇定有礼镇定43四、四、审核

21、过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据应处理好以下项目：应处理好以下项目：好争辩的被审核者好争辩的被审核者胆怯的被审核者胆怯的被审核者被审核者不在被审核者不在文件不存在文件不存在预先准备好样本预先准备好样本特殊情况特殊情况被审核方频繁接电话或离开被审核方频繁接电话或离开44四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据审核员应控制审核过程，避免以下事项：审核员应控制审核过程，避免以下事项：被转移项目被转移项目被引导或误导被引导或误导陷入困境陷入困境被受审核方带领审核的节奏被受审核方带领审核的节奏作假定或推测作假定或推测同时问个以上问题同时问个

22、以上问题45四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据发现问题时须：发现问题时须：勿批勿批评评进进一步調查一步調查和追踪和追踪记录细节记录细节保持保持客观客观自我自我判断判断有不符合事有不符合事项须坚持项须坚持避免争论避免争论勿勿烦烦躁躁勿偏袒勿偏袒有效管理有效管理时间时间正正确态度确态度勿幸灾乐祸勿幸灾乐祸勿使勿使领班领班失面子失面子46四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施审核发现审核发现 须进行综合判断须进行综合判断 如：如：3030T CFC 风险：风险：CFC泄漏到空气和土壤中泄漏到空气和土壤中 审核员问：审核员问：问技术员：问技术员：CF

23、致冷系统含有致冷系统含有C有泄漏吗？有泄漏吗？答：没有泄漏，答：没有泄漏，CFC是闭路循环的。是闭路循环的。问采购部门：要采购问采购部门：要采购CFC吗？吗？答：要采购，每年要补充答：要采购，每年要补充1010T CFC。结论：有泄漏，泄漏量为每年结论：有泄漏，泄漏量为每年1010T。47四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施审核发现审核发现如何判别客观证据：如何判别客观证据：存在的客观事实可以成为客观证据，而主观分析、存在的客观事实可以成为客观证据，而主观分析、推断、臆测要发生的事不能成为客观证据。推断、臆测要发生的事不能成为客观证据。环境活动的负责人的谈话可以成为客观证据，传闻

24、、环境活动的负责人的谈话可以成为客观证据，传闻、其他人的谈话不能成为客观证据；面谈的信息应通过其他人的谈话不能成为客观证据；面谈的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。现行有效的文件规定和记录可成为当前发生的环境现行有效的文件规定和记录可成为当前发生的环境 活动的的客观证据。活动的的客观证据。48四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施审核发现审核发现客观事实判别（例）：客观事实判别（例）：某公司的工程师小张接到公司办公室的通知请其到某公司的工程师小张接到公司办公室的通知请其到会议室开会。小张在去开会的路上被车撞伤，被送会议室开会。

25、小张在去开会的路上被车撞伤，被送往医院。办公室在接到通知后，询问小张情况，医往医院。办公室在接到通知后，询问小张情况，医院的人说小张还没有脱离危险，可能正在进行手术，院的人说小张还没有脱离危险，可能正在进行手术，并请公司尽快去人处理此事。并请公司尽快去人处理此事。49四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施审核发现审核发现请说明以下属于客观事实的判断：请说明以下属于客观事实的判断：工程师张先生接到办公室通知开会。工程师张先生接到办公室通知开会。小张在去公司开会的路上被车撞伤。小张在去公司开会的路上被车撞伤。医院通知公司小张发生意外。医院通知公司小张发生意外。小张正在危险期。小张正在危

26、险期。小张正在做手术。小张正在做手术。小张被一辆汽车撞伤。小张被一辆汽车撞伤。50四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施审核发现审核发现不符合报告编写：不符合报告编写：审核准则审核准则客观证据（违反的事实）客观证据（违反的事实）不符合准则的条款不符合准则的条款51四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施审核发现审核发现 第一类第一类不符合事项不符合事项 系统某单元完全没有执行系统某单元完全没有执行 同一单元有多个第二类不符合事项，使得该同一单元有多个第二类不符合事项，使得该 单元无法有效执行单元无法有效执行不符合法规不符合法规 明显的需立即整改的重大明显的需立即整改的重大

27、EAEA 目标指标的未达成且未被发觉目标指标的未达成且未被发觉 第二类不符合事项仍未改善第二类不符合事项仍未改善 无持续改善无持续改善EMSEMS绩效的证据绩效的证据52四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施审核发现审核发现不符合项报告（例）不符合项报告（例）审核员：XXX审核日期：XX年8月23日审核部门：XXX部不符合描述程序文件环境管理培训、意识和能力控制程序规定，具有环境职责人员必须经能力测定；查XXX部巡检人员工号96018，没有证据证明对其进行能力测定。违反标准ISO 14001 4.4.2审核组长：XX管理代表：YYY53四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核

28、实施审核发现审核发现 不合格报告编写须注意：不合格报告编写须注意：、报告不要指名道姓；报告不要指名道姓；、语言要言简意赅；语言要言简意赅；、语言兼顾标准化和口语化；语言兼顾标准化和口语化；、要考虑适当的合并同类项；要考虑适当的合并同类项；、字迹要清晰可辨；字迹要清晰可辨；、标准条款要恰当。标准条款要恰当。54四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施末次会议末次会议审核小组组长准备末次会议，内容包括：审核小组组长准备末次会议，内容包括：会议出席人员。会议出席人员。致谢。致谢。目的和范围。目的和范围。报告不符合。报告不符合。审核局限性说明。审核局限性说明。总结本次审核。总结本次审核。事实

29、确认、澄清。事实确认、澄清。结束会议。结束会议。55四、四、审核过程审核过程 4 4、审核报告、审核报告审核报告须包括以下内容：审核报告须包括以下内容：、审核目的、范围、计划；审核目的、范围、计划；、审核准则，包括审核中引用文件的清单；审核准则，包括审核中引用文件的清单；、审核持续的时间和进行审核的日期；审核持续的时间和进行审核的日期；、参与审核的被审核部门的代表名单；参与审核的被审核部门的代表名单；、审核组成员名单；审核组成员名单；、关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；、审核结论审核结论EMS对对EMS审核准则的符合情况；审核准则的符合情况；体

30、系是否得到了正确的实施和保持。体系是否得到了正确的实施和保持。、审核报告分发清单。审核报告分发清单。56四、四、审核审核过程过程5 5、纠正、预防措施及其跟踪、纠正、预防措施及其跟踪1 1不符合原因的分析；不符合原因的分析；2 2纠正、预防措施的提出；纠正、预防措施的提出；3 3纠正、预防措施的确认和批准；纠正、预防措施的确认和批准；4 4纠正、预防措施计划的实施。纠正、预防措施计划的实施。5 5纠正、预防措施的跟踪和验证。纠正、预防措施的跟踪和验证。57四、四、审核过程审核过程 6 6、汇总分析、汇总分析步骤及内容：步骤及内容：编制不符合项的矩阵式表格。编制不符合项的矩阵式表格。动态比较（与

31、上次比）：动态比较（与上次比）：从发展的历史和趋势来分析；从发展的历史和趋势来分析；从不符合的总数量对比来分析；从不符合的总数量对比来分析；从不符合的性质对比来分析；从不符合的性质对比来分析；从各部门自身的比较来分析；从各部门自身的比较来分析；从各要素自身的比较来分析；从各要素自身的比较来分析；纠正措施计划完成的情况的比较来分析；纠正措施计划完成的情况的比较来分析；以判断体系是否符合以判断体系是否符合ISO 14001持续改进的精神。持续改进的精神。并将结果上报给最高领导层，做为管理评审的输入。并将结果上报给最高领导层，做为管理评审的输入。58四、审核过程四、审核过程6 6、江总分析、江总分析 不符合项矩阵表（例）不符合项矩阵表（例）要素要素 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.24.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 部门部门总经理总经理 管代管代总务总务 1 2 4 2 5 3 1 2 4 2 5 3 生产生产工程工程 3 0 1 0 0 3 2 1 3 0 1 0 0 3 2 1 A A B B 59 问题解答60