2022年董事和高管是否重大变更解决之道.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 案例研习（ 42）：董事和高管是否重大变更解决之道【案例情形】一、浙江万马：董事和高管是否发生重大变化的经典说明1、发行人报告期初的董事、高级治理人员情形2、发行人变更设立为股份公司期间董事、高级治理人员的变化情形2006 年 12 月,公司原任高级治理人员任职到期后,为规范公司运作, 加强公司独立性,并为拟进行的公司改制为股份公司时的高级治理人员的设置提前作出支配,在公司原高级管理人员任职基本不变的情形下,公司聘用控股股东电气电缆集团总裁顾春序、副总裁夏臣科分别担任公司总经理、 副总经理； 盛涛改任公司常务副总经理；此外,为满意公司人才需求,

2、公司聘任刘焕新担任副总经理,主管公司技术工作,并因此调整钱宏工作,钱宏改任公司电力电缆争论所所长； 前述人员支配构成了公司变更设立为股份公司时的高级治理人员职务设置的基础；2007 年 1 月,发行人召开创立大会,选举产生了股份公司第一届董事会董事,并由第一届董事会聘任了公司新的高级治理人员；该等人员相对于 其变化情形分别为以下几种情形：2005 年初发生了肯定的变化,（1）原董事、高级治理人员中有 5 名留任【七名留任五名变化不算重大】上述留任的 5 名公司原董事、高级治理人员占公司原 7 名董事、高级治理人员总人数中的绝大多数,因而公司的董事、高级治理人员团队没有发生重大变化；名师归纳总结

3、 - - - - - - -第 1 页,共 42 页精选学习资料 - - - - - - - - - 公司原董事、高级治理人员离任2 名,分别为陆珍玉和马生海；其中陆珍玉系公司实际掌握人张德生之配偶,其不再担任公司董事一职是为进一步完善公司法人治理结构,降低控股股东及实际掌握人对公司的掌握力,使更多的专业人士和职业经理人进入董事会；马生海因担任万马高分子副总经理,鉴于公司与万马高分子存在常常性的购销关系,为规范运作,其不再担任公司董事一职；（1）为充实和加强公司董事会和经营治理团队的力气,新增【单纯的增加一般都会被认可】1、潘水苗： 2006 年 6 月起担任万马集团董事、总裁；7 名董事、高

4、级治理人员2007 年 1 月起,兼任电气电缆集团董事、 总裁,全面主管电气电缆集团业务,包括电气电缆集团下属的电力电缆业务；因潘水苗曾担任上市公司的副董事长、总裁,并具有深厚的电力行业背景和丰富的治理体会,为此,股份公司第一届董事会选举其担任公司董事长,以进一步适应公司进展的需要；2、顾春序： 1998 年 2 月进入万马集团工作,从 005 年初起担任电气电缆集团董事、总裁,现兼任电气电缆集团董事；电气电缆集团系控股治理型公司,顾春序在担任电气电缆集团总裁期间的主要工作为主管电气电缆集团下属企业的进展战略（主要涉及电力电缆和高分子材料业务） ,并代表电气电缆集团在下属子公司的股东会上行使表

5、决权以打算子公司的经营方针和投资方案；而发行人系电气电缆集团属下最重要的控股子公司,因而顾春序基于其上述工作内容的特点特别熟识发行人的行业背景、业务模式和经营进展战略；因此, 股份公司第一届董事会打算聘任其担任总经理,由其负责发行人的详细运营治理工作；3、魏尔平： 2004 年 7 月进入万马集团,现兼任万马集团副总裁、董事；主管万马集团财务和审计工作；4、张丹凤： 1993 年 10 月进入万马集团,现兼任万马集团副总裁；主管万马集团战略和投资工作（含电缆业务）；5、赵云： 1998 年 8 月进入万马集团,原任公司监事,现兼任万马集团财务部副经理；名师归纳总结 - - - - - - -第

6、 2 页,共 42 页精选学习资料 - - - - - - - - - 6、夏臣科：现任公司副总经理, 1998 年 8 月进入万马集团, 曾任电气电缆集团副总裁；7、刘焕新：现任公司副总经理,主管公司的技术工作；其作为高级技术人才由公司于2006 年引进；上述新增为股份公司的董事、高级治理人员,因其原工作与发行人的电缆业务紧密相关,熟识发行人本身的经营治理和电缆行业的业务特点或技术治理,适应公司长期进展的需要,因而由于该等人员担任公司董事、高级治理人员所引起的公司董事、高级治理人员的适当变化或职位调整并不构成对公司经营治理的不稳固因素；相反,该等变化是对公司原有经营治理团队的人员充实和人才结

7、构完善,更有利于公司进一步提高其治理决策水平；股份公司第一届董事会、高级治理人员团队任职后,公司经营稳健、 业务进展良好,充分表达了公司董事会、高级治理人员团队的经营治理才能以及在治理上的连续性和稳固性；（3）为满意上市规章要求,公司新增3 名独立董事和1 名董事会秘书3、 2007 年 1 月至本补充法律看法书出具日的公司董事、高级治理人员的变化情2007 年 1 月至本补充法律看法书出具日,除盛涛因担任万马电子总经理而于2007 年 9月辞去公司常务副总经理职务外,公司其他董事、高级治理人员均未发生变化；4、最近三年公司董事、高级治理人员的变化对公司影响的分析经本所律师核查,公司最近三年的

8、股权结构未发生重大变化,实际掌握人始终未发生变更； 同时公司最近三年的核心治理团队和业务骨干人员也保持稳固,未发生重大变化；经公司说明, 并经本所律师适当核查后认为,公司新的经营治理团队是在之前的经营治理团队基础上进行充实和适当调整而组建的,一方面保持了公司经营治理上的稳固性和连续性,另一方面也完善了公司经营治理层的人员结构,这将有利于公司进一步提高其经营治理水平和才能,确保公司在经营上的稳固性和进展战略上的连贯性,对公司的经营治理带来积极影响,有利于公司的连续经营和进展；5、本所律师的结论看法名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 42 页精选学习资料 - - - - - -

9、 - - - 律师认为,首次公开发行股票治理方法第十二条关于“ 发行人最近三年内主营业务和董事、高级治理人员没有发生重大变化,实际掌握人没有发生变更”的规定中关于“ 董事、高级治理人员没有发生重大变化” 的立法本意是为防止发行人最近三年内的董事、高级治理人员的变化对公司原有的重大决策机制和经营治理产生不利影响,从而对公司经营进展的持续性和稳固性产生负面影响或不确定性因素；经本所律师适当核查,发行人最近三年内的董事、高级治理人员的变化是对公司原有的经营治理团队进行充实和适当调整而发生的,也为符合上市规章之需要；公司原董事、 高级治理人员中的大多数成员没有发生变动；除独立董事以外的公司新任董事、高

10、级治理人员熟识发行人的经营治理、业务模式或技术治理,一方面可以确保公司经营治理的稳固性和连续性,另一方面也有利于完善公司经营治理团队的人才结构,进一步提高决策治理水平和能力,最终促使公司连续稳固的进展；因此,本所律师认为,上述发行人在最近三年内发生的董事、高级治理人员的变化是为适应公司长远进展的需要,上市规章的需要,是适当的和必要的；也是为完善公司治理结构和符合综上所述,本所律师认为发行人最近三年内的董事、高级治理人员的变动没有构成重 大变化,进而不会构成对发行人本次发行上市的法律障碍；三、双林股份：董事兼职过多是否能够保证客观公平的说明发行人董事长邬建斌同时兼任控股股东双林集团董事、总经理,

11、控股股东的股东致远 投资执行董事兼总经理,全资子公司重庆旺林执行董事,全资子公司双林模具监事,控股 子公司苏州双林、天津双林、上海崇林、青岛双林董事长,同一控股股东掌握的上海天坛 国际贸易有限公司董事长；发行人董事赵立同时兼任控股股东双林集团副董事长,受同一 实际掌握人掌握的浙江省建德乌龙山资源开发有限公司、宁波盛林电子有限公司、宁波申 达能源进出口有限公司执行董事兼总经理,受同一实际掌握人掌握连云港海鸥可可食品有 限公司、上海天坛国际贸易有限公司董事,控股子公司天津双林、上海崇林董事,同一控 股股东掌握的深圳建林董事；发行人董事邬维静同时兼任控股股东双林集团董事、副总经 理,控股股东的股东宝

12、来投资执行董事兼总经理,控股子公司上海崇林、苏州双林董事,全资子公司鑫城汽配董事长,控股股东的控股子公司双林电子执行董事兼总经理,受同一 实际掌握人掌握的宁波恒林电子有限公司董事,深圳建林电子有限公司董事长,苏州双林名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 42 页精选学习资料 - - - - - - - - - 塑胶电子有限公司董事长兼总经理,同一控股股东掌握的上海天坛国际贸易有限公司监事；请发行人说明邬建斌、赵立、邬维静如何保证客观、公平、独立地履行职责,如何爱护发 行人及其他股东的合法权益,如何确保发行人生产经营活动的独立性；请保荐机构、律师 核查发表看法；】1、经核查,关

13、于兼职,邬建斌、赵立、邬维静已作了如下调整：2、经核查,邬建斌、赵立、邬维静兼职的上述企业中除了发行人子公司重庆旺林、双 林模具、苏州双林、天津双林、上海崇林、青岛双林、鑫城汽配以外,其他兼职企业与发行 人之间不存在同业竞争；3、经核查,发行人具有完善的公司治理结构,已依法建立健全了股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度；目前,邬建斌除了在发行人及其子公司担任董事长、发行人担任其他职务；邬建斌、行人治理；执行董事外, 赵立、 邬维静除了在发行人担任董事外,未在 赵立、邬维静三人主要通过参与董事会、股东大会等参与发截至本补充法律看法书出具日,发行人共召开了22 次董事会

14、和18 次股东大会,邬建斌、赵立、邬维静三人出席了发行人全部董事会和股东大会；经核查,自三人开头担任发行人董事至今,发行人的相关机构和人员能够依法履行相 关职责,邬建斌、赵立、邬维静三人的兼职行为没有影响发行人的生产经营活动,发行人的 生产经营始终正常；4、经核查,发行人已依据有关法律、法规及规范性文件在公司章程、股东大会 议事规章、董事会议事规章、独立董事工作制度和关联交易决策制度中规定 了股东大会、 董事会在审议有关关联交易事项时的关联股东和关联董事的回避表决制度,以 及独立董事对重大关联交易事项向董事会发表独立看法的制度,并对关联交易的决策程序与 制度进行了规范, 在制度支配上形成了防范

15、关联方占用公司资金及通过关联交易损害发行人 利益的监督约束机制；正如律师工作报告与法律看法书所述,报告期内,发行人与名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 42 页精选学习资料 - - - - - - - - - 上述关联方发生的关联交易具有合理的定价依据,成影响；交易价格公允, 对于发行人的独立性不构5、邬建斌、赵立、邬维静作为发行人董事,已出具承诺：“ 1、在担任双林股份董事期间及辞去职务后六个月内,本人不直接或间接从事或参与任何在商业上对双林股份构成竞争或可能导致与双林股份产生竞争的业务及活动,或拥有与双林股份存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或以其他任何

16、形式取得该经济实体、机构、经济组织的掌握权,或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级治理人员或核心技术人员；2、本人情愿承担因本人违反上述承诺而给双林股份造成的全部经济缺失；”邬建斌、邬维静作为发行人实际掌握人,已出具承诺：“ 1、本人依照中国法律法规被确认为双林股份的实际掌握人期间,将不会在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于单独经营、 通过合资经营或拥有另一公司或企业的股权及其它权益）直接或间接从事或参与任何与双林股份构成竞争的任何业务或活动,不以任何方式从事或参与生产任何与双林股份产品相同、相像或可能取代双林股份产品的业务活动；2、本人如从任何第三方获得的商业机会与双林股份经营的业务有

17、竞争或可能竞争,就本人将立刻通知双林股份,并将该商业机会让予双林股份；3、本人承诺不利用任何方式从事影响或可能影响双林股份经营、进展的业务或活动； ”6、核查看法：综上所述,锦天城律师认为：邬建斌、赵立、邬维静的兼职不会影响其客观、 公平、独立地履行董事职责,响发行人生产经营活动的独立性；不会对发行人及其他股东的利益产生不利影响,不会影三、鸿路钢构：高管频繁变动对公司经营的影响发行人 2022-2022 年高级治理人员变化频繁的缘由以及该变化对公司经营及公司治理的影响的核查看法1、依据发行人供应的相关工商登记档案、高管人员简历及相关离职手续,2022 年-2022年发行人高级治理人员变化情形：

18、名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 42 页精选学习资料 - - - - - - - - - 2022 年 2 月 20 日,鉴于汪德泉辞去总经理职务,经第一届董事会第四次会议同意聘任商晓波为总经理；鉴于商晓红辞去副总经理职务,聘任开金伟为副总经理；2022 年 9 月 10日,经第一届董事会第八次会议同意,依据董事长提名,聘任何的明为董事会秘书；其中：汪德泉自2006 年 7 月起任职于发行人,2007 年 12 月被聘任为总经理,2022 年2 月因个人缘由辞去总经理职务,担任总经理的时间较短；商晓波自有限公司设立起担任有限公司执行董事、总经理,因汪德泉辞职,被聘任为发

19、行人总经理；商晓红自有限公司设立起担任有限公司监事,2007 年 12 月发行人创立大会选举其为董事,后因发行人高管人员变动,为符合相关监管要求, 辞去副总经理职务； 开金伟曾先后担任过多家钢结构公司总经理、副总经理职务,具有钢构行业丰富的治理体会,自 2022 年 8 月起任职于发行人,2022 年 2月被聘任为副总经理；何的明原为执业律师,自 2003 年起担任发行人的常年法律顾问,2022年 9 月被聘任为董事会秘书；2、依据发行人供应的相关材料,并经本所律师核查,2007 年 12 月发行人变更设立股份公司后,即依据公司法、证券法以及证监会的要求,制定了股东大会议事规章、董事会议事规章

20、、监事会议事规章、独立董事任职与议事制度、总经理工作细就、董事会秘书工作规定、关联交易决策制度、重大财务决策制度、信息披露制度、董事会授权权限的规定等各项法人治理制度,该等制度在发行人日常经营和治理中得到有效推行；本所律师经核查认为,上述人员变化均为正常缘由变化,履行了相应法律程序,变动 1名副总、增加 1 名董秘, 系发行人为加强内部治理、改善公司治理实行的有利措施,不属于重大变化, 高管人员能够依据 公司章程 、总经理工作细就及董事会秘书工作规定的规定,履行相应的职责,高管人员变动对发行人经营及公司治理未产生不利影响；四、网宿科技：高管变动是否符合发行条件的说明请发行人补充披露报告期内高级

21、治理人员变动情形；请保荐机构、律师核查发行人高级治理人员最近两年内是否发生重大变化并出具明确看法；（一）发行人高级治理人员任职情形名师归纳总结 依据发行人供应的资料,经本所律师核查, 发行人高级治理人员任职情形如下表所示：第 7 页,共 42 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - （二）发行人最近两年内高级治理人员的变化情形经本所律师核查,发行人最近两年内高级治理人员变化情形如下：2007 年 12 月 3 日,上海网宿科技进展有限公司董事会会议作出决议,聘任黄琪为财务总监；2022 年 5 月 28 日,发行人第一届董事会第一次会议聘任黄琪为董事会秘书

22、；2022 年 3 月 15 日,发行人第一届董事会第六次会议聘任洪珂为副总裁；（三）依据发行人说明,并经本所律师核查,发行人为完善公司治理结构、满意上市规章要求,新增财务总监、董事会秘书职位,故分别于2007 年 12 月和 2022 年 5 月聘任黄琪为财务总监和董事会秘书；洪珂自 2004 年进入公司以来历任公司首席技术管、厦门网宿总经理,厦门分公司总经理、副董事长,熟识发行人的核心技术及经营治理,发行人为充实治理团队、 完善经营治理团队的人才结构,故聘任洪珂为副总裁；本所律师认为, 前述发行人高级治理人员的变动系为完善公司治理结构、满意发行人正常进展所需,是必要和适当的,且所占比例不大

23、；综上,本所律师认为,发行人高级治理人员最近两年内无重大变化,符合首次公开发行股票并在创业板上市治理暂行方法第十三条的规定；五、振东医药：决策机构和决策机制变化的说明保荐机构、律师对报告期内公司董事、高级治理人员及公司的决策机构和决策机制发生的变化情形进行核查并对发行人是否符合首次公开发行股票并在创业板上市治理暂行方法第 13 条的规定发表看法；（一）报告期内董事会及高级治理人员的变化情形及任命、聘用的提名情形及决议1最近三年董事会成员变化情形如下名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 42 页精选学习资料 - - - - - - - - - （1）依据 2001 年 9 月

24、1 日公司股东签署的 公司章程 规定,自 2001 年 9 月 1 日起,公司董事会由5 名董事组成；报告期内2007 年 1 月至 2007 年 10 月期间,发行人董事会由五名董事组成,分别为李安平、金小平、董迷柱、蒋瑞华、马长军,以上董事均由振东集团 提名,经公司股东会决议通过；（2）2007 年 10 月,发行人变更为法人独资有限责任公司,经股东会决议,不设董事 会,设执行董事一人,经振东集团提名由李安平担任；（3）2022 年 12 月,发行人由振东制药有限整体变更为股份有限公司,经公司创立大 会决议,董事会由十一名董事组成,分别为李安平、金小平、董迷柱、郭耀平、蒋瑞华、史 宇广、王

25、智民、叶祖光、林洪生、陈群、张保华,其中叶祖光、林洪生、陈群、张保华四人 为独立董事,以上董事均由振东集团提名；公司创立大会选举李仁虎、潜小梅、和义琴为公司第一届监事会成员,其中和义琴经公司职工代表大会选举为职工代表监事,事会召集人；公司第一届监事会第一次会议选举李仁虎为公司监（4）2022 年 3 月,金小平辞去公司董事职务,经公司 2022 年度股东大会决议,由振 东集团提名增选刘近荣为公司董事；2最近三年高级治理人员变动情形（1）2007 年 1 月至 2022 年 12 月,经董事会决议, 聘任金小平为公司总经理,由金小 平提名,聘任董迷柱、宋建平为公司副总经理；（2）2022 年 1

26、2 月,发行人由有限公司整体变更为股份有限公司,经第一届第发行人 一次董事会决议,聘任金小平为总经理,由总经理金小平提名,聘任董迷柱、宋建平、李志 旭为副总经理,秦正国为董事会秘书,吴宏亮为财务负责人；（3）2022 年 2 月,金小平辞去公司总经理职务,公司第一届其次次董事会通过决议,聘任夏祥为公司总经理；名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 42 页精选学习资料 - - - - - - - - - （4）2022 年 1 月 25 日,经公司第一届董事会第五次会议决议,聘任蒋瑞华为公司副总经理；（二）发行人的决策机构和决策机制发生的变化情形经核查, 2007 年 1 月至

27、 2007 年 10 月,振东制药有限建立了股东会、董事会、 监事会,依据全部权和经营权适当分别原就,公司章程对股东大会、董事会（执行董事）、经营团队的权责进行了划分；对于公司的经营方案、投资方案及其他重大事项,由董事会制定议案提交股东会审议； 经审议通过后, 由经营团队通过办公会议制定详细执行方案并组织实施；监事会为股东会负责,履行公司法规定的监督等职责；2007 年 10 月至 2022 年 12 月,振东制药有限自然人股东通过股权转让,振东制药有限变更为振东集团控股的法人独资有限责任公司,公司不设董事会,设执行董事一名,由李安平担任,选举金安祥为监事,公司总经理为金小平,副总经理为董迷柱

28、、宋建平；该期间公司实行执行董事制度,对于经营方案、 投资方案等重大事项,由执行董事组织经营团队制定详细议案, 提交股东会审议；审议通过后, 由执行董事责成经营团队办公会议详细执行并组织实施,监事履行公司法规定的监督等职责；振东制药有限于2022 年 12 月 31 日整体变更为股份有限公司,发行人严格依据发行上市的要求制定了公司章程,并制定了独立董事制度、股东大会议事规章、董事会议事规章 、监事会议事规章、总经理工作细就、对外投资治理制度、担保治理制度等基本治理制度；对于经营方案、投资方案等重大事项,由董事会制定议案提交股东大会审议； 经审议通过后, 董事会责成经营团队通过办公会议详细执行方

29、案并组织实施；监事会履行公司法规定的监督等职责；业看法；独立董事及专业委员会负责对董事会决策供应专在报告期内,振东制药有限于 2007 年 10 月经过股权转让成为振东集团的全资子公司,由于振东制药的股东较少,依据公司法第第五十一条“ 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一名执行董事,不设董事会”之规定,公司不设立董事会、监事会,只设立一名执行董事和监事,符合公司法的规定；虽然公司的组织形式发生了肯定变化,名师归纳总结 但原董事会其他成员始终作为公司核心治理团队成员在公司任职,参与公司决策, 公司的决第 10 页,共 42 页策机构和决策机制未发生实质变化；振东制药有限整体变更为股份

30、有限公司后,为了完善公- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 司法人治理结构, 依据公司法 及相关法规规定, 发行人设立了董事会和监事会,李安平、金小平、董迷柱、蒋瑞华被选为董事再次进入董事会,李仁虎、潜小梅被选为监事；依据拟上市公司的有关规定,公司引进了独立董事制度,选举了林洪生等4 名独立董事,发行人通过独立董事制度的建立以及外部董事的加入,公司决策机制、决策机构更加完善；发行人为满意上市规章要求,新增董事会秘书和财务负责人职位,公司为业务进展的需求,而公司副总经理增加了李志旭、蒋瑞华；公司董事会核心成员（除独立董事外）及高级治理人员报告期内始终作为公司

31、的核心治理团队人员在公司任职；人缘由辞职外,报告期内公司核心人员保持稳固,未发生重大变化；除金小平、 马长军因个本所律师认为,前述发行人高级治理人员的变动系为完善公司治理结构、充实完善经营治理团队, 满意发行人正常进展的需要,是必要和适当的,且变动比例不属于发生重大变化的情形；综上,本所律师认为,公司最近三年的股权结构未发生重大变化,实际掌握人未发生 变更；同时公司最近两年的核心治理团队和业务骨干人员未发生重大变化；报告期内发行人 的董事、 高级治理人员及公司的决策机构和决策机制没有发生重大变化,符合首次公开发 行股票并在创业板上市治理暂行方法第 13 条的规定；请保荐机构、律师对发行人董事、

32、监事所履行的实际职责进行核查并对其在公司决策 和监督治理中的作用发表看法；1发行人董事、监事的任职资格发行人于2022 年 12 月 31 日整体变更为股份有限公司,发行人于2022 年 12 月召开的创立股东大会选举产生公司第一届董事会和公司第一届监事会；发行人第一届董事会由11 名董事组成, 李安平、 刘近荣、 董迷柱、 郭耀平、 蒋瑞华、史宇广、王智民,叶祖光、林洪生、陈群、张保华为公司第一届董事会成员,其中叶祖光、林洪生、陈群、张保华为独立董事；发行人第一届监事会由3 名监事组成,李仁虎、潜小梅、和义琴为公司第一届监事会成员,其中和义琴为职工代表监事；名师归纳总结 - - - - -

33、- -第 11 页,共 42 页精选学习资料 - - - - - - - - - 依据发行人供应的资料及本所律师的核查,发行人董事、 监事不存在 公司法 第 147 条规定的情形, 也不存在被中国证监会确定为市场禁入人员且禁入尚未解除的情形,均具有任职资格；山西振东制药股份有限公司公司章程第 107 条,110 条规定了公司董事会的职权,第 145 条规定了公司监事会的监管职权；公司独立董事工作制度规定了独立董事的相 关决策和监管职权,经核查,发行人的董事、监事任职符合公司法、上市公司治理准 就、关于在上市公司建立独立董事制度的指导看法等现行法律、法规和规范性文件以 及公司章程的规定；2发行人

34、董事、监事履行董事、监事义务的职责（1）发行人董事、监事履行职责的依据除法律法规、公司章程及公司基本治理制度外,发行人制定了董事会议事规章、监事会议事规章,发行人董事、监事履行职责依据上述议事规章的程序；（2）发行人董事、监事实际履行职责情形发行人董事能够依据董事会议事规章对行使职责,对收购开元药业、收购振东光明争论院、 聘请会计师事务所、聘请高管及制定高管年薪、年度财务预决算报告、年度财务报告、 利润安排方案、修改公司章程、拟定公司各项制度、发行人的增资扩股及关于本次发 行上市等事项发表了各自的看法,并在相关董事会决议上签字；发行人的独立董事能够依据董事会议事规章、独立董事工作制度行使职权,

35、特殊关注了公司的关联交易、对外担保、 并购重组、 重大投融资活动、 社会公众股股东爱护、财务治理、 高管薪酬、利润安排和信息披露等事项；独立董事对近三年重大关联交易、收购 开元制药、董事会特地委员会的设立和相关制度的通过等事项发表了独立董事看法；发行人监事能够依据监事会议事规章对董事、高级治理人员执行公司职务的行为 进行了监督,对公司财务报告、财务预决算报告、利润安排方案、修改公司章程、本次发行上市等事项进行批阅、发表看法,并在相关监事会决议上签字；名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页,共 42 页精选学习资料 - - - - - - - - - 综上,本所律师核查了发行人历次

36、董事会、监事会的会议记录、决议等会议文件后认 为,发行人董事、监事在公司决策和监督治理中,能够履行对公司的忠实义务及勤奋义务,能够对发行人待决策事项的利益和风险做出审慎的判定和决策；发行人董事、 监事能够保证 足够的时间和精力参与发行人的事务；发行人董事、 监事在公司决策和监督治理中,对完善 发行人治理结构及规范运作出具看法,促进了公司的规范运作和经营进展；六、银河磁体：独立董事变更的说明2022 年四名独立董事辞职,另选举三名独立董事请发行人说明最近两年内董事是否 发生重大变化；发行人第一届董事会、监事会实际运行六年；殷孟波等独立董事任职超过 六年,请发行人说明上述情形是否符合法律法规规范性

37、文件的要求,公司治理是否存在缺 陷；请保荐机构、律师核查并发表看法” ；（一）关于对发行人最近两年内董事会是否发生重大变化的核查1、依据发行人供应的股东大会、董事会相关文件并经本所律师核查,发行人最近 2 年发行人董事会成员的变化为2022 年原独立董事殷孟波、郑文举、罗光华、刘纪纯辞去公司董事职务,改选张一昆、杨天均、吕先培为公司新任独立董事；2、经本所律师核查,发行人原独立董事殷孟波、郑文举、罗光华、刘纪纯辞职系因在公司任职时间已经超过 6 年,不符合公司当时拟制订的成都银河磁体股份有限公司独立董事制度 中关于独立董事任职期限的相关规定；公司召开股东大会,依据相关规范性法律文件对独立董事任

38、职资格的要求选任出新任独立董事；发行人自 2001 年设立至今,董事会成员中的非独立董事均为戴炎、唐步云、张燕、吴志坚、 何金洲； 该五名董事成员占有公司董事会多数席位且公司现任董事长、副董事长由戴炎、唐步云分别担任,戴炎、吴志坚、何金洲为公司的核心技术人员；本所律师认为,发行人最近两年内董事发生的变化系因合理缘由所产生；该等变化前后, 董事会多数成员、 董事长及副董事长、 核心技术人员及全部高级治理人员均仍担任公司董事；本所律师认为发行人最近两年内董事未发生重大变化；名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 42 页精选学习资料 - - - - - - - - - （二）关于

39、对发行人第一届董事会、监事会实际运行六年是否符合法律法规规范性文件的要求的核查依据发行人供应的股东大会、董事会相关文件并经本所律师核查,2001 年 2 月 9 日,发行人全体发起人股东选举产生公司第一届董事会、监事会,任期 3 年；2004 年 5 月 10 日,发行人召开 2004 年第一次暂时股东大会,全体股东一样同意时任的董事、监事全部连任 3年；在人员连任无变动的情形下,发行人董事会连续沿用第一届董事会、监事会的名称直至2007 年 6 月公司进行换届选举,第一届董事会、监事会成员任职期限已超过 6 年；本所律师认为,发行人曾存在的第一届董事会、监事会成员实际任期超过 6 年的问题系

40、因第一届董事会、监事会任期到任并连任时未更换届次名称所致；但公司第一届董事会、监事会全体成员任职到期后的连任系公司股东真实意思的表示；在此期间内,除 2002 年 4月新增独立董事郑文举、罗光华之外,第一届董事会、监事会成员未发生任何人员变化,不存在损害公司及股东合法权益的情形,不构成本次首发的法律障碍；（三）关于发行人原独立董事任职超过六年是否符合法律法规规范性文件的要求的核查依据发行人供应的相关董事会、股东大会相关文件并经本所律师核查,公司第一届董事会成员中的独立董事殷孟波、刘纪纯由公司股东大会于2001 年 2 月 1 日选举产生,独立董事郑文举、罗光华由公司股东大会于 2002 年 2

41、 月 22 日选举产生； 2007 年 6 月 1 日,经公司股东大会的选举,上述独立董事连任三年；2022 年 4 月 16 日,因任职期限已经超过 6年,与公司拟建立的独立董事制度中的相关规定相悖,上述独立董事向公司董事会提出辞职；2022 年 5 月 7 日,公司召开 2022 年度股东大会,全体股东一样同意上述独立董事辞职,选举张一昆、 杨天均、 吕先培为公司新任独立董事,公司独立董事制度；本所律师认为,银河磁体的独立董事设立于同时审议通过了 成都银河磁体股份有限2001 年,直至 2022 年 5 月公司未制订专门的独立董事制度,独立董事制度对于非上市公司也不是法律的强制性规定,因此

42、公司独立董事的任期与内部董事保持一样并连选连任,并未对独立董事任期进行特殊的规定；2022年 5 月,公司进一步规范对独立董事的治理制度,并依据 关于在上市公司建立独立董事制名师归纳总结 度的指导看法 及其他相关规定, 经股东大会审议通过了成都银河磁体股份有限公司独立第 14 页,共 42 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 董事制度 ,该制度明确规定独立董事的任职期限不超过6 年；公司已经通过接受原独立董事辞呈、 制订规范的独立董事治理制度、选举新任独立董事的措施解决了上述问题；公司现任独立董事的任职资格、 任职期限等均符合法律、法规或其他规范性法律

43、文件和公司章程的相关规定；公司曾存在的独立董事任职超过6 年的问题不构成本次首发的法律障碍；（四）关于对公司治理是否存在缺陷的核查1、依据公司供应的相关资料并经本所律师核查,发行人已建立了股东大会、董事会、监事会、经理层等组织机构；发行人的股东大会由全体股东组成,为发行人最高权力机构；发行人的董事会由 8 名董事组成,其中独立董事 3 名,不少于全体董事的 1/3；董事会设立 了战略委员会、 审计委员会、 提名委员会和薪酬与考核委员会；董事会设董事会秘书 1 名,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料治理；发行人的监事会 由 3 名监事组成, 其中职工代表监事 1 名；发

44、行人现有经理层负责日常生产经营活动,由 1 名总经理、 1 名副总经理、 1 名财务总监组成；经本所律师核查,发行人股东大会、董事 会、监事会、经理层的组成符合公司法、公司章程的规定；2、发行人依据相关规范性文件的要求,已制订了股东大会议事规章、董事会议 事规章、监事会议事规章、总经理工作细就、董事会秘书工作细就、关联 交易决策制度、对外担保治理制度、独立董事工作制度、董事会战略委员会工 作细就、董事会审计委员会工作细就、董事会薪酬与考核委员会工作细就、内 部审计制度及首发后适用的投资者关系治理制度（草案）、信息披露治理制度（草 案）、重大信息内部保密制度（草案）、募集资金治理制度（草案）等内部治理 制度； 经本所律师核查, 发行人上述决策议事规章和内部治理制度的内容符合现行法律、法 规和其他规范性文件的规定；3、依据发行人供应的资料,并经本所律师核查,发行人自2007 年 1 月 1 日至今历次股东大会、董事会、监事会召开前,均履行了公司章程规定的会议通知程序,会