2022年证券从业《市场基础》历真题4.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 2022 年证券从业市场基础历年真题（卷三）一、单项挑选题 本大题共 70 小题,每道题 0.5 分,共 35 分；以下各小题所给出的 4个选项中,只有一项最符合题目要求 1. 对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述,错误选项 ；A. 股票经国务院证券监督治理机构核准已向社会公开发行B. 公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为 10%以上C.公司股本总额不少于人民币 5000 万元D.公司在最近 3 年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载答案： C 2. 我国国库券转让市

2、场的全面放开是在 年；A.1991 B.1987 C.1988 D.1990 答案： D 3. 公司未补偿的亏损达实收股本总额1/3 时,应当在2 个月内召开 ；A. 股东年会B. 暂时股东大会C.董事会会议D.监事会会议答案： B 4. 对契约型基金熟悉正确选项 ；A. 又称为单位信托基金1 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - B. 基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D.依据基金公司章程营运基金 答案： A 5. 股票及其他有价

3、证券的理论价格是依据 ；A. 现值理论 B. 预期理论 C.合理收益理论 D.流淌性理论 答案： A 6. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经 营活动属于 ；A. 证券承销与保荐业务 B. 证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务 答案： C 7. 从广义上讲,证券是指各类记载并代表肯定权益的 ；A. 账簿 B. 法律凭证 C.债券 D.股票 答案： B 8. 以下有关金融期货表达不正确选项 ；2 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - A. 金融期货必需在有组织的

4、交易所进行集中交易B. 在世界各国,金融期货交易至少要受到 者行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易 1 家以上的监管机构监管,交易品种、交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 答案： C 9. 目前发行的国际债券中最重要的是 ；A. 扬基债券 B. 武士债券 C.龙债券 D.欧洲债券答案： D 10. 对我国证券投资基金的表达正确选项 ；A. 证券投资基金治理暂行方法 市场经济中的位置和作用 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义B. 封闭式基金始终是我国基金设立的主流形式C.1998 年 3 月,两只封闭式基金 理公司和大成基金治理公司僧触基金金泰、基金开元设立,

5、分别由国泰基金管D.截至 2007 年末,我国已有基金治理公司 59 家,且显现了第一家治理基金规模超 过千亿元的基金公司答案： D 11. 以下选项中,关于收入型基金表达错误选项 ；A. 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以猎取当期的最大收入为目的B. 固定收入型基金的主要投资对象只有债券,因而尽管收益率较高,但长期成长的潜 力很小C.收入型基金资产的成长潜力较小,缺失本金的风险相对也较低3 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金 答案： B 12.

6、证券市场是资本市场,但是它和很多其他的市场都有亲密的关系,特殊是 ；A. 货币 B. 商品 C.期权 D.期货 答案： A 13. 关于非公开发行,以下说法正确选项 ；A. 上市公司采纳非公开方式向特定对象发行证券的行为 B. 上市公司采纳公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采纳非公开方式向不特定对象发行证券的行为 D.上市公司采纳公开方式向特定对象发行证券的行为 答案： A 14. 标准化的远期交易是 ；A. 期权交易 B. 期货交易 C.现货交易 D.合约交易 答案： D 15. 美国证券市场是从买卖 开头的；A. 运输公司股票 B. 铁路股票 C.政府债券 4 / 17 名师

7、归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - D.金融债券 答案： C 16. 我国基金法 规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的 担任；A. 实力雄厚的证券公司 B. 信托投资公司 C.商业银行 D.基金公司 答案： C 17. 货币市场基金的优点不包括 ；A. 资本安全性高 B. 可以避险套利 C.购买限额低 D.收益较高 答案： B 18. 上市公司要设立 ,负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权治理,办理信息披露事务；A. 监事会 B. 监事会秘书 C.董事会 D.董事会秘书 答案： D 19.

8、 我国证券法规定,我国证券公司的组织形式为 ；A. 私营合伙企业 B. 私营独资企业 5 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式答案： C 20. 截至 2022 年 12 月底,我国共有证券公司 平都迈上了新台阶；A.100 B.108 C.158 D.170 答案： A#p#分页标题 #e# 家,证券公司资产的总规模和收入水21. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 万元的,应当由承销团承销；A：1 亿 B：5000 万元 C：3000 万元 D：20

9、00 万元 答案： B 22. 中国网络股进入 NASDAQ的主要形式是 ；A：无担保 AD B：一级 ADR C：二级 ADR D：三级 ADR 答案： C 23. 依据债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指 ；A：附息债券6 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - B：缓息债券 C：贴现债券 D：零息债券 答案： A 24. 金融期权的卖方 履行合约；A： 有权益而无义务 B：有权益也有义务 C：有义务而无权益 D：无义务也无权益 答案： C 25. 以下关于国际债券的表述不正确的有 ；A：发行

10、人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金 B：国际债券资金来源广、发行规模大 C：不存在汇率风险 D：国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家 答案： C 26. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是 ；A：可转换公司债券 B：信用公司债券 C：收益公司债券 D：保证公司债券 答案： C 27. 股票投资风险的内涵是指预期收益的 ；A： 确定性 7 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - B： 永久性 C： 不确定性 D： 可接受性 答案： C 28. 自律性组织包括证券交易所

11、和 ；A：证券业协会 B：证券公司 C：会计师事务所 D：证券信用评级机构 答案： A 29. 当市场利率下调时,国债基金的收益会 ；A：上升 B： 不变 C： 下降 D： 不确定 答案： A 30. 利率互换市场属于 ；A：债券市场 B： 基金市场 C： 股票市场 D： 衍生品市场 答案： D 31. 债券的价格变动风险随着期限的增加而 ；A： 增加 8 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - B： 不变 C： 削减 D： 没有影响 答案： A 32. 证券投资基金托管人是 权益的代表；A：基金发起人 B：基

12、金份额持有人 C：基金治理人 D：基金监管人 答案： B 33. 证券公司的内部掌握应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范畴、风险状况及所处的环境相适应,以 A：最低成本 B：合理的成本 C：估计成本 D：最高成本 答案： B 实现内部掌握目标；34. 封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产依据投资者的 进行合理安排；A：购买日期 B：购买价格C：类型 D：出资比例 答案： D 35. 对股份有限公司而言,发行优先股的作用在于可以筹集 公司股本；9 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - -

13、- - - A：短期 B：中期 C：中短期 D：长期稳固 答案： D 36. 美国存托凭证市场最突出的特点是 ；A：市场容量大 B：市场容量较小 C：发行手续较复杂 D：参加者有限 答案： A 37. 申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评判为 类 A：BBB B： A C： BB D：B 答案： B 38. 契约型基金是基于 A：信托原理 B：公约原理 C：代理原理D：托付原理 答案： A 组织起来的代理投资方式；39. 证券交易通常都必需遵循 ；10 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - -

14、 - - A：客户优先原就和时间优先原就 B：价格优先原就和数量优先原就 C：价格优先原就和时间优先原就 D：时间优先原就和价格优先原就 答案： C 40. 中华人民共和国刑法第一百六十一条规定,供应虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员；处 以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处 以上 以下罚金；A： 3 年, 2 万元, 10 万元 B： 3 年, 2 万元, 20 万元 C： 5 年, 2 万元, 20 万元 D： 5 年, 2 万元, 10 万元 答案： B#p#分页标题 #e# 41. 以下选项不是国际证监会分布的证券监管的3 个目标之一的是 ；A. 降低非系统风险

15、B. 透亮和信息公开 C.爱护投资者 D.降低系统风险 答案： A 42. 下面不属于我国金融债券的是 ；A. 央行票据 B. 证券公司债券 C.财务公司债券 D.信用公司债券 答案： D 11 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - 43. 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不行以向股东会提名 ；A. 董事 B. 经理 C.监事候选人 D.独立董事 答案： B 44. 依据公司法的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有 ；A. 制定公司内部基本治理制度 B. 制定公司的利润安排方案和

16、补偿方案 C.打算公司内部治理机构的设置 D.对是否发行公司债券作出决议 答案： D 45. 我国 证券法 规定：“ 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服 务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,有意供应虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱编投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以 的罚款；”A.3 万元以下 B.3 万元改上 10 万元以下 C.10 万元以上 D.1 万元以上 5 万元以下 答案： B 46. 国际债券是指 ；A. 一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券 B. 一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的

17、债券 C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券12 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券 答案： C 47. 股票最基本的特点是 ；A. 风险性 B. 流淌性 C.永久性 D.收益性 答案： D 48. 是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险；A. 政策风险B. 经济周期波动风险 C.利率风险 D.系统风险 答案： A 49. 我国现阶段

18、,资信评级机构在性质上具有 ；A. 独立性 B. 非独立性 C.连带性 D.相关性答案： A 50. 我国公司法规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 ；A.35% B.45% 13 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - C.55% D.65% 答案： A 51. 我国 上市公司证券发行治理方法 规定,非公开为隋股票,发行对象均属于原前 名股东的；可以由上市公司自行销售；A.5 B.10 C.15 D.20 答案： B ；52. 公司剩余资产安排的程序是A. 安排给一般股

19、股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B. 支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳 所欠税款、安排给一般股股东 C.支付清算费用、安排给一般股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿 公司债务、安排给一般股股东 答案： D 53. 股份有限公司的发行申请文件应由 举荐并向中国证监会申报；A. 发行公司 B. 证监会的当地派出机构 C.主承销商 D.承销团 答案： C 14 / 17 名师归纳总结 - -

20、- - - - -第 14 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - 54. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是 ；A. 招股意向书 B. 招股说明书 C.上市公告书 D.定期报告文件 答案： D 55. 引起股价变动的直接缘由是 ；A. 公司的盈利水平 B. 景气变动 C.供求关系的变化 D.市场利率 答案： C 56. 法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 ；A.20% B.25% C.30% D.40% 答案： B 57. 下面不属于金融债券的是 ；A. 央行票据 B. 保险公司债券 C.证券公司债券 D.证券公司短期融资债券1

21、5 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - 答案： B 58. 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是指 ；A. 每股股票的实际卖出价 B. 每股股票在当日的市价 C.每股股票当日的实际交易价 D.每股股票所代表的实际资产的价值 答案： D 59. 简洁算术股价平均数 ；A. 是以样本股每日最高价之和除以样本数 B. 是将各样本股票的发行量作为权数运算出来的股价平均数 C.在发生样本股送配股,折股和更换时,会使股价平均数失去真实性 D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 答案： C 60. 以下关于债

22、券和股票区分的描述错误选项 ；A. 两者权益不同,债券是债权凭证,股票是全部权凭证 B. 两者期限不同,债券一般有规定的偿仍期,而股票是一种无期投资 C.两者风险不同,股票的风险要大于债券 D.两者目的不同,发行债券的经济主体很多,有中心政府、地方政府、公司企业等,而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构 答案： D 2022 年新的考试,新的难度,考试课程学习可致电400-660-1360与帮考网专业学习顾问进行 1 对 1 询问沟通,针对不同考生的学习时间及需要,帮考网分阶段的对学员进行辅导,为您供应基础特训班、零基础通关班、VIP 签约取证班、无忧退费班,整理重点考点,分析出题形式,猜测考试方向,传授应试技巧,让您轻轻松松通过考试；16 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - 17 / 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页,共 17 页