2022年基金管理公司投资管理制度.docx

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1、精品_精品资料_投资业务治理制度第一章总就第一条 为加强对公司投资业务的规范化治理,建立有效的投资风险约束机制,实现投资综合效益最大化, 依据相关法律要求, 并结合公司业务特点, 特制定本治理制度.其次条 公司开展的各类投资业务均适用本方法.其次章 投资原就及标准第三条 投资原就（一）总体原就：注意安全性,确保流淌性,平稳收益性.（二）投资策略：依据总体原就,敏捷设置投资期限,短期、中期、长期投资合理设置.短期投资期限掌握在一年及以内,中期投资期限掌握在一年至二年（个别投资可适度延长）,长期投资期限为三年及以上.（三）详细投资策略：依据投资策略,详细投资项目应明确定位,定位为单一投 资或集合投

2、资. 单一投资可依据拟订投资策略或托付方需求,设定单一期限投资方案并投资.集合投资,就应充分考虑短、中、长期期限配置,并结合托付方需 求设计投资方案.（四）详细投资标的挑选：短期投资,主要以银行活期存款、银行理财、保险理 财、货币基金等为标的.中期投资,主要以中期可赎回股权投资、托付贷款、信 托方案、资产治理方案及相应优质收益权转让为主.长期投资, 主要以股权投资为主,详细为高盈利性优势企业股权、高新技术企业股权及新型商业企业股权.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_第四条 投资资金的安排合理安排各期募集资金与公司自有资金,确保风险可控且在可承担范畴内,致力确保募集资金与自有资金能

3、获得连续而稳固的投资收益.第五条 投资限制（一）不得违反规定向他人贷款或供应担保.（二）不得为非所投资企业供应担保,所投资企业要求担保的, 应按股份比例承担担保责任,且须经公司投资决策委员会同意.（三）从事承担无限责任的投资.（四）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正值的证券交易活动.（五）不得从事未经投资决策委员会（或风险掌握委员会）授权的其它业务.（六）不得从事需要取得特定资质但未取得相关资质的投资.（七）国家法律、法规禁止从事的投资.第六条 股权投资标准（一）挑选投资的项目应在行业内具备核心竞争优势,例如肯定的市场占有率、 技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等, 并至少具备

4、以下五点：1、进展战略清楚、将来增长可预期.2、清楚且经检验的有效盈利模式.3、 稳固、专业、可沟通的经营团队.4、 法人治理结构清楚.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_5、具有完整财务、税务记录,无潜在缺失.（二）有足够的安全边际,投资价格合理.第三章组织治理与决策程序第七条 公司投资治理业务的运作部门主要包括：业务部、投资决策委员会、风险掌握委员会以及综合治理部.第八条 投资决策委员会是项目立项的评审决策机构,由公司高管组成,亦可聘请外部委员, 投资决策委员会对风险掌握委员会负责.立项会议原就上每周召开一次,对时间要求紧迫的立项项目,可敏捷把握.第九条 投资决策委员会的职责是

5、：（一） 对项目立项审核工作负有勤奋、诚信之责.（二） 制订、修改公司的投资策略与投资政策.（二）对投资经理经挑选后提交申请立项的项目进行审查、评估,出席投资决策委员会小组会议,独立发表评审看法并客观、公平的行使投票权.（四）组织项目的审慎调查工作, 对上报投资决策委员会的项目文件进行初审,并提出合理化建议.第十条 投资决策委员会由3 人以上组成,且总人数必需为奇数.项目立项由投资决策委员采纳记名投票方式表决,每人 1 票.每次参与投资立项会议的委员为3 名以上,表决投票时同意票数过半数为通过,同意票数未过半数为未通过.投资决策委员可以投同意票、反对票,并简要说明缘由,不答应投弃权票.因故无法

6、参与立项评审会议的委员可书面提交表决看法.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_第十一条 投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构,投资决策委员会设主任委员 1 名,主任委员由公司投资决策委员会成员选举产生.主任委员对于立项项目拥有一票拒绝权,但无一票通过权.第十二条 综合治理部是业务部、投资决策委员会的日常工作机构,是公司投资治理业务运作的后台支持部门.第十三条 综合治理部的职责为：（一）治理项目资料和会议文件.（二）其他与项目投资治理相关和谐支持工作.第四章 投资业务流程第十四条 项目的投资业务流程主要包括：项目初审、项目立项、尽职调查、项目上会、投资决策、协议的起草和执行

7、、投后治理、投资退出等步骤.第十五条 项目初审投资经理负责收集项目方供应的商业方案书 及其他相关信息材料, 对项目进行初步挑选、评判,提出可否跟进的初审看法.第十六条 项目立项立项是尽职调查前的一项工作.对具有进行尽职调查价值的项目,投资经理/ 基金经理应填写立项申请书,连同项目方供应的商业方案书等有关资料,报公司投资决策委员会审批.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_投资经理将项目基本情形向立项委员会委员进行汇报,评审委员应对立项会所评审的项目出具书面的评审看法,经委员一样认可的项目即可开展尽职调查工作,如委员对项目最终持否定看法,就该项目终止.对未通过立项的项目,应将资料交由综

8、合治理部归档.第十七条 尽职调查对经立项会批准立项并打算进行审慎调查的项目,由业务部门组织项目组进行项目的现场尽职调查. 在完成项目现场的尽职调查后,项目组应制作完成 项目尽职调查报告及投资方案书.第十八条 项目上会与投资决策项目上会采纳会议方式, 全体参会投资决策委员均须表决.项目上会由业务部门（投资经理 /市场经理）发起,投资决策委员会收到全套上会材料之日起5个工作日内召开投资决策会议,并形成投资决策委员会审核看法表.项目在通过决策之后的后续入资过程中, 如因客观缘由遇到与投资决策会议表决之时发生预设条件的重大变化,应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新表决.第十九条 合同的起草与执行投资

9、决策委员会做出项目投资决议后,由项目小组依据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款 的磋商,洽谈并撰写投资协议.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_投资协议应列明：投资金额、投资方式、投资期限、投资回报及退出、安全保证措施、违约责任条款等内容,撰写好的投资协议应提交风控合规部审核,审核通过后支配协议的签署.投资签署生效后, 由投资经理负责合同的详细履行工作,其他相关部门应予以协作.其次十条 投后治理公司对所投资项目原就上通过委派项目代表进入被投资企业董事会或监事会,并由投资经理协作进行项目投资后的治理工作.项目代表及投资经理的主要职责

10、为：（一）依照投资协议的相关规定,监督并执行相关的安全保证措施.（二）定期上报项目进度报告及财务报告（月度）.（三）如遇突发事故或重大事项,准时上报暂时报告.（四）代表公司参与被投资企业的股东会、董事会或监事会会议, 不得缺席,并依据经批准的表决看法进行表决.（五）向被投资企业供应增值服务.其次十一条投资退出依照投资协议的商定,逐步落实投资退出.如非正常退出,要制定相应风险治理掌握机制,并报送风险治理掌握委员会,尽量推动项目退出.项目退出后,尽快支配与投资人的清算,确保投资人安全退出.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_第五章 附 就其次十二条 本方法由投资决策委员会负责说明.其次十三条 本方法自发布之日起生效.可编辑资料 - - - 欢迎下载