2022年中国证券投资顾问高分通关模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B2. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C3. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【

2、答案】 A6. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B7. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C8. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】

3、 D9. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B11. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 在客户信息收

4、集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】 D17. 【问题】 调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D18. 【问题】 下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A

5、.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 从业人员可以从（ ）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价

6、格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D24. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D25. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C26. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 在信用风险预警分

7、析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】 B28. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C30. 【问题】 下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】 C31. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共

8、（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B32. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A33. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列信息中属于客户的定量信息的是（ ）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】 B35. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B39. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C