2022年安徽省基金从业资格证自测模拟题型.docx

《2022年安徽省基金从业资格证自测模拟题型.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年安徽省基金从业资格证自测模拟题型.docx（19页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 从事股权投资基金募集行为的甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无须成中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】 A2. 【问题】 企业价值与（ ）等主要企业经营指标高度正相关A.收入、利润、增长率B.资产、负债、收入

2、C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】 A3. 【问题】 股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据（ ）的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。A.企业信息公示暂行条例B.公司登记管理条例C.期货交易管理条例D.企业所得税法实施条例【答案】 B4. 【问题】 以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】 D5. 【问题】 尽职调查的

3、作用是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据（ ）的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。A.企业信息公示暂行条例B.公司登记管理条例C.期货交易管理条例D.企业所得税法实施条例【答案】 B7. 【问题】 2013年6月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.关于私募股权基金监管职责分工的通知D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】 B8. 【问题】 私募股权投资基金英文缩写（ ）。A.VCB.CVC.PE

4、D.EP【答案】 C9. 【问题】 银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由（ ）两部分组成。A.循环贷款和不定期贷款B.循环贷款和短期贷款C.长期贷款和定期贷款D.循环贷款和定期贷款【答案】 D10. 【问题】 关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D11. 【问题】 投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。

5、A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）万元且符合相关标准的单位和个人。A.10B.50C.80D.100【答案】 D13. 【问题】 关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高经营管理效益C.降低市场运行和基金运作的效率D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】 C14. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送

6、平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】 A15. 【问题】 公司型基金合同的法律形式为（ ）。A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】 C16. 【问题】

7、 关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】 D17. 【问题】 股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】 D18. 【问题】 相对估值法中，（ ）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销前利润【答案】 B19. 【问题

8、】 （）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A20. 【问题】 某股权投资基金A拟对目标公司B进行初步尽职调查，以下表述正确的是（ ）.A.初步尽职调查的核心是对B公司的投资风险进行评估B.在未签订投资框架协议的前提下，初步尽职调查不得对B公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等C.A基金与B公司在初步调查环节的沟通过程中，对双方接触到的商业机密不负有保密义务D.初步尽职调查的核心是对B公司的价值进行判断【答案】 D21. 【问题】

9、 关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（ ）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】 B22. 【问题】 对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（ ）。A.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额B.可抵扣的投资额和应分得的应

10、纳税所得额都可合并计算C.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分得的应纳税所得额D.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额【答案】 B23. 【问题】 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该

11、企业的资本收益和资本成本之间的差。【答案】 D24. 【问题】 关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B25. 【问题】 相对估值法中，（ ）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销前利润【答案】 B26. 【问题】 （ ）指的是在投资协议中股权投资基金

12、和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.回售权条款D.董事会席位条款【答案】 D27. 【问题】 股权投资的一般流程中，尽职调查的工作方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 企业境内上市的形式不包括（ ）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.境内首次公开发行上市C.通过参与上市公司重大资产重组，进而实现间接上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】 A29. 【问题】 根据私募投资基金监督管理暂行办法等的相关法律法规，下列不属于行政

13、监管的范畴的是（）。A.行政法规的修订B.资金的募集C.基金登记备案D.基金服务机构【答案】 A30. 【问题】 尽职调查方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并

14、申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】 D33. 【问题】 2014年8月21日，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】 根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 对于合伙型基金合同，合伙企业法规定，

15、合伙协议应当载明（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（ ）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】 D37. 【问题】 关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】 C38. 【问题】 根据合伙企业法，相关规定，合伙企业生产经营所得和

16、其他，所得采取（）原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后税【答案】 D39. 【问题】 投资者承诺向基金投资的总额度称为（ ）。A.认缴资本B.未投资资本C.实缴资本D.已投资资本【答案】 A40. 【问题】 对于合伙型基金合同，合伙企业法规定，合伙协议应当载明（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41. 【问题】 下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（ ）。A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.合伙企业是所得税的纳税主体D.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则【答案】 B42. 【问题】 在基金收益分配中，按单一

17、项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】 A43. 【问题】 以业绩报酬机制为核心的（ ）通常成为募集谈判的重要条款，可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 D44. 【问题】 合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中

18、，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。A.“先税后分”B.“先分后税”C.“不分先后”D.“随意处理”【答案】 B45. 【问题】 下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】 B46. 【问题】 从事股权投资基金募集行为的甲基金销

19、售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无须成中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】 A47. 【问题】 关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自

20、律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B48. 【问题】 全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）A.B.C.D.【答案】 A49. 【问题】 项目来源渠道多种多样，主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D50. 【问题】 以下属于相对估值法的方法是（）。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A51. 【问题】 下列资产类别中收益期望值从低到高的顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A52. 【问题】 关于投资后管理的作用，下列表述错误的是（ ）。A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险

21、B.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值【答案】 D53. 【问题】 下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保管责任D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】 C54. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10，同时和基金

22、X一起以增资方式投资了项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10股权。关于该母基金的投资，下列表述正确的是（ ）。A.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资B.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资C.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资D.投资基金X和项目Y属于直接投资【答案】 B55. 【问题】 （ ）是指其接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 B56. 【问题】 创业投资基金投资收益主要来源于（

23、）。A.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票B.因管理增值带来的股权增值C.股息和债券利息收益D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 D57. 【问题】 合伙型基金合同的必备内容不包括（ ）。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】 D58. 【问题】 关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】 A59. 【问题】 某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（ ）。A.规定投资的员工最少需要投资10万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书【答案】 D60. 【问题】 （）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】 B