2022年证券从业资格考试其他衍生工具简介考试试卷.docx

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1、精品_精品资料_甘肃省 20XX年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷本卷共分为1 大题 50 小题,作答时间为180 分钟,总分100 分, 60 分及格.一、单项挑选题（共50 题,每题2 分.每题的备选项中,只有一个最符合题意）1.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）.A 南方避险增值基金 B银华保本基金 C银河稳健基金D南方稳健成长基金2.依据我国刑法的规定,对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的,并处或单处非法募集资金金额 的罚金.A 1% 以上 5% 以下B 1% 以上 10%以下C 5% 以上 10%以下D 5% 以上 20%以下3.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系

2、建立的过程不包括.A 签 署 风 险 揭 示 书 和 客 户 须 知 B签订证券交易托付代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C开立资金账户D承诺共享投资收益,承担投资缺失可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_4.发行人应在申请文件中供应最近年经审计的财务会计报告,以及由注册会计师就非标准无保留看法审计报告涉及的事项是否已排除或订正所出具的补充看法.A 1B 2C 3D 45. OBV 线说明白量与价的关系,最好的买入机会是.A OBV 线下降,此时股价上升B OBV 线上升,此时股价下跌C OBV 线与股价都急速上升D OBV 线从正的累积数转为负数6. 证券公司向客户融资融券应

3、当向客户收取肯定比例的.A 手续费 B佣金C担保金D保证金7. 道-琼斯股价平均数采纳来运算股价平均数.A 简洁算术股价平均数法可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B加权股价平均数法C修正股价平均数法D几何股价平均数法8. 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括.A 指定收款账户授权书B经办人有效身份证明文件复印件 C托管人营业执照复印件加盖公章 D合格境外投资者的证明文件9. 依据我国刑法的规定,操纵证券、期货市场,情节严峻的,处年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单惩罚金.A 2B 3C 4D 510. 关于推动资本市场改革开放和稳固进展的如干看法（

4、即“国九条”）的内容包括 （）.A 指导思想和任务B进展资本市场的意义 C健全市场体系,丰富品种D提高上市公司质量,促进规范运作可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_11. 在以下文件中,基金治理公司申请基金上市不需要提交文件的有.A 基金募集资产的验资报告 B基金托管协议 C招募说明书D基金契约12. 基金宣扬推介材料登载该基金、基金治理人治理的其他基金的过往业绩,以下说法错误的 是 .A 不 必 同 时 登 载 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 表 现B应当依据有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准就运算基金的业绩表现数据C引用的统计数据和资料应当真实、精确,并注明出处,不得

5、引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D基金业绩表现数据应当经基金托管人复核13. 证券公司应当在集合资产治理方案设立工作完成后（）,将集合资产治理方案的设立情形报中国证监会及注册的中国证监会派出机构备案.A 15 个工作日内B 20 个工作日内C 10 个工作日内D 5 个工作日内14. 目前,我国基金大部分依据的比例计提基金治理费.A 1%可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B 1.5%C 2%D 2.5%15. 优先股票的特点不包括. A 股 息 率 固 定B股息分派优先 C剩余资产安排优先D具有优先认股权16. 证券公司应于每个会计年度终止后内以书面形式向上海证券交易所报送集

6、合资产治理方案的单项审计看法.A 1 个月B 2 个月C 4 个月D 6 个月17. 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票,其操作类似于.A 股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股申购可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_18. 中小企业板上市公司因连续120 个交易日内, 公司股票通过深圳证券交易所交易系统实 现的累计成交量低于300 万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的,在其后 个交易日内的累计成交量低于300 万股,深圳证券交易所将终止其股票上市.A 80B 100C 120D 15019. 在我国,以下关于证券公司的事项中,不需要经证券监督治理机构批准的是.A 变更持

7、有5% 以上股权的股东 B变更注册的址 C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构20. 折算率由交易所会同证券登记结算机构依据国债利率及（）,对全部在交易所上市的国债现货交易品种运算并公布可用以国债回购业务的折算比率.A 市场利率 B市场价格C风险D面值21. 依据有关规定,证券投资询问机构的执业人员知悉时,不得就某证券的走势或投资的可行性提出评判或建议.A 本机构注册的的政府部门与此证券有利害关系可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B本机构注册的的企业与此证券有利害关系 C本机构注册的的会计师事务所与此证券有利害关系D本机构与此证券有利害关系22. 年,英国第

8、一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立. A 1602B 1773C 1790D 179223. 证券代销包销最长不得超过（）.A 20B一个月C 40 日D 90 日24. 一般将 25% 50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于一般股. A 成长型基金B收入型基金C指数基金D平稳型基金可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_25. 优先股票的特点不包括. A 股 息 率 固 定B股息分派优先 C剩余资产安排优先D具有优先认股权26.证券的柜台自营买卖比较分散,通常. A 交易量较大,交易手续简洁B交易量较大,交易手续复杂 C交易量较小,交易手续简洁D交易量较小,交易

9、手续复杂27.境内上市公司所属企业申请境外上市,上市公司及所属企业董事、高级治理人员及其关联人员持有所属企业的股份,不得超过企业到境外上市前总股本的（）.A 5%B 10%C 20%D 30%28.（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种.A 1 天B 3 天可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C 7 天D 14 天29.以下不属于基金设立申报材料的是.A 申请报告B基金合同草案C上市公告书D招募说明书草案30. 判定和把握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准就外,应坚持 原就.A 从严B 公 平 C实事求是D合理31. 对个人投资者从基金安排中获得

10、的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴的个人所得税.A 10%B 20%C 30%D 40%可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_32. 依据上海证券交易所的规定,A 股机构投资者的开户费用为.A 40 元/户B 100 元/ 户C 400 元/ 户D免开户费33. 治理层争论与分析财务因素, 非财务因素.A 包括.不包括B不包括.不包括C不包括.包括D包括.包括34. 某投资者持有以外币计价的债券,当汇率（直接标价法）上升,其收益会（）.A 降低 B上升C不变D上下波动35. 关于证券组合线,以下说法正确选项.A 相关

11、系数打算结合线在A 与 B 之间的弯曲程度,随着pAD 的增大,弯曲程度将增加D相关系数越小,在不卖空的情形下,证券组合的风险越大 C在不相关的情形下,虽然得不到一个无风险组合,但可得到一个组合,其风险小于A 、B 中任何一个单个证券的风险可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D当 A 与 B 的收益率不完全正相关时,组合线在A 、B 之间比不相关时更弯曲36. 某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先次序依次是 .A 优先股股东、债权人、一般股股东 B债权人、优先股股东、一般股股东C优先股股东、一般股股东、债权人D一般股股东、债权人、优先股股东37. 以其

12、他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为.A 指数基金B基金中的基金C伞型基金D信托投资单位38. （）是自我整改的一种处置措施.A 托管、接管 B行政重组C撤销D停业整顿39. 某 B 股最终交易日的收盘价为0.800 美元 /股,每股红利为0.005 美元 /股,股权登记日收盘价为 0.799 美元 /股,就该股除息报价为美元 /股.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_A 0.800B 0.799C 0.795D 0.79440. 在基金信息披露中,以下被禁止的行为有. A 不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B披露中存在应披露而未披露信息 C对基

13、金产品的将来收益率进行猜测D诋毁其他基金治理人托管人可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_41. 可交换公司债券自发行终止之日起 后,方可交换为预备交换的股票.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_A 3 个月B 6 个月C 9 个月D 12 个月42. 破产财产按（）次序清偿.公司破产财产不能满意同一次序债权的清偿要求的,按比例安排.公司清偿完毕后仍有剩余的,由公司依据股东持有的股份比例安排.A 公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务 B公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款C公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款可编辑资料

14、 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务43. 上海证券交易所依据每个股东股票账户中的持股量,依据（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户.A 无偿送股比例   B有偿送股比例   C有效送股比例   D商定送股比例44. 证券组合挑选是由发表的.A 哈理马柯威茨 B威廉夏普 C理查德罗尔D史蒂夫罗斯45. 是证券经纪业务营销的关键环节. A 目标市场挑选B营销渠道挑选C客户促成D客户关系建立46. 使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率,被称为.A 到期收益率可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_

15、精品资料_B加权收益率C持有期收益率D当期收益率47. 关于股票交易特殊处理,以下四个表述中,正确选项. A 股票实施特殊处理后,涨跌幅限制均为10% B股票实施特殊处理后,涨跌幅限制均为5% C股票实施特殊处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10% D股票实施特殊处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%48. 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起.A 1 年B 18 个月C 2 年D 30 个月49. 可以在证券交易所债券市场上,向财政部直接承销记账式国债. A 保险公司B农村信用社联社C商业银行D中国人民银行可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_50. 主要投资于可带来现金收入的有价证券,以猎取当期的最大收入为目的. A 成长型基金B平稳型基金C收入型基金D货币型基金可编辑资料 - - - 欢迎下载