2022年证券交易知识点总结第七章-资产管理业务 .docx

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1、精品_精品资料_第七章资产治理业务本章主要考点1. 把握资产治理业务的含义及种类资产治理业务是指证券公司作为资产治理人,依照相关规定与客户签订资产治理合同,含依据资产治理合同商定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客义户供应证券及其他金融产品的投资治理服务的行为.（ 1）为单一客户办理定向资产治理业务.种（ 2）为多个客户办理集合资产治理业务.类（ 3）为客户特定目的办理专项资产治理业务.【例 1单项题】（）是指证券公司与单一客户签订定向资产治理合同,通过该客户的账户为客户供应资产治理服务的一种业务.A. 为单一客户办理定向资产治理业务B. 为多个客户办理集合资产治理业务C.

2、为多个客户办理定向资产治理业务D. 为客户特定目的办理专项资产治理业务 答疑编号 正确答案 A答案解析为单一客户办理定向资产治理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产治理合同,通过该客户的账户为客户供应资产治理服务的一种业务.【例 2单项题】限定性集合资产治理方案投资于业绩优良、成长性高、流淌性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该方案资产净值的（）.A.5% B.15% C.20% D.30% 答疑编号 正确答案 C答案解析限定性集合资产治理方案投资于业绩优良、成长性高、流淌性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该方案资产净值的20%.【例 3多项

3、题】证券公司为单一客户办理定向资产治理业务的特点有（）.A. 证券公司与客户必需是一对一B. 投资范畴有限定性和非限定性之分C. 详细投资方向应在资产治理合同中商定D. 必需在单一客户的专用证券账户中经营运作 答疑编号 正确答案 ACD答案解析 B 是为多个客户办理集合资产治理业务的特点.【例 4多项题】以下属于集合资产治理业务特点的有（）.A. 通过特的账户投资运作B. 客户资产必需进行托管C. 投资范畴有限定性和非限定性之分D. 综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_ 答疑编号 正确答案 ABC答案解析 D 是为客户特定目的办理

4、专项资产治理业务的特点.【例 5多项题】以下属于限定性集合资产治理方案的资产投资方向的有（）.A. 国债B. 国家重点建设债券C. 债券型证券投资基金D. 在证券交易所上市的企业债券 答疑编号 正确答案 ABCD答案解析四个选项均正确.【例 6多项题】以下属于为客户特定目的办理专项资产治理业务特点的有（）.A. 通过特的账户经营运作B. 特定性,即要设定特定的投资目标C. 投资范畴有限定性和非限定性之分D. 集合性,即证券公司与客户是一对多 答疑编号 正确答案 AB答案解析 CD属于集合资产治理业务的特点.2. 熟识证券公司取得资产治理业务资格的条件（一）证券公司从事资产治理业务的条件（二）证

5、券公司申请资产治理业务资格应提交相关材料（三）其他要求【例 1单项题】净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产治理业务.A.1B.2C.3D.5 答疑编号 正确答案 B答案解析净资本不低于人民币2 亿元的证券公司可以从事资产治理业务.【例 2单项题】证券公司设立限定性集合资产治理方案的,净资本不低于人民币（）亿元.A.1B.2C.3D.5 答疑编号 正确答案 C答案解析证券公司设立集合资产治理方案,办理集合资产治理业务,设立限定性集合资产治理方案的,净资本不低于人民币3 亿元.【例 3多项题】证券公司从事资产治理业务,应当符合的条件有（）.A. 经中国证监会核定具有证券资产治理业务的经

6、营范畴B. 净资本不低于人民币2 亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产治理业务的各项风险监控可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_指标的规定C. 最近 1 年未受到过行政惩罚或刑事惩罚D. 资产治理业务人员具有证券业从业资格,其中,具有3 年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经受的人员不少于3 人 答疑编号 正确答案 ABC答案解析资产治理业务人员具有证券业从业资格,其中,具有3 年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经受的人员不少于5 人.【例 4多项题】证券公司申请资产治理业务资格,应当向中国证监会提交的材料有（）.A. 申请书B. 资产治理业务方案书和业

7、务操作规程C. 申请人出具的资产治理业务人员无不良行为记录的证明D. 净资本运算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 答疑编号 正确答案 ABCD答案解析四个选项均正确.【例 5多项题】证券公司设立集合资产治理方案,办理集合资产治理业务,应当符合以下要求（）.A. 设立限定性集合资产治理方案的净资本不低于3 亿元人民币B. 设立非限定性集合资产治理方案的净资本不低于5 亿元人民币C. 最近 2 年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部掌握和风险治理制度,并得到有效执行 答疑编号 正确答案 ABD答案解析最近1 年不存在挪用客

8、户交易结算资金等客户资产的情形.3. 熟识客户资产治理业务治理的基本原就和一般规定【例 1单项题】（）原就是指证券公司应当按规定与客户签订资产治理合同,按资产治理合同的商定对客户资产进行经营运作.A. 资格治理B. 守法合规C. 商定运作D. 集中治理 答疑编号 正确答案 C答案解析商定运作原就是指证券公司应当按规定与客户签订资产治理合同,按资产治理合同的商定对客户资产进行经营运作.【例 2单项题】证券公司办理定向资产治理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）.A.5 万元B.10 万元C.100 万元D.500 万元 答疑编号 正确答案 C可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资

9、料_答案解析证券公司办理定向资产治理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.【例 3单项题】证券公司设立非限定性集合资产治理方案的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元.A.5B.10 C.50 D.100 答疑编号 正确答案 B答案解析证券公司设立非限定性集合资产治理方案的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元.【例 4单项题】以下关于证券公司办理资产治理业务的表述错误选项（）.A. 参加集合资产治理方案的客户不得转让其所拥有的份额B. 证券公司办理集合资产治理业务,可以接受证券形式的资产C. 证券公司可以自有资金参加本公司设立的集合资产治理方案D. 证券公

10、司将其所治理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_10% 答疑编号 正确答案 B答案解析证券公司办理集合资产治理业务,只能接受货币资金形式的资产.【例 5单项题】证券公司设立集合资产治理方案的,应当自中国证监会出具无异议看法或者可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_作出批准打算之日（）个月内启动推广工作,并在（）个工作日内,完成设立工作并开头投资运作.A.1 , 5B.2 , 15C.3 , 30D.6 , 60 答疑编号 正确答案 D答案解析证券公司设立集合资产治理方案的,应当自中国证监会出具无异议看法或者作出批

11、准打算之日6 个月内启动推广工作,并在60 个工作日内,完成设立工作并开头投资运作.【例 6单项题】一个集合资产治理方案投资于一家公司发行的证券不得超过该方案资产净值的（）.A.10% B.15% C.20% D.30% 答疑编号 正确答案 A答案解析一个集合资产治理方案投资于一家公司发行的证券不得超过该方案资产净值的10%.【例 7单项题】单个集合资产治理方案投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产治理方案资产净值的（）.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_A.15% B.10% C.3% D.5% 答疑编号 正确答案 C答案解析单个集合资产治理方案投资于资产托管机

12、构发行的证券的资金,不得超过该集合资产治理方案资产净值的3%.【例 8单项题】证券公司参加1 个集合方案的自有资金,不得超过方案成立规模的（）, 并且不得超过2 亿元.A.5% B.7% C.10% D.15% 答疑编号 正确答案 A答案解析证券公司参加1 个集合方案的自有资金,不得超过方案成立规模的5%,并且不得超过 2 亿元.【例 9多项题】证券公司从事资产治理业务应当遵守的原就有（）.A. 资格治理B. 分散治理C. 商定运作D. 风险掌握 答疑编号 正确答案 ACD答案解析 B 正确的说法应当是集中治理.【例 10判定题】证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户托付资产净值

13、的最低标准.（）A. 正确B. 错误 答疑编号 正确答案 A答案解析证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户托付资产净值的最低标准.【例 11判定题】证券公司可以自行推广集合资产治理方案,也可以托付证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广.（）A. 正确B. 错误 答疑编号 正确答案 A答案解析证券公司可以自行推广集合资产治理方案,也可以托付证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广.4. 熟识客户资产托管的有关规定和要求【例 1单项题】证券公司办理定向资产治理业务,客户托付资产应当依据中国证监会的规定实行（）方式进行保管.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_A. 质

14、押B. 抵押C. 托管D. 留置 答疑编号 正确答案 C答案解析证券公司办理定向资产治理业务,客户托付资产应当依据中国证监会的规定实行托管方式进行保管.【例 2单项题】证券公司、 资产托管机构为集合资产治理方案开立的证券账户名称应当是（）.A. 集合资产治理方案名称B. 资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管方案名称C. 证券公司名称一集合资产托管方案名称一资产托管机构名称D. 证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产治理方案名称 答疑编号 正确答案 D答案解析证券公司、资产托管机构为集合资产治理方案开立的证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产治理方案名称”.【例

15、3多项题】资产托管机构办理集合资产治理方案资产托管业务应当履行的职责有（）.A. 出具资产托管报告B. 安全保管集合资产治理方案资产C. 监督证券公司集合资产治理方案的经营运作D. 执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产治理方案资产运营中的资金往来 答疑编号 正确答案 ABCD答案解析四个选项均正确.【例 4判定题】资产托管机构有权随时查询集合资产治理方案的经营运作情形,并应当定期核对集合资产治理方案资产的情形,防止显现挪用或者遗失.（）A. 正确B. 错误 答疑编号 正确答案 A答案解析资产托管机构有权随时查询集合资产治理方案的经营运作情形,并应当定期核对集合资产治理方案资产的情

16、形,防止显现挪用或者遗失.5. 熟识定向资产治理业务的基本原就（ 1）公正公正,诚恳守信.（ 2）健全制度,规范运作.（ 3）投资风险,客户自担.【例题判定题】定向资产治理业务的投资风险由证券公司承担.（）A. 正确B. 错误 答疑编号 正确答案 B答案解析定向资产治理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受缺失或者取得最低收益做出承诺.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_6. 熟识定向资产治理业务运作的基本规范【例 1单项题】证券公司开展资产治理业务,应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案.A.3B.5 C.10

17、D.20 答疑编号 正确答案 A答案解析证券公司开展资产治理业务,应当自专用证券账户开立之日起3 个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案.【例 2单项题】证券公司应当在定向资产治理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户.A.10B.15 C.20 D.30 答疑编号 正确答案 B答案解析证券公司应当在定向资产治理合同失效、被撤销、解除或者终止后15 日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户.【例 3多项题】客户托付资产可以是客户合法持有的（）等资产.A. 现金B. 房产C. 央行票据D. 资产支持证券 答疑编号 正确答案 ACD答案解析

18、客户托付的资产应当是现金或有价证券,不能是房产.【例 4判定题】证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产治理业务客户.（）A. 正确B. 错误 答疑编号 正确答案 A答案解析证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产治理业务客户.【例 5判定题】证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户托付资产属于其破产财产或者清算财产.（）A. 正确B. 错误 答疑编号 正确答案 B答案解析证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户托付资产不属于其破产财产或者清算财产.【例 6判定题】证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用.（

19、）A. 正确B. 错误可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_ 答疑编号 正确答案 B答案解析证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式供应应他人使用.7. 熟识定向资产治理合同应包括的基本领项基本领项（ 14 个）【例 1多项题】定向资产治理合同应当包括的基本领项有（）.A. 投资目标和治理期限B. 当事人的权益与义务C. 客户资产的种类和数额D. 投资范畴、投资限制和投资比例 答疑编号 正确答案 ABCD答案解析四个选项均正确.【例 2判定题】证券公司被中国证监会暂停定向资产治理业务的,暂停期间也可以签订新的定向资产治理合同.（）A. 正确B. 错误 答疑编号

20、正确答案 B答案解析证券公司被中国证监会暂停定向资产治理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产治理合同.8. 熟识定向资产治理业务内部掌握的基本要求【例 1多项题】证券公司定向资产治理业务的讨论工作,应当符合的要求有（）.A. 保持独立、客观B. 建立和完善投资对象备选库制度,建立和保护备选库C. 建立讨论与投资决策之间的沟通制度,保持沟通渠道畅通D. 建立严密的讨论工作业务流程,运用科学、有效的讨论方法 答疑编号 正确答案 ABCD答案解析四个选项均正确.【例 2多项题】 证券公司定向资产治理业务应当建立投资交易掌握体系,主要内容包括 （）.A. 建立投资指令审核制度B. 执行公正的交易安排制

21、度,公正对待客户C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施D. 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当准时核对并存档保管 答疑编号 正确答案 ABCD答案解析四个选项均正确.【例 3判定题】证券公司应当由特的的部门负责资产治理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪业务等严格分别、独立决策、独立运作.（）A. 正确B. 错误可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_ 答疑编号 正确答案 A答案解析证券公司应当由特的的部门负责资产治理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪业务等严格分别、独立决策、独立运作.9. 熟识集合资产治理业务运作的基本规范【

22、例 1单项题】投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产治理或证券投资基金从业经受,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录.A.2B.3C.5 D.10 答疑编号 正确答案 B答案解析投资主办人员须具有3 年以上证券自营、资产治理或证券投资基金从业经受,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录.【例 2单项题】集合资产治理方案推广期间,应当由（）负责托管与集合资产治理方案推广有关的全部账户和资金.A. 证券公司B. 推广机构C. 托管银行D. 结算托管部门 答疑编号 正确答案 C答案解析集合资产治理方案推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产治理方案推广有关的全部账户和资金.【例 3单项题

23、】证券公司应当在集合资产治理方案开头投资运作之日起（）个月内,使集合资产治理方案的投资组合比例符合集合资产治理合同的商定.A.6B.3C.9 D.12 答疑编号 正确答案 A答案解析证券公司应当在集合资产治理方案开头投资运作之日起6 个月内,使集合资产治理方案的投资组合比例符合集合资产治理合同的商定.【例 4单项题】因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产治理合同商定的,证券公司应在（）个工作日内进行调整.A.30 B.5 C.20 D.10 答疑编号 正确答案 D可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_答案解析因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产治理合

24、同商定的, 证券公司应在10 个工作日内进行调整.【例 5单项题】集合资产治理方案开头投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（） 个月向客户供应一次集合资产治理方案的治理报告和托管报告.A.2B.3C.6D.9 答疑编号 正确答案 B答案解析集合资产治理方案开头投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3 个月向客户供应一次集合资产治理方案的治理报告和托管报告.【例 6多项题】证券公司应当依据集合资产治理方案的情形,保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项.A. 权证B. 现金C. 社保基金D. 到期日在 1 年以内的政府债券 答疑编号 正确答案 BD答案解析证券公司应当依据集合资产治理

25、方案的情形,保持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或者其他高流淌性短期金融工具,以备支付客户的分红或退出款项.【例 7判定题】集合资产治理方案资产中的债券,可以用于回购.（）A. 正确B. 错误 答疑编号 正确答案 B答案解析集合资产治理方案资产中的债券,不得用于回购.【例 8判定题】上海证券交易所规定,单个会员治理的多个集合资产治理方案由同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元.（）A. 正确B. 错误 答疑编号 正确答案 A答案解析上海证券交易所规定,单个会员治理的多个集合资产治理方案由同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元.【例 9判定题】集合资产治理方案存续期间,其投

26、资主办人员也可以治理其他定向资产治理方案.（）A. 正确B. 错误 答疑编号 正确答案 B答案解析集合资产治理方案存续期间,其投资主办人员不得治理其他定向资产治理方案.【例 10判定题】集合资产治理方案申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该方案的总资产,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量.（）A. 正确B. 错误可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_ 答疑编号 正确答案 A答案解析集合资产治理方案申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该方案的总资产,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量.【例 11判定题】集合资产治理方案推广期间的费

27、用,可以在集合资产治理方案中列支,但应当在集合资产治理合同中做出明确的商定.（）A. 正确B. 错误 答疑编号 正确答案 B答案解析集合资产治理方案运作期间的费用,可以在集合资产治理方案中列支,但应当在集合资产治理合同中做出明确的商定.10. 熟识设立集合资产治理方案的备案与批准程序（ 1）申报（ 2）受理（ 3）审核【例 1单项题】证券公司申请设立集合资产治理方案,提交相关材料,证监会派出机构应当依据有关规定对申报材料进行审查,并自中国证监会打算受理其申报材料后（）个工作日内,将对申报材料的书面看法报送到中国证监会.A.3 B.10 C.15 D.30 答疑编号 正确答案 B答案解析证券公司

28、注册的中国证监会派出机构应当依据有关规定对申报材料进行审查,并自中国证监会打算受理其申报材料后10 个工作日内,将对申报材料的书面看法报送到中国证监会.【例 2判定题】证券公司已申报的尚在审核期间或已核准的集合资产治理方案未开头运作之前,证监会暂不受理其设立新的集合资产治理方案的申请.（）A. 正确B. 错误 答疑编号 正确答案 A答案解析证券公司已申报的尚在审核期间或已核准的集合资产治理方案未开头运作之前, 证监会暂不受理其设立新的集合资产治理方案的申请.11. 熟识集合资产治理方案说明书的基本内容【例题多项题】集合资产治理方案说明书的主要内容有（）.A. 集合方案成立的条件和时间B. 集合

29、方案存续期间,托付人退出集合方案的方式、价格、程序等事项C. 投资理念与投资策略D. 投资决策依据、投资程序与风险掌握 答疑编号 正确答案 ABCD答案解析四个选项均正确.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_12. 熟识集合资产治理合同应包括的主要内容【例 1多项题】集合资产治理合同由（）共同签署.A. 证券公司B. 单个客户C. 证券交易所D. 资产托管机构 答疑编号 正确答案 ABD答案解析集合资产治理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署.【例 2多项题】集合资产治理合同应包括的主要内容有（）.A. 明确收益的构成、收益安排原就、安排方案、安排方式B. 中国证监会对集

30、合方案作出的打算,说明其对集合方案的价值和收益作出实质性判定或保证C. 治理人承诺以诚恳信用、谨慎勤奋的原就治理和运用集合方案资产,保证集合方案肯定盈利及最低收益D. 集合方案资产交由托管人负责托管,治理人与托管人必需依据中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议 答疑编号 正确答案 AD答案解析中国证监会对集合方案作出的打算,均不说明其对集合方案的价值和收益作出实质性判定或保证,也不说明参加集合方案没有风险.B 的说法有误.治理人承诺以诚恳信用、谨慎勤奋的原就治理和运用集合方案资产,不保证方案肯定盈利,也不保证最低收益.C的说法有误.【例 3多项题】治理人以自有资金参加集合方案时的特殊商

31、定包括（）.A. 参加金额（比例）B. 集合方案的存续期间C. 收益安排和责任分担方式D. 在集合方案存续期内不得退出的承诺 答疑编号 正确答案 ACD答案解析 B 是集合方案的基本情形,不是特殊商定.13. 熟识集合资产治理业务中证券公司及客户的权益与义务【例 1多项题】在集合资产治理方案中,客户承担的主要义务有（）.A. 按合同商定承担投资风险B. 保证托付资产来源及用途的合法性C. 依据集合资产治理合同的商定,参加和退出集合资产治理方案D. 不得转让有关集合资产治理合同或所持集合资产治理方案的份额 答疑编号 正确答案 ABD答案解析 C 是权益不是义务.【例 2多项题】在集合资产治理方案

32、中,客户主要享有的权益有（）.A. 知情的权益B. 保证托付资产来源及用途的合法性可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C. 依据集合资产治理合同的商定,参加和退出集合资产治理方案D. 除合同另有规定外,按投入资金占集合资产方案资产净值的比例共享投资收益 答疑编号 正确答案 ACD答案解析 B 是客户的义务,不是权益.14. 熟识资产治理业务禁止行为的有关规定【例题多项题】证券公司开展资产治理业务,禁止的行为有（）.A. 以自有资金参加定向资产治理业务B. 接受单一客户托付资产净值低于规定的最低限额C. 同一高级治理人员同时分管证券资产治理业务和证券自营业务D. 通过报刊、电视、广播

33、、互联网和其他公共媒体公开推介详细的定向资产治理业务方案和集合资产治理方案 答疑编号 正确答案 ABCD答案解析四个选项均正确.15. 熟识资产治理业务的风险及防范措施【例 1单项题】以下属于证券公司在资产治理业务中存在的经营风险的是（）.A. 投资决策失误而受缺失B. 与客户签订资产治理合同不规范、商定不明C. 操作人员违反合同商定买卖证券或划转资金D. 违反法律、行政法规使证券公司受到法律制裁 答疑编号 正确答案 A答案解析 BC是治理风险, D 是合规风险.【例 2单项题】（）是证券公司资产治理业务运作中面临的主要风险.A. 合规风险B. 经营风险C. 市场风险D. 治理风险 答疑编号

34、正确答案 C答案解析市场风险是证券公司资产治理业务运作中面临的主要风险.【例 3判定题】证券公司开展资产治理业务,应当在资产治理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险.（ ）A. 正确B. 错误 答疑编号 正确答案 A答案解析证券公司开展资产治理业务,应当在资产治理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险.16. 熟识资产治理业务的监管措施和资产治理业务违反有关法规的法律责任（一）监管职责可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_（二）监管措施（三）法律责任【例 1单项题】集合方案审计报告应当在每年度终止之日起（）个交易日内,按合同商定的方式向客户和资产托管机构供应,并报送中国证监会派出机

35、构备案.A.30B.60C.90D.120 答疑编号 正确答案 B答案解析 集合方案审计报告应当在每年度终止之日起60 个交易日内, 按合同商定的方式向客户和资产托管机构供应,并报送中国证监会派出机构备案.【例 2单项题】证券公司开展定向资产治理业务,应当于每季度终止之日起（）日内,将签订的定向资产治理合同报注册的中国证监会派出机构备案.A.5 B.15 C.30 D.60 答疑编号 正确答案 A答案解析证券公司开展定向资产治理业务,应当于每季度终止之日起5 日内,将签订的定向资产治理合同报注册的中国证监会派出机构备案.【例 3单项题】证券公司从事证券资产治理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的, 责令改正,处以（）的罚款.A.1 万元以上 5 万元以下B.3 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下 答疑编号 正确答案 C答案解析证券公司从事证券资产治理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以1 万元以上 10 万元以下的罚款.可编辑资料 - - - 欢迎下载