2022年山东省基金从业资格证评估题81.docx

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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于尽职调查的具体环节，以下表述错误的是（ ）。A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈，目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料B.资料收集与研读指基金管理人按照尽职调查的目的收集、整理各类相关资料，并进行适当处理和研判C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序，对尽职调查报告等材料进行复核D.制定详尽的尽职调查计划有利于基金管理人内部工作安排，也有利于目标企业更好地配合尽职调查工作【答案】 A2. 【问题】 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，

2、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】 B3. 【问题】 以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（）。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】 C4. 【问题】 下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序B.登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求C.中国证券投资基金业

3、协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D.中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度【答案】 C5. 【问题】 从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C6. 【问题】 合伙型股权投资基金解散的原因有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理

4、私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务【答案】 D8. 【问题】 下列公式不正确的是（ ）。A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：D.样本标准差的计算公式为：【答案】 D9. 【问题】 股权投资基金投资者是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，应（ ）。A.承担无限连带责任B.不承担责任C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任D.以其认缴的出资额为限承担责任【答案】

5、D11. 【问题】 关于反稀释条款，以下表述正确的是（ ）。A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度B.与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】 A12. 【问题】 （ ）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】 B13. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（）。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C14.

6、【问题】 在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B16. 【问题】 私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务【答案】 D17. 【问题】 根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让不包括（ ）。A.协议收购B.对价偿还C.股份回购D.国有股协议转让【答案】 D18. 【问题】 （ ）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

7、。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】 B19. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述错的是（ ）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 C20. 【问题】 下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案

8、】 A21. 【问题】 2014年8月21日，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 私募股权投资基金英文缩写（ ）。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】 C23. 【问题】 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】 B24. 【问题】 （ ）方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】 B25. 【问

9、题】 基金条款书常见的基金条款不包括（ ）。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 A26. 【问题】 （ ）型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】 D27. 【问题】 必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力；资金实力D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】 C28. 【问题】 从资本流动的角度出发，股权投资

10、基金投资阶段资本从（）。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】 C29. 【问题】 全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations，简称全国股转系统、NEEQ，俗称新三板”），是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会B.国务院C.人大代表D.证券交易所【答案】 B30. 【问题】 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用，一般由（ ）承担。A.基金管理人B.基金托

11、管人C.基金资产D.基金投资人【答案】 C31. 【问题】 关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高经营管理效益C.降低市场运行和基金运作的效率D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】 C32. 【问题】 以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】 C33. 【问题】 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用，一般由（

12、 ）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.基金投资人【答案】 C34. 【问题】 下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（ ）。A.规定投资的员工最少需要投资10万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书【答案】 D36. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直

13、接投资B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】 B37. 【问题】 下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是（ ）。A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】 D38. 【问题】 对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（ ）。A.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分

14、得的应纳税所得额B.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算C.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分得的应纳税所得额D.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额【答案】 B39. 【问题】 股权投资基金的估值方法不包括（ ）。A.成本法B.利润法C.市场法D.收入法【答案】 B40. 【问题】 下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是（ ）。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较D.允许非本机构雇佣的人员进行

15、私募基金推介【答案】 C41. 【问题】 尽职调查最为重要的部分为（）与（）。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】 A42. 【问题】 下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】 C43. 【问题】 下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（ ）。A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.合伙企业是所得税的纳税主体D.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则【答案】 B44. 【问题】 私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理

16、结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】 D45. 【问题】 有限责任公司型股权投资基金，股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东（ ），且其他股东有优先受让权。A.全部同意B.过半数同意C.14以上同意D.13以上同意【答案】 B46. 【问题】 以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】 A47. 【问题】 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法

17、规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A48. 【问题】 根据基金运营依据，（ ）依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 B49. 【问题】 大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于（）。A.股权融资B.社会捐赠C.政策性补助D.金融租赁【答案】 B50. 【问题】 股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。A.、B.、C.、D.、【答案】 C51. 【问题】 下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（

18、 ）。A.依法设立的上海某慈善基金B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工C.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生D.社会保障基金【答案】 C52. 【问题】 投资机构持有G公司25%的股权并享有常见股东权利，其余股权由投资创始人团队持有，现创始人团队欲向新股权投资机构T出售其持有的25%的股权，如果投资机构也向T出售其持有的部分股权，则可以选择行使（ ）。A.随售权条款B.第一拒绝权条款C.回售权条款D.反摊薄条款【答案】 A53. 【问题】 股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。A.、B.、C.、D.、【答案】 C54. 【问题】 我国合伙型基金的法律依

19、据为合伙企业法，基金按照（）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】 D55. 【问题】 我国合伙企业法生效时间为（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】 A56. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述错的是（ ）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 C57. 【问题】

20、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】 A58. 【问题】 关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高经营管理效益C.降低市场运行和基金运作的效率D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】 C59. 【问题】 服务机构及其主要负责人

21、在（）年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.五B.两C.三D.四【答案】 B60. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10，同时和基金X一起以增资方式投资了项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10股权。关于该母基金的投资，下列表述正确的是（ ）。A.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资B.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资C.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资D.投资基金X和项目Y属于直接投资【答案】 B