2022年山西省证券投资顾问提升题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III 、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】 B4. 【问题】 证券法规定。证券公司违

2、背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A5. 【问题】 应用技术分析方法时，应注意的问题包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】 C7. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.

3、、【答案】 D9. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C12. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计

4、方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C15. 【问题】 （）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】 A16. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D17. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。

5、A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A20. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】

6、 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C23. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C25. 【问题】 下列各项中，反映公司偿债能

7、力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 遗产规划策略的选择包括（ ）：A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D28. 【问题】 退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 EView

8、s中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D32. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】

9、关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C