2022年河北省期货从业资格通关测试题91.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】 C2. 【问题】 期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】 A3. 【问题】 可以指定交割仓库的是（ ）A.国务院期货监督管

2、理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D4. 【问题】 期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 A.一般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】 D5. 【问题】 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C6. 【问题】 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期

3、货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D7. 【问题】 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】 A8. 【问题】 期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】 D9. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.10C.20D

4、.30【答案】 C10. 【问题】 王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B11. 【问题】 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美分/蒲式耳，到岸升贴水为147.48美分/蒲式耳，当日汇率为6.1881，港杂费为150元/吨。3月大豆到岸完税价是（）元/吨。(1美分/蒲式耳=0.36475美元/吨，大豆关税税率3%，

5、增值税13%)A.3150.84B.4235.23C.3140.84D.4521.96【答案】 C12. 【问题】 下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B13. 【问题】 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。 A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A14. 【问题】 程序化交易一般的回测流程是（ ）。A.样本内

6、回测一绩效评估一参数优化一样本外验证B.绩效评估一样本内回测一参数优化一样本外验证C.样本内回测一参数优先一绩效评估一样本外验证D.样本内回测一样本外验证一参数优先一绩效评估【答案】 A15. 【问题】 期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】 C16. 【问题】 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出

7、不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D17. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上5万元以下【答案】 D18. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【

8、答案】 D19. 【问题】 当经济处于衰退阶段，表现最好的资产类是（ ）。A.现金B.债券C.股票D.商品【答案】 B20. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元/吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准，签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价位57500元/吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元/吨。如A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1.

9、【问题】 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（）。A.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务B.应当确保非结算会员及其客户资金安全C.应当保证金融期货结算业务正常进行D.应当建立并实施风险管理、内部控制等制度【答案】 ABCD2. 【问题】 在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中（ ）的标准品的质量等级为标准交割等级。A.质量最优B.价格最低C.最通用D.交易量较大【答案】 CD3. 【问题】 从支出的角度，国内生产总值由（）组成。A.消费B.投资C.政府购买D.净出口【答案】 ABCD4. 【问题】 A期货公司与甲客户签订期货

10、经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行

11、乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【答案】 AB5. 【问题】 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（ ）。A.责令停业整顿B.指定其他机构托管C.指定其他机构接管D.宣告破产【答案】 ABC6. 【问题】 期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，P1108表示的不是（ ）。A.到期日为11月8日的棕榈油期货合约B.上市月份为2011年8月的棕榈油期货合约C.到期月份为2011年8月的棕榈油期货合约D.上市日为11月8日的棕榈油期货合约【答案】 ABD7. 【问题】 下列关于

12、Rho的性质说法正确的有（）。A.看涨期权的Rho是负的B.看跌期权的Rho是负的C.Rho随标的证券价格单调递增D.期权越接近到期，利率变化对期权价值的影响越小【答案】 BCD8. 【问题】 纽约商品交易所的交易品种有（ ）。 A.黄金B.白银C.铜D.铝E【答案】 ABCD9. 【问题】 某期货投资者预期某商品期货合约价格将上升，决定采用金字塔式建仓策略交易，交易过程如下表所示。则当合约价格涨到32570元/吨时，该投机者适合买入（ ）手。A.7B.5C.9D.3【答案】 ABD10. 【问题】 我国银行间外汇市场询价交易的特点是（ ）。A.交易主体以双边授信为基础B.交易双方协商确定价格

13、C.交易主体以中国外汇交易中心为交易对手方D.交易双方自行安排资金清算【答案】 AB11. 【问题】 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。 A.资信证明B.存单C.信用证D.票据【答案】 ABCD12. 【问题】 在利率互换市场中，通常将利率互换交易中固定利率的支付者称为（ ）。A.互换买方B.互换多方C.互换卖方D.互换空方【答案】 AB13. 【问题】 下列关于Vega的说法正确的有（ ）。A.Vega用来度量期权价格对波动率的敏感性B.波动率与期权价格成正比C.期权到期日临近，标的资产波动率

14、对期权价格影响变小D.该值越小，表明期权价格对波动率的变化越敏感【答案】 ABC14. 【问题】 A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是( )。A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C.

15、A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任D.A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担【答案】 AB15. 【问题】 按照期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行），期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（ ）。 A.测试投资者的股指期货基础知识B.向投资者介绍本期货公司业务情况C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估E【答案】 ACD16. 【问题】 根据现汇与现钞的不同，汇率可分为（）。A.市场汇率B.官方汇率C.现汇汇率D.现钞汇率【答案】 CD1

16、7. 【问题】 期货行情表中的主要期货价格包括（ ）。 A.开盘价B.收盘价C.最新价D.结算价E【答案】 ABCD18. 【问题】 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有（ ）。 A.取得金融期货经纪业务资格B.具有从事金融期货结算业务的详细计划C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形【答案】 ABCD19. 【问题】 下列关于期货及其衍生品的说法中，正确的是（ ）。A.期货交易对象是标准化合约，互换交易对象是非标准化合约B.期权交易不能通过放弃了结C.期货交易和远期交

17、易的履约方式相同D.期货交易采用双向交易方式【答案】 AD20. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。 A.期货公司应当制定并执行错单处理业务规则B.期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码C.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续D.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用【答案】 ABCD20. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.3B.5C.10D.20【答案】 D21. 【问题】 客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.

18、相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C22. 【问题】 期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】 D23. 【问题】 （）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A24. 【问题】 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质

19、询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C25. 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D26. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C27. 【问题】 下列不属于国务院期货监督管理机构职责

20、的是（ ）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A28. 【问题】 我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权数，每（ ）年调整-次。A.1B.2C.3D.5【答案】 D29. 【问题】 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B30. 【问题】 使用期货投资者保障基金前，

21、（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B31. 【问题】 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

22、【答案】 A32. 【问题】 在shibor利率的发布流程中，每个交易日全国银行间同业拆借中心根据各报价行的报价，要剔除（ ）报价。A.最高1家，最低2家B.最高2家，最低1家C.最高、最低各1家D.最高、最低各2家【答案】 D33. 【问题】 会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】 B34. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】 B35. 【问题】 在布莱克一斯科尔斯一默顿期权定价模型中，通常需要估计的变量是（）。A.期权

23、的到期时间B.标的资产的价格波动率C.标的资产的到期价格D.无风险利率【答案】 B36. 【问题】 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】 A37. 【问题】 中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B38. 【问题】 王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C39. 【问题】 下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C