2022年全国证券从业深度自测考试题47.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作()。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 下列说法中,属于刑法中关于证券犯罪的规定的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司
2、不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D4. 【问题】 下列说法,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的
3、业务收入直接挂钩D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】 A5. 【问题】 按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求,以下选项中()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定D
4、.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D6. 【问题】 按照刑法第一百八十一条规定,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )万元以上10万元以下罚金。A.1B.2C.3D.5【答案】 A7. 【问题】 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账
5、簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C8. 【问题】 按照期货交易管理条例第十六条的规定,申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】 D9. 【问题】 证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于()。A.2%B.5%C.10%D.
6、20%【答案】 A10. 【问题】 证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A11. 【问题】 证券公司的股东可以用()出资。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 股份有限公司发行无记名股票的,公司应当记载的是()。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A13. 【问题】 下列关于基金销售人员的资质要求,错误的是()。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C.证券公司总部及营业网点从事基
7、金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】 B14. 【问题】 发行人()应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求,()的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 C16. 【问题】 下列关于佣金管理的表述错误的是()。A.佣
8、金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】 B17. 【问题】 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()等与其职责无关的业务A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 ()负责制定融资融券业务的操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】 B19. 【问题】 下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有(
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