2022年河南省证券从业高分模拟题44.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率最高不超过()。A.75B.65C.95D.85【答案】 C2. 【问题】 下列说法,正确的有()。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于()。A.120B.100C.80D.50【答案】 B4. 【问题】 证券投资基金托管业务管理办法是证券公司托管业务涉及的主要()。A.法律B.行政法规C.部门规章D.内部自律规则【答案】 C5. 【问题】 擅
2、自公开或者变相公开发行证券的,可予以的监管措施有()。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是()。A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员(证券公司)应当至少取得并持有1个席位,但会员(证券公司)不得共有席位C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让,也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】 C7. 【问题】 下列说法中正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】
3、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】 B10. 【问题】 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作()。A.B.C.D.【答案】 D
4、11. 【问题】 中华人民共和国公司法规定,股份有限公司合并可以采取()的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 下列说法错误的是()。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,符合证券投资咨
5、询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益【答案】 C15. 【问题】 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生()行为的,视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 根据合伙企业法,合伙企业的出资方式不包括()。A.知识产权B.土地使用权C.健康权D.货币【答案】 C17. 【问题】 下列关于公司形式变更的说法,正确的是()。A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有
6、限公司,股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司,有限责任公司不得变更为股份有限公司【答案】 B18. 【问题】 证券登记结算机构受证券发行人委托以()形式分派投资收益的,应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B19. 【问题】 在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额,均需在各网点所在地()备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】 C20. 【问题】
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