2022年全国证券从业自我评估题61.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度【答案】 D2. 【问题】 按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取

2、得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】 B4. 【问题】 发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D5. 【问题】 证券公司应于每月结束后（

3、）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3B.5C.7D.10【答案】 B6. 【问题】 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】 B7. 【问题】 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5B.10C.15D.20【答案】 B8. 【问题】

4、 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬【答案】 C9. 【问题】 下列有关公司法的说法，正确的是（ ）。A.我国公司法法律体系以刑法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，但是不属于形式意义上的公司法C.宪法刑法反垄断法民法典等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法仅包含公司法一部法律【答案】 C10. 【问题】 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对

5、公司处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D11. 【问题】 根据证券公司监督管理条例下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金【答案】 C12. 【问题】 证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。A.证券B.现金C

6、.红利D.股票【答案】 B13. 【问题】 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】 B14. 【问题】 下列关于退伙的说法，正确的是（ ）。A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种B.经1/2合伙人一致同意时可退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日

7、通知其他合伙人【答案】 C15. 【问题】 下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】 C16. 【问题】 下列有关封闭

8、式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50B.60C.70D.80【答案】 C18. 【问题】 下列选项属于标准化债权类资产的是（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。A.证券公司首席风险官B.子公司董事长C.证

9、券公司董事长D.证券公司总经理【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5B.7C.15D.30【答案】 B21. 【问题】 合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列有关公司利润分配的说法，错误的是（ ）。A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司

10、持有的本公司股份不得分配利润D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资【答案】 B23. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60【答案】 B24. 【问

11、题】 按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50【答案】 C25. 【问题】 洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性，对业务经营和管理决策保持合理制衡。A.全面性原则B.独立性原则C.匹配性原则D.有效性原则【答案】 B26. 【问题】

12、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】 D27. 【问题】 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 下列行为特征中属于变相公开发行证券

13、的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】 A32. 【问题】 下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产200万的个人B.最近3年个人平均收入超过30万的个人C.总资产不低于1000万的机构D.依法设立并在中国基金业协会备案

14、的私募基金产品【答案】 D33. 【问题】 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 证券的发行交易活动必须遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 证券公司从事资产管理业务，可以（）。A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务D.向客户保证最低的投资收益【答案】 A36. 【问题】 某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该

15、信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（ ）A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C37. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.内部董事人数占董事人数的1/6B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】 D38. 【问题】 下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益【答案】 C