2022年吉林省证券投资顾问评估试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 在制定收入预算的过程中，理财师应关注（ ）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的

2、时间点【答案】 C5. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A9. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于

3、（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】 D11. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C12. 【问题】 关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10，则第三

4、年年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.166【答案】 D15. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D19. 【问题】 指标类技术

5、分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（ ）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D21. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 股息增长模

6、型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A25. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（ ）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C26. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量

7、出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D29. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 下列属于储藏者特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 股利贴

8、现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 按照投资者偏好的不同可以将投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 使用财务报表的主体可能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 （）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A36. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A37. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A