2022年云南省证券投资顾问评估模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】 C3. 【问题】 下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 行业轮动的特征包括（）。 I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上 、

2、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响 、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同 、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】 D5. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨

3、C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B7. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 （）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】 C10. 【问题】 以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 金融机构

4、通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D12. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】

5、C16. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关

6、于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 （）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】 B22. 【问题】 在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（

7、）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题

8、】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列关于 Stata的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D38. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B39. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A