2022年陕西省证券投资顾问自测模拟试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 情景分析法适用于（）的情况。A.、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D4. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 资本市场线是（ ）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以

2、E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A6. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A10. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史

3、模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】 A12. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的

4、有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B18. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣

5、传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B21. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】

6、 C27. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】

7、D31. 【问题】 投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B36. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 （）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 B