2022年吉林省证券投资顾问高分通关考试题.docx

《2022年吉林省证券投资顾问高分通关考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年吉林省证券投资顾问高分通关考试题.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】 B2. 【问题】 关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、

2、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A5. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期

3、收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B10. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】

4、 A16. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90，并且该公司以后每年每股股利将以5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个

5、符合题意)20. 【问题】 下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 金融远期合约主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A25. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（ ）或其授权的专

6、门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A26. 【问题】 家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C30. 【问题】 对内

7、部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C31. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同

8、时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B34. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D35. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C38. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C