2022年江西省证券投资顾问自测模拟题42.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为

2、市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】 C6. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3的国债，当期资金成本为2，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B7. 【问题】 资本市场线是（ ）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产

3、F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A8. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 投资规划的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内

4、有人值守。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A14. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C

5、.、D.、【答案】 B18. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C20. 【问题】 下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。A.、B.、IV

6、C.、IVD.、IV【答案】 A21. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A22. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案

7、】 A25. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D26. 【问题】 关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 在现金管理中，年度支出预算等于（ ）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】 D28. 【问题】 如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等

8、于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C29. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（

9、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A38. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】 A