2022年青海省期货从业资格自测提分卷.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 基础货币不包括（）。A.居民放在家中的大额现钞B.商业银行的库存现金C.单位的备用金D.流通中的现金【答案】 B2. 【问题】 一般认为，交易模型的收益风险比在（）以上时盈利才是比较有把握的。A.3：1B.2：1C.1：1D.1：2【答案】 A3. 【问题】 王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净

2、资本D.增加流动负债【答案】 C4. 【问题】 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】 C5. 【问题】 根据下面资料，回答83-86题 A.Y=42.38+9.16x1+0.46x2B.Y=9.16+42.38x1+0.46x2C.Y=0.46+9.16x1+42.38x2D.Y=42.38+0.46x1+9.16x2【答案】 A6. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B

3、.2C.3D.5【答案】 A7. 【问题】 从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】 D8. 【问题】 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】 A9. 【问题】 投资者对结构化产品的发行者的要求不包括（）。A.净资产达到5亿B.较高的产品发行能力C.投资者客户服务能力D.融资竞争能力【答案】 A10. 【问题】 根据期货

4、公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A11. 【问题】 2011年5月4日，美元指数触及73。这意味着美元对一揽子外汇货币的价值( )。A.与l973年3月相比，升值了27B.与l985年11月相比，贬值了27C.与l985年11月相比，升值了27D.与l973年3月相比，贬值了27【答案】 D12. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者

5、提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C13. 【问题】 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】 A14. 【问题】 （）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所B.行业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 B15. 【问题】 期货从业人员违反期货

6、从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D16. 【问题】 期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D17. 【问题】 假如市场上存在以下在2014年12月28目到期的铜期权，如表85所示。 A.5592B.4356C.4903D.3550【答案】 C18. 【问题】 A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2

7、015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。 A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】 A19. 【问题】 吴某2014年7月在上海一家期货公

8、司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】 B20. 【问题】 根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答71-73三题。A.25.2B.24.8C.33.0D.19.2【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 在我国，

9、客户在期货公司开会时，须签字的文件包括（ ）等。A.期货交易风险说明书B.期货经纪合同C.缴纳保证金说明书D.收益承诺书【答案】 AB2. 【问题】 下列说法正确的有（ ）。A.期权和期货的权利与义务的对称性不同B.期货合约是双向合约C.期权是单向合约D.期权的买方在支付权利金后即获得了选择权，可以选择执行期权，也可以放弃执行，而不必承担义务【答案】 ABCD3. 【问题】 期货交易所实施下列（ ）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.上市、修改或者终止合约D.制定或者修改交易规则的实施细则【答案】 ABCD4. 【问题】

10、中国期货业协会纪律惩戒程序第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（ ）A.做出惩戒决定的日期B.违反自律规则的事实和证据C.提起申诉的权利、期限D.惩戒结论和依据【答案】 ABCD5. 【问题】 某德国投资者持有一笔人民币资产组合，需要对冲外汇风险。假设市场上没有欧元兑人民币的远期合约，该投资者选择3个月期欧元兑美元远期合约与3个月期美元兑人民币远期合约避险。则该投资者应（ ）。 A.买入欧元兑美元远期合约B.买入美元兑人民币远期合约C.卖出欧元兑人民币远期合约D.卖出美元兑人民币远期合约【答案】 AB6. 【问题】 下列款项中，（）属于每日结算中要求结算的内容。A.交易盈亏B.交易保证金C.

11、手续费D.席位费【答案】 ABC7. 【问题】 申请设立期货交易所，不需要向中国证券监督管理委员会提交下列（ ）文件和材料。 A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东的出资证明【答案】 BD8. 【问题】 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 A.统一结算B.统一风险管理C.统一资金调拨D.统一财务管理【答案】 ABCD9. 【问题】 商品市场的需求量通常由（ ）组成。A.前期库存量B.期末商品结存量C.出口量

12、D.国内消费量【答案】 BCD10. 【问题】 升贴水与两种货币的利率差密切相关，则下列描述中正确的有（ ）。A.利率较高的货币远期汇率表现为贴水B.利率较低的货币远期汇率表现为贴水C.利率较高的货币远期汇率表现为升水D.利率较低的货币远期汇率表现为升水【答案】 AD11. 【问题】 期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（ ）。 A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.财政部【答案】 CD12. 【问题】 下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（）。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的

13、客户结算D.期货交易所对投资者进行结算【答案】 ABC13. 【问题】 反向市场的出现主要有以下原因（ ）。A.近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量及库存量B.期货价格高于现货价格C.远期期货合约价格高于近期期货合约价格D.预计将来该商品的供给会大幅度增加，导致期货价格大幅度下降【答案】 AD14. 【问题】 非可交割券包括（）。A.剩余期限过短的国债B.浮动附息债券C.央票D.剩余期限过长的国债【答案】 ABCD15. 【问题】 附息国债的付息方式是在债券期满之前，可以按照票面利率（ ）付息一次，最后一笔利息在期满之日与本金一起偿付。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】

14、 BCD16. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司首席风险官履行职务要做到（ ）。A.保持充分的独立性B.独立、审慎、及时地做出判断C.主动回避与本人有利害冲突的事项D.保守期货公司的商业秘密和客户信息【答案】 ABCD17. 【问题】 影响股票投资价值的因素包括( )。A.股利政策B.每股收益C.市场因素D.公司净资产【答案】 ABCD18. 【问题】 期货交易涉及商品实物交割的，交易所应当发布该合约的（） 等信息。A.可用库容情况B.标准仓单数量C.现货市场行情D.预期实物交割数量【答案】 AB19. 【问题】 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）。A

15、.期货公司应当代客户向对方承担违约责任B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C.期货公司不承担责任D.期货交易所不承担责任【答案】 AB20. 【问题】 负责金融期货交割的指定银行，必须具有（ ）。A.良好的金融资信B.先进、高效的结算手段C.先进、高效的结算设备D.较强的进行大额资金结算的业务能力【答案】 ABCD20. 【问题】 中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（ ） A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】 B21. 【问题】 2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万

16、元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A22. 【问题】 期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。A.平仓B.交割C.结算D.内幕交易【答案】 A23. 【问题】 如下表所示，投资者考虑到资本市场的不稳定因素，预计未来一周市场的波动性加强，但方向很难确定。于是采用跨式期权组合投资策略，即买入具有相同行权价格和相同

17、行权期的看涨期权和看跌期权各1个单位，若下周市场波动率变为40%，不考虑时间变化的影响，该投资策略带来的价值变动是（）。A.5.92B.5.95C.5.77D.5.97【答案】 C24. 【问题】 非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】 A25. 【问题】 甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应

18、当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】 D26. 【问题】 期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】 D27. 【问题】 产品中期权组合的价值为（）元。A.14.5B.5.41C.8.68D.8.67【答案】 D28. 【问题】 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行

19、期货交易的，合同履行地应为（ ） A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地【答案】 C29. 【问题】 程序化交易的核心要素是( )。A.数据获取B.数据处理C.交易思想D.指令执行【答案】 C30. 【问题】 申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。 A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】 D31. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.乙方向甲方支付10.47亿元B.乙方向甲方

20、支付10.68亿元C.乙方向甲方支付9.42亿元D.甲方向乙方支付9亿元【答案】 B32. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 A.1B.2C.3D.4【答案】 B33. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 B34. 【问题】 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】 A35. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督

21、政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.甲方向乙方支付1.98亿元B.乙方向甲方支付1.O2亿元C.甲方向乙方支付2.75亿元D.甲方向乙方支付3亿元【答案】 A36. 【问题】 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A37. 【问题】 下列选项中不属于理事会职权的是( )。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 D38. 【问题】 （）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A39. 【问题】 金融机构风险度量工作的主要内容和关键点不包括（ ）。A.明确风险因子变化导致金融资产价值变化的过程B.根据实际金融资产头寸计算出变化的概率C.根据实际金融资产头寸计算出变化的概率D.了解风险因子之间的相互关系【答案】 D