2022年广东省证券从业自测模拟模拟题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】 D2. 【问题】 以下情形中属于公开发行证券的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

2、C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A5. 【问题】 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 根据合伙企业法规定，（ ）不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】 D7. 【问题

3、】 证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。A.国债B.证券投资基金C.银行存款D.投资性不动产【答案】 D8. 【问题】 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30B.40C.50D.60【答案】 B9. 【问题】 根据股票期权交易试点管理办法，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】 B10

4、. 【问题】 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A12. 【问题】 证券投资基金销售管理办法中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司

5、【答案】 A13. 【问题】 证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。A.分支机构负责人B.监事长C.董事会D.经营管理的主要负责人【答案】 B14. 【问题】 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】 A16. 【问题】 证券研究报告可以由（）进行质量审核。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】

6、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C19. 【问题】 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券

7、公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。A.发行人的实际控制人B.发行人的法定代表人C.发行人D.发行人的控股股东【答案】 C21. 【问题】 下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（）。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财

8、产【答案】 B22. 【问题】 关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】 A23. 【问题】 下列选项中，属于基金合同当事人的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D25. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）

9、。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20【答案】 C26. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级

10、别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司【答案】 C28. 【问题】 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B29. 【问题】 下列有关有限责任公司监事会的说

11、法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】 C30. 【问题】 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目，监管机关暂停审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】 C31. 【问题】 证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1个月B.季度C.半年D.1年【答案】 C32. 【问题】 审计委

12、员会的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 关于要约收购的规定，下列说法正确的是（）。A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票【答案】 D35. 【问题】 境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 上市公司就并购重组事

13、项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90B.80C.60D.50【答案】 D37. 【问题】 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 C38. 【问题】 下面有关公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司B.募集设立适用于股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 C39. 【问题】 下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.国有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司【答案】 B