2022年广东省证券从业高分通关提分卷.docx





《2022年广东省证券从业高分通关提分卷.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年广东省证券从业高分通关提分卷.docx(13页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处()。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D2. 【问题】 以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是()。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的,证券公司应一并冻结
2、B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下,有关账户可以进行款项收取C.受偿债券需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】 C3. 【问题】 下列说法错误的是()。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于20年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
3、【答案】 A4. 【问题】 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()和()组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 下列职权中,属于股份有限公司股东大会的是()。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的()内应至少进行一次复核。A.二年B.五年C.三年D.半年【答案】 C8. 【问题】 法律关系分类中不包括( )。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第
4、二性法律关系D.客观法律关系与主观法律关系【答案】 D9. 【问题】 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B10. 【问题】 下列关于融资融券的标的证券说法,错误的有()。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 证券投资咨询人员违反()的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 根据区域性股权市场自律管理与服务规范(试行),下列关于证券公司参与区域性股权市场的业
5、务范围的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过()亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】 C15. 【问题】 对于资产管理业务,下列说法错误的是()。A.资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外C.非金融机构违反
6、上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚【答案】 B16. 【问题】 证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 以下关于融资融券业务合同的说法,不正确的有()。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 发行人违反证券法第
7、十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以( )的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D19. 【问题】 以下属于第一类专业投资者的是()A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.B.C.D.【答案】
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2022 广东省 证券 从业 高分 通关 分卷

限制150内