2022年广东省证券从业高分通关提分卷.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D2. 【问题】 以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结

2、B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债券需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】 C3. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

3、【答案】 A4. 【问题】 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内应至少进行一次复核。A.二年B.五年C.三年D.半年【答案】 C8. 【问题】 法律关系分类中不包括（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第

4、二性法律关系D.客观法律关系与主观法律关系【答案】 D9. 【问题】 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B10. 【问题】 下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场的业

5、务范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】 C15. 【问题】 对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外C.非金融机构违反

6、上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚【答案】 B16. 【问题】 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 发行人违反证券法第

7、十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D19. 【问题】 以下属于第一类专业投资者的是（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.B.C.D.【答案】

8、A21. 【问题】 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 C22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当

9、说明起方法和局限【答案】 C23. 【问题】 违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.县级以上税务部门B.县级以上人民政府财政部门C.公司登记机关D.审计机关【答案】 B24. 【问题】 从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D25. 【问题】 除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超

10、过（）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B26. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购

11、式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A28. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 标准化债权类资产应当同时满足条件（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）倍以上

12、（ ）倍以下的罚款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】 D33. 【问题】 证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（ ）。A.信息、材料的报送B.信息披露C.检查D.合规【答案】 D34. 【问题】 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 证券公司管理敏感信息的基本原则是（），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则【答案】 B36. 【问题】 下列有关有限责任公司监事会的说

13、法，正确的是（ ）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】 C37. 【问题】 期货交易管理条例规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】 D38. 【问题】 证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定

14、按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款B.拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格C.隐匿财产，擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款D.证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况的，对控股股东、实际控制人从重处罚【答案】 A